文献研究法 2013年10月一、文献研究法的基本概念 （一）基本含义 文献：文献是指包含有我们要加以研究的对象 的信息的各种载体。 形式与性质：间接、第二手、不可缺少 获取途径：公开出版物、档案、计算机网络一、文献研究法的基本概念 （一）基本含义 文献研究：利用文献资料间接考察历史事件和 社会现象的研究方法称为文献研究，又称间接 研究。包括： 社会历史文化的考察 社会历史发展过程的比较 统计资料文献的整理与分析一、文献研究法的基本概念 （一）基本含义 文献研究：利用文献资料间接考察历史事件和 社会现象的研究方法称为文献研究，又称间接 研究。包括： 理论文献的阐释 对文字资料中的信息内容进行数量化分析 应用学科：史学、哲学、早期社会科学、人文 社会科学（二）文献的类别和来源 文献根据不同的标准可以分为不同的类别，常见的分类方法主 要有以下几种： 1.根据文献产生的根源，可以分为第一手文献和第二手文献。 第一手文献：即曾经经历过特别事件或行为的人撰写的资料文 献，它常常是个人或机关基于某种意图记录下来而形成的文字 材料，包括：日记、自传等私人文件，机关团体的会议记录、 文件、档案、各种统计资料以及调查报告和总结材料。 第二手文献:就是由那些不在现场的人们编写的、他们通过访 问目击者或阅读第一手文献，获得了编制文献所必需的信息而 制成的第二手资料，如：书籍、报刊、文章等等。（二）文献的类别和来源文献根据不同的标准可以分为不同的类别，常见的分类方法主要有以下几 种：2.根据承载文献载体的形式和记录技术的不同，可以分为印刷性文献、视听文献、网络文献等等。印刷文献：是指将知识内容印刷记载在一定物质载体（主要是纸张）上的 文献。优点：可直接阅读，符合传统阅读习惯。缺点：比较笨重，占空间较大，成本相对较高。视听文献：是指脱离文字形式，直接记录声音和图像信息的文献，优点：形象、有说服力。缺点：获得、保存、使用都需要特殊的器材和方法，数量少，使用受到较 大限制。（二）文献的类别和来源 文献根据不同的标准可以分为不同的类别，常见的分类方法 主要有以下几种： 2.根据承载文献载体的形式和记录技术的不同，可以分为印刷性文献、视听文献、网络文献等等。 网络文献：是现代高科技迅速发展的产物，它通过编码程序 ，把载有知识内容的文字和图像转换成二进制数字代码，记 录在磁带、磁盘、磁鼓、光盘等载体上，阅读时，再通过电 子计算机将它转换成文字或图像，供人们使用。 优点：存储量大、存取速度快、处理效率高、便于做成各种 形式文献的转换。 缺点：需要特定的设备计算机，掌握计算机操作方法。 3.根据研究内容的不同，将文献研究分为历史文献研究、统计资料文献研究和内容分析（这里不分析）。 历史文献研究：根据其资料的性质和来源，可以分为 个人文献研究和非个人文献研究。 个人文献研究：类似于参与观察法和个案研究，他利 用个人的信件、日记、家史、专辑等材料，对个人生 活和家庭进行深入、细致的分析。WI托马斯和FW兹纳尼茨基合著的身处欧美的波兰农民一书，就 是主要利用个人信件进行研究的成果，是社会学个人 文献研究的典范。许多学者利用这种方法进行研究。（二）文献的类别和来源 3.根据研究内容的不同，将文献研究分为历史文献研究、统计资料文献研究和内容分析（这里不分析）。 历史文献研究：根据其资料的性质和来源，可以分为 个人文献研究和非个人文献研究。 非个人文献研究：典范是一种历史比较方法。许多社 会学家曾使用这种方法对社会历史的演进进行宏观考 察。例如：M韦伯的新教伦理与资本主义精神就是利用理论文献、历史资料、报刊、杂志和官方文件 所做的研究范例。历史文献研究多采用分类法、比较 法、定性分析法。（二）文献的类别和来源 3.根据研究内容的不同，将文献研究分为历史文献研究、统计资料文献研究和内容分析 。 统计资料文献研究：一般是利用官方和半官 方的统计资料所做的研究。定量分析。 E涂尔干的自杀论（1987年）就是统计资料文献研究的范例。涂尔干通过查阅和分析欧洲几个国家大量统计资料 ，对不同国家和地区自杀率的差异进行了因果分析，发现了 自杀率不同的原因。 （二）文献的类别和来源（三）文献研究法的特点文献研究法：间接性。文献研究法的优点和缺点都源于文献自身的特点。1.优点主要是：第一、可研究无法接触的对象。文献研究法的基本优点是，可以超越时空的限制，使研究者对不能亲自接 近、从而不能以其他方法进行研究的对象做研究。比如：要了解早就不在人世间的人群的情况，通过文献研究法之外的任何 其他一种研究法都是无法实现的。【例如：1968年，美国社会学家兰兹等人打算研究工业革命前美国的婚姻 和家庭。可是，生活在那个时期（1700年前后）的人们没有一个活着的，他们无法采用调查或访问的方法去收集资料，于是他们采用了文献研究的 方法，对美国独立前的13州当时的杂志进行分析。尽管他们所用的资料存在某些问题，但是这却是要达到其研究目的的唯一可行的途径。】 第二、无反应性。 直接接触性的研究方法缺点：资料不够客观。 文献研究法 ：不会出现“干扰效应”，即在研究过程中，不会使研究对象有意识或无意识地改变原有的状 况而导致收集到的资料失真的情况出现。 可能的局限：研究者主观偏见的影响。【但是收集资 料的方法本身却不会使正在收集的资料性质发生变化 。 】（三）文献研究法的特点 第三、研究费用低。 文献研究所需要的费用因研究文献的类型、文献分散的程度以及获得文献距离的远近而有 很大的不同，但是与其他研究方法相比，如进 行一项大规模调查、一项严格的实验、一项深 入的实地研究，其所需要的费用要少得多。 一般情况：车费和资料使用费（三）文献研究法的特点 第四、保险系数大。 弥补过失的成本不同 【假如研究者进行一项调查或者进行一项实验，由于设计不 周密或者准备不充分，可能会导致结果不理想。那么，如果 他重做一遍，则要花双倍的时间和经费。而如果一项实地研 究没有成功，重做一遍也许根本就不可能，因为你所研究的 事件和环境已经改变或不存在了。但在文献研究中，弥补过 失就相对容易一些，只要对所用的资料重新进行编码或统计处理，而不用一切从头开始。】 （三）文献研究法的特点 2.文献研究法的缺点 第一、倾向性。 【许多文献，其撰写的目的同研究人员的目的是不一样的。 因此，从某种意义上讲，研究人员利用文献对研究对象进行 研究是一种二次研究活动，他们是根据自己的研究目的对收 集到的文献进行再次分析，得出自己的结论。但是最初文献 撰写者的兴趣、立场、目的、意图会使文献带有各种各样的 倾向性，这种倾向性常常会使文献部分偏离其描述和反映的 事实，从而严重影响研究者对研究对象的考察。】（三）文献研究法的特点 2.文献研究法的缺点 第二、选择性。 【文献的保存需要一定的条件、方法、技术，因此 ，并不是所有的文献都能保存下来。通常来讲，只 有那些有关重要人物和事件的文献能够得以很好地 保存，而普通人所写的文献通常不是随着时间的流 逝被损坏，就是已经不知道放在何处，难以找到， 这种文献保存的有选择性常常使得研究对象的范围 具有很大的局限性。】（三）文献研究法的特点 2.文献研究法的缺点 第三、信息的有限性。背景掌握程度影像信息量 【这是指由于研究者缺乏相关体验、知识，许多文献反映出 来的信息对研究者来讲是有限的和不充分的。比如私人文献 日记和信件就是如此。日记常常是个人心灵和生活历程的自我袒露，其读者就是记日记的人自己，其中所包含的信 息对他是充分的，但对研究者而言，如果对写日记的人不能 了如指掌，那么日记所包含的信息就很有限了。信件相对来 说反映的信息要多一些，但由于通信双方的信件内容通常以 大量的共识为基础，因此起反应信息也是不完整的。】（三）文献研究法的特点 2.文献研究法的缺点 第四、有些资料难以获得。公开程度、利用程度 【由于许多文献不是公开的或者无法随意取得，因此，对于 某些特定的社会研究者来说，往往很难得到足够的文献资料 。比如：个人的日记、私人信件往往属于个人的隐私，一般 不会公布于众。此外，某些政府机构、社会组织内部的保密 性文件、决议、记录、统计数字等文献资料，研究人员通常 也难获得。在中国目前的社会现实中，许多社会科学研究者 和社会调查机构产生的大量原始调查数据被长期闲置，不仅 其他研究者得不到，就连初始研究者自己也很少再去理会它 们，造成极大的资源浪费。】（三）文献研究法的特点 2.文献研究法的缺点 研究方式综合运用的重要性 【研究方式是与一定的资料收集方法和分析方法相联系的，由于不同的资料收集方法和分析方法互有利弊，因此，一项 研究中常常综合运用多种研究方法。同样，文献研究法同其 他研究方法的区别也并不意味着它们之间是相互割裂、互相 排斥的。社会现象非常复杂，而且处于不断的变迁之中，单 一的某种研究方法无法对其作出准确地描述、解释、预测。 虽然文献研究法可以单独使用，但是在一些研究中，文献研 究法常常和其他方法结合在一起使用，通过研究方式的整合 达到更好地进行研究的目的。】 （三）文献研究法的特点（四）文献研究的适用范围文献研究法是一种非常重要的研究方法，它既可以作为一种独立的研究方 法来使用，同时也是任何社会科学研究不可或缺的研究方法或必要的阶段 ，尽管这时它可能只是作为一种辅助的研究方法来使用。它主要适用于以 下几个方面的研究：1.纵贯分析或历史研究。作为一种完全独立的、完整的、非辅助性的研究方法，文献研究可以应用 在认识社会历史发展趋势的研究中。文献研究法尤其适用于作长时段的研究，研究的对象往往是一种趋势。随着时间的流逝，各个不同历史时期的社会现象和社会生活，或多或少总 会以各种不同的文献形式记录和描述下来。【例如：如果我们要研究不同历史时期中国人婚姻观念的特点和发展趋势 ，最好的方法就是利用这50年来的各种有关婚姻观念的文献资料进行分析和研究。这种方法常用于理论研究和社会变迁研究。】（四）文献研究的适用范围 文献研究法是一种非常重要的研究方法： 独立使用 不可或缺 必要的阶段 它主要适用于以下几个方面的研究： 2.探索性研究。创新性（论文的研究综述） 在正式对课题研究之前，一般要进行探索性研究或前 期研究。方法有：观察、访问、走访专家、文献研究 法。（四）文献研究的适用范围 2.探索性研究。创新性（论文的研究综述） 一般整体印象获取：文献研究可以有效地帮助了解有 关问题和研究对象的历史与现状，形成对有关问题和 研究对象的一般整体印象； 有效劳动实施：帮助确定研究课题，提出研究假设， 避免重复性的无效劳动； 比较资料获取：帮助了解研究对象的来龙去脉，获得 现实研究的比较资料。 创新性：在这种研究中，文献研究是保证研究具有创 新性的有效方法。 二、文献研究方法过程与方法 （一）文献研究法的一般过程 对于文献研究法而言，无论对哪一种文献进行研究，其研究 过程都是相似的，都要遵循一定的程序和规则。一般而言， 文献研究过程包括以下几个阶段： 1.确定研究目的和问题。 2.文献收集。 3.文献的整理。 4.文献的解读。 5.文献分析。二、文献研究方法过程与方法 （一）文献研究法的一般过程 1.确定研究目的和问题。 确定研究的目的和问题的地位：研究目的和问 题不同，文献收集、描述的范围必然不同，文 献分析的重点也不相同。所以，文献研究法的 首要工作就是确定自己研究的目的和问题。 确定文献研究法的地位：辅助性方法？独立方 法？【直接影响文献收集、整理、解读及分析 的侧重点和方法。】二、文献研究方法过程与方法 （一）文献研究法的一般过程 2.文献收集。 第一、要确定文献收集和描述的范围。这里的 文献范围是指文献的内容范围、时间范围、文 献的类别。 第二、做好收集文献和描述文献的准