第三章 工程监理单位l一、监理单位（企业）的概念l 监理单位，一般是指具有法人资格，取得监理单位 资质证书，主要从事工程建设监理工作的监理公司、 监理事务所等，也包括具有法人资格的单位下设的专 门从事工程建设监理的二级机构，这里所说的“二级 机构”是指企业法人中专门从事工程建设监理工作的 内设机构。像设计单位、科学研究单位中的“监理部” 、“监理中心”等。l监理单位是建筑市场的三大主体之一。业主、监理单 位和承建商构成了建筑市场的基本支柱，三者缺一不 可。l二、监理单位类别l（一）按经济性质分l1、全民所有制监理单位l2、集体所有制监理单位l3、私有监理单位l4、混合所有制单位l（二）按照组建方式分l1、股份公司：有限责任公司、股份有限公司l2、合资监理单位l3、合作监理单位l（三）按经济责任分l有限责任公司、无限责任公司l（四）按资质等级分l甲级资质监理单位l乙级资质监理单位l丙级资质监理单位l（五）按专业类别分l大专业分有10多种，小专业细分近50种。l三、监理单位的资质要素l监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监 理效果上。l监理能力和监理效果主要取决于：监理人员素 质、专业配套能力、技术装备、监理经历、管 理水平等。按这些要素的状况来划分和审定监 理单位的资质等级。l一）监理人员素质l监理单位是高智能的人才库。l监理人员的素质内容：一是监理人员要具备较 高的理论知识和实际运用技能；二是监理人员 要具有较强的组织协调能力；三是监理人员要 具备高尚的职业道德；四是要拥护共产党的领 导，热爱社会主义祖国；五是身体健康，能胜 任监理工作的需要。l监理单位负责人：高级专业技术职称，较强的 组织协调和领导才能，取得监理工程师资格 证书l一般监理人员：大专以上（含大专），具有本 科以上学历绝大多数。具备监理知识、专业知 识及相关的其它专业知识，是一专多能的复合 型人才。l高级职称人员占20%，中级职称人员占50%， 初级职称人员占20%，其余10%（汽车司机、 生活服务人员、后勤管理人员）l（二）专业配套能力l根据承担的监理工程业务的要求：l配备专业齐全的监理人员；l各主要专业的监理人员中应当有12名具有高级专业 技术职称，并取得了监理工程师岗位证书（专业 配套能力的重要标志），允许聘用人才（专家，不超 过1/3）或实行合作监理、联营监理（应商签合同）l不能形成“客大”“主小”的局面（自己在册的监理人员 为主）l（三）监理单位的技术装备l计算机，工程测量仪器和设备，检测仪器设备l交通、通讯设备，照相、录像设备，气象观测 和信息设备（一般没有）l以上设备（1）自行购置；（2）业主提供（使 用后返还）；（3）委托专门单位代为检测、 试验（合作关系、股份关系）l（四）监理单位的管理水平l一是要考察其领导者的能力；二是侧重考察其 规章制度的建立和贯彻情况如何。l建立各种管理制度。l领导能力强、管理制度健全并得到贯彻落实， 人尽其才、物尽其用、成效突出，而且还孕育 着蓬勃发展的巨大动力。l（五）监理单位的经历和成效l实践出真知、经历重要（监理规定，具备两年 的工作经历后才定级）。l监理成效，是一个监理单位人员素质、专业配 套能力、技术装备状况和管理水平以及监理经 历和综合反映。l此外，监理单位要有起码的经济实力，即要有 一定数额的注册资金。四、监理企业的资质等级标准和业务范围l工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和 事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和 技术特点划分为若干工程类别。l综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分 为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、 公路和市政公用专业资质可设立丙级。l工程监理企业的资质等级标准与业务范围五、资质申请和审批l申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业 工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政 府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖 市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日 起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料 报国务院建设主管部门。l专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在 地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门 审批。 六、监理单位的资质管理l1、关于监理单位的资质管理体制l原则：分级管理，统分结合。l资质管理分中央和地方两层次（建设行政主管 部门）。l2、关于监理单位资质管理的内容l主要是指对监理单位的设立、定级、升级、降 级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质 证书管理等。七、监理单位经营活动基本准则l（一）守法l守法，这是任何一个具有民事行为能力的单位 或个人最起码的行为准则，对于监理单位企 业法人来说，守法就是依法经营。l1、监理单位只能在核定的监理业务范围和核定 的资质等级内从事监理业务；l2、持资质等级证书以及监理业务手册 到监理工程所在地备案；l3、不论出自什么原因，都不能伪造、涂改、出 租、转让、出卖资质证书等破坏市场秩序 行为；l4、认真履行监理合同；l5、遵守国家关于企业法人的其它法律、法规的 规定，包括行政的，经济的和技术的。 l（二）诚信l诚信：忠诚老实，讲信用。l监理单位出卖的主要是自己的智力。为人处事都要讲 诚信，这是做人的基本品德，也是考核企业信誉的核 心内容，技术服务水平高低，弹性变化很大。l1、监理单位与人员应为业主提供与其监理水平相适 应的技术服务；l2、承揽监理业务：夸大自己的能力，不认真履行监 理合同规定的义务和职责等等，都是不讲诚信的行为 。l（三）公正l 公正，主要是指监理单位在处理业主与承建 商之间的矛盾和纠纷时，要做到”一碗水端平” ，是谁的责任，就由谁承担，该维护谁的权益 ，就维护谁的权益，决不能因为监理单位受业 主的委托，就偏袒业主。l（四）科学l 科学，是指监理单位的监理活动要依据科学 的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方 法。监理工作的核心问题是”预控”，必须要有 科学的思想、方法与手段。l凡是处理业务要有可靠依据和凭证；判断问题 ，要用数据说话。只有这样，才能提供高智能 的，科学的服务，才能符合建设监理事业发展 的需要。第四章 监理招投标第一节 建设项目监理招标l一、建设监理招投标的必要性l监理招投标是择优选择监理单位的最佳途径， 它有利于确保监理单位的素质与管理水平，达 到坚持基本建设程序，缩短工程建设周期，控 制工程投资，提高工程质量的目的。同时通过 监理招投标也可大大提高参与工程建设各方的 素质，推动我国建设事业的健康、稳步发展。l二、项目监理招标应具备的条件l根据水利工程建设项目监理招标投标管理办 法规定，项目监理招标应具备以下条件：l（1）项目可行性研究报告或者初步设计已经 批复；l（2）监理所需资金已经落实；l（3）项目已列入年度计划。l三、项目监理招标的方式l项目监理招标分为公开招标和邀请招标。l四、项目监理招标的程序l招标人应按有关规定选择自行办理或委托招标代 理机构办理招标事宜。其招标工作一般按下列程 序进行：l1、招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提 交招标报告备案；l2、编制招标文件；l3、发布招标信息(招标公告或投标邀请书)；l4、发售资格预审文件；l l 5、按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文 l 件；l6、组织对潜在投标人资格预审文件的审核； l7、向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件；l8、组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘； l9、接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函 l 件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投 标人； l10、组织成立评标委员会，并在中标结果确定前保l 密；l11、在规定时间和地点，接受符合招标文件要求的投l 标文件；l12、组织开标评标会； l13、在评标委员会推荐的中标候选人中，确定中标l 人； l14、向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结 l 报告；l15、发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人； l16、进行合同谈判，并与中标人订立书面合同。l五、评标标准和方法l项目监理评标标准和方法应当体现根据监理服务质量 选择中标人的原则。评标标准和方法应在招标文件中 载明,在评标时不得另行制定或者修改、补充任何评标 标准和方法。l1评标标准l评标标准包括投标人的业绩和资信、项目总监理工程 师的素质和能力、资源配置、监理大纲以及投标报价 等五个方面。其重要程度宜分别赋予20%、25%、 25%、20%、10%的权重，也可根据项目具体情况确 定。每个方面又设置若干具体的评价指标。l业绩和资信的评价指标：有关资质证书、营 业执照等情况；人力、物力与财力资源； 近35年完成或者正在实施的项目情况及监理 效果；投标人以往的履约情况；近5年受 到的表彰或者不良业绩记录情况；有关方面 对投标人的评价意见等。l项目总监理工程师的素质和能力的评价指标： 项目总监理工程师的简历、监理资格；项 目总监理工程师主持或者参与监理的类似工程 项目及监理业绩；有关方面对项目总监理工 程师的评价意见；项目总监理工程师月驻现 场工作时间；项目总监理工程师的陈述情况 等。l资源配置的评价指标：项目副总监理工程师 、部门负责人的简历及监理资格；项目相关 专业人员和管理人员的数量、来源、职称、监 理资格、年龄结构、人员进场计划；主要监 理人员的月驻现场工作时间；主要监理人员 从事类似工程的相关经验；拟为工程项目配 置的检测及办公设备；随时可调用的后备资 源等。l监理大纲的评价指标：监理范围与目标； 对影响项目工期、质量和投资的关键问题的理 解程度；项目监理组织机构与管理的实效性 ；质量、进度、投资控制和合同、信息管理 的方法与措施的针对性；拟定的监理质量体 系文件等；工程安全监督措施的有效性。l投标报价的评价指标：监理服务范围、时限 ；监理费用结构、总价及所包含的项目； 人员进场计划；监理费用报价取费原则是否 合理。l2评标方法l评标方法主要有综合评分法、两阶段评标法和 综合评议法，可根据工程规模和技术难易程度 选用。大、中型项目或者技术复杂的项目宜采 用综合评分法或者两阶段评标法，项目规模小 或者技术简单的项目可采用综合评议法。l（1）综合评分法。根据评标标准设置详细的 评价指标和评分标准, 经评标委员会集体评审 后，评标委员会分别对所有投标文件的各项评 价指标进行评分，去掉最高分和最低分后，其 余评委评分的算术和即为投标人的总得分。评 标委员会根据投标人总得分的高低排序选择中 标候选人13名。若候选人出现分值相同情况 ，则对分值相同的投标人改为投票法，以少数 服从多数的方式，也可根据总监理工程师、监 理大纲的得分高低决定次序选择中标候选人。l（2）两阶段评标法。对投标文件的评审分为 两阶段进行。首先进行技术评审，然后进行商 务评审。有关评审方法可采用综合评分法或综 合评议法。评标委员会在技术评审结束之前, 不得接触投标文件中商务部分的内容。l评标委员会根据确定的评审标准选出技术评审 排序的前几名投标人,而后对其进行商务评审 。根据规定的技术和商务权重,对这些投标人 进行综合评价和比较, 确定中标候选人13名 。l（3）综合评议法。根据评标标准设置详细的 评价指标,评标委员会成员对各个投标人进行 定性比较分析,综合评议,采用投票表决的形式, 以少数服从多数的方式, 排序推荐中标候选人1 3名。第二节 建设项目监理投标l一、监理投标人应具备的条件l投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组 织。投标人必须具有水利部颁发的水利工程建设监理 资质证书，并具有招标文件要求的资质等级和类似项 目的监理经验与业绩；有与招标项目要求相适应的人 力、物力和财力等。l两个以上监理单位可以自愿组成一个联合体，以一个 投标人的身份投标。联合体各方应指定牵头人，授权 其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主 办、协调工作，并向招标人提交由所有联合体成员法 定代表人签署的授权书。 l二、