-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 34 万证券从业者！大事来了，请客户吃饭等全 NO【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 证监会周末的一份有关“廉洁从业”的 文件，正在这个周末发酵，越来越引起 证券全行业重视。证监会周五发布的关于证券期 货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 （简称规定 ）征求意见稿，被淹没 在众多政策中，但细细咂摸文件内容， 可以发现，这一政策影响巨大，将大大 改变证券期货等的行业生态！全行业对-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 这文件的关注与讨论声音也一时间增多。“不得提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 ，这怎么办呢？ 以后请客户吃饭都不行了！”有券业朋 友不免这样感慨。“送礼金、礼品？这些现象明里 暗里一直都有，没办法，留住客户就都 靠这个，其实很多与客户的勾兑，一直 都是不公开的，虽说本身就是违法行为， 但是却一直很难禁止，就看这次新规的 效果了。 ”也有行业人士这样评价。券商中国记者第一时间收集了行-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 业的部分反馈声音，力求抛砖引玉，吸 引更多有建设性的行业声音。 （更多业 界反馈，请见“关键点九”）书归正转。对于出台这份监管规定的初衷， 证监会有最为明确的表态“近年来，随着行业规模的扩大， 干扰发行审核工作、债券交易中的利益 输送、基金经理从事老鼠仓交易等多起 违法违规案件被严肃查处，引发市场热 议。同时，证券分析师为争取排名进行 不当拉票，工作人员以不正当手段拉 项目等行业潜规则时常成为媒体 关注焦点。 ”-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 这份“廉洁从业”新规定矛头指向 机构内部管理失控、商业贿赂等问题。 对有关人员干扰审核工作、不正当竞争、 谋取不正当利益、利益输送等行为作出 了明确禁止性规定。既有对机构内控不 严的规范，还有对从业人员违规执业的 打击，强监管、重塑行业风气意味极深， 先来给这份新规标注下重点：1、 （第九条）证券期货经营机构 及其工作人员在开展业务时，不得向公 职人员、客户、潜在客户或其他利益关 系人输送不正当利益，包括了提供礼金、 礼品、房产、汽车、有价证券、股权、 佣金返还等财物，提供旅游、宴请、娱 乐健身、工作安排等利益等五项内容。2、 （第十二条）证券期货经营机 构及其工作人员在开展投行业务时，不-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 得输送或者谋取不正当利益，包括以非 公允价格或者不正当方式为自身或者利 益关系人获取拟上市公司股权、获取拟 并购重组上市公司股权或者标的资产股 权等七项内容。3、 （第十条）证券期货经营机构 工作人员不得谋取不正当利益，包括直 接或者间接收受、索取他人的财物或者 利益；直接或者间接利用他人提供的内 幕信息、未公开信息、商业秘密和客户 信息谋取利益等六项内容。4、 （第十一条）证券期货经营机 构及其工作人员不得干扰或者唆使、协 助他人干扰证券期货监督管理或者自律 管理工作，包括以不正当方式影响监督 管理或者自律管理决定；以不正当方式 影响监督管理或者自律管理人员工作安 排等五项内容。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 5、 （第十五条）证券期货经营机 构需要在每年 4 月 30 日前，向证监会 派出机构报送上年度廉洁从业管理情况 报告。规定中还特别提出了从重处理的 情形。6、 （第十八条）证券期货经营机 构及其工作人员违反廉洁从业规定的， 证监会可以采取出具警示函责令参加培 训、责令定期报告、责令改正、监管谈 话、认定为不适当人选、暂不受理行政 许可相关文件等行政监管措施。严重者 可采取市场禁入措施，或移交司法。7、私募基金管理人、其他公募 基金管理人、证券期货投资咨询机构、 证券资信评级机构、基金销售机构、基 金托管人以及从事基金评价、基金估值、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 信息技术服务等证券期货服务类机构也 需按照文件执行，纳入廉洁从业监管。8、证券期货经营机构应当建立 健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、 有效的管控措施和事后追责机制，对业 务承揽、承做、销售、交易、结算、交 割、商业合作、人员招聘，以及申请行 政许可、接受监管执法和自律管理等环 节进行廉洁风险评估，识别风险点，强 化岗位制衡与内部监督机制并确保运作 有效。9、机构应当将工作人员廉洁从 业纳入工作人员管理体系，在遇有人员 聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审 计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况 予以考察评估。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 10、杜绝坏账外账等不规范行为， 对于业务活动中产生的费用支出制定明 确的内部决策流程和具体标准，确保相 关费用支出合法合规。11、 （第二十条）证券期货经营 机构及其工作人员违反本规定相关条款 规定的，按照相关法律法规的规定进行 处罚，相关法律法规没有规定的，处以 警告、3 万元以下罚款。关键点一：五类行为列入不正当 利益被禁止规定第九条中明确，机构及 其工作人员在开展证券期货业务及相关 活动中，不得以下列方式向公职人员、 客户、潜在客户或者其他利益关系人输 送不正当利益：-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 一是提供礼金、礼品、房产、汽 车、有价证券、股权、佣金返还等财物， 或者为上述行为提供代持等便利；二是提供旅游、宴请、娱乐健身、 工作安排等利益；三是安排显著偏离公允价格的结 构化、高收益、保本理财产品等交易；四是直接或者间接向他人提供内 幕信息、未公开信息、商业秘密和客户 信息，明示或者暗示他人从事相关交易 活动；五是其他输送不正当利益的情形。例外的是，机构及其工作人员按 照证券期货经营机构依法制定的内部规 定及限定标准，依法合理营销的，不适-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 用此规定。关键点二：六类行为被认定成谋 取不正当利益禁止性规定中明确机构工作人员 不得以下列方式谋取不正当利益：一是直接或者间接以前述第九条 所列形式收受、索取他人的财物或者利 益；二是直接或者间接利用他人提供 的内幕信息、未公开信息、商业秘密和 客户信息谋取利益；三是以诱导客户从事不必要交易、 使用客户受托资产进行不必要交易等方 式谋取利益；四是违规从事营利性经营活动，-精选财经经济类