企业知识产权管理标准江 苏 大 学 江苏省知识产权研究中心 唐恒2009年2月25日企业知识产权管理标准江 苏 大 学 江苏省知识产权研究中心 唐 恒教授、专利代理人目 录一、 企业知识产权管理的目的、作用、基本内容二、 标准制定背景与颁布实施三、 标准化管理的目标、基本要求、重点环节四、 贯彻实施标准的方法步骤 Page 2企业知识产权管理目的1. 提升市场占有率2. 获得荣誉和各类奖励3. 获得商业投资、政府投入4. 获取直接利益回报5. 保障企业经营活动的安全企业知识产权管理作用自主创新能力的提升国际市场竞争能力的提升知识产权风险的有效规避企业知识产权管理基本内容1知识产权创造2知识产权保护3知识产权运用规划、组织、协调、控制创新能力风险防范市场价值目 录一、 企业知识产权管理的目的、作用、基本内容二、 标准制定背景与颁布实施三、 标准化管理的目标、基本要求、重点环节四、 贯彻实施标准的方法步骤 Page 6据省局2006年对全省314家规模以上重点科技型中小企业和2007年对江苏首批240家“正版正货”承诺企业进行调查，大体反映了我省企业知识产权管理工作情况。调查对象314家重点科技型企业240家首批“正版正货”承诺企业调查 内容工作体系建设企业数（ 个）占总比例（ %）企业数（ 个）占总比例（ %）设立工作机构10610634%34%777732%32%配备工作人员配备工作人员14614643%43%989841%41%开展培训教育开展培训教育24024076%76%10610644%44%建立规章制度建立规章制度16016051%51%676728%28%企业知识产权管理标准制定背景企业知识产权管理标准制定背景 企业的主体作用未能得到有效发挥表现：1.申请专利的企业少2.专利大户少3.重点领域龙头企业竞争力不强4.缺乏有竞争力的知名品牌 5.企业运用知识产权制度能力不强 原因：企业知识产权管理水平的不足，管理工作缺乏上制度化、规范化，处于被动性、临时性和随意性的状态。 Page 9结合了两个国际先进管理标准ISO9001的过程控制和OHSAS18000风险控制的方法综合分析了台湾知识产权管理规范、亚洲知识管理协会制定的IP8001知识产权管理标准的基础上，提出了本标准。标准编制的依据标准的制定与颁布2007江苏省知识产权局组 织制定企业知识产权管理标准 ，2008由省技监局发布。 2009.1省八部门召开新闻发布 会，号召全省企业贯彻实施, 为企业知识产权管理科学化、 规范化和常规化开始了新的探 索和实践。目 录一、 企业知识产权管理的目的、作用、基本内容二、 标准制定背景与颁布实施三、 标准化管理的目标、基本要求、重点环节四、 贯彻实施标准的方法步骤 Page 12标准化管理的目标l 注重创造，并将知识产权作为企业重要的资产；l 把知识产权的利用作为实现企业经营目标的重要活动；l 具备保护自主知识产权并避免侵害他人权利的能力。标准的基本原理 原理一：进行知识产权识别。 原理二：确定各关键控制点。 原理三：建立一个系统以监测关键控制点的控制情况。 原理四：在监测结果表明某特定关键控制点失控时，确定应采取纠正行动。 原理五：建立认证程序以证实IP管理系统在有效地运行。 原理六：建立有关以上原则和应用方面各项程序和记录的档案。标准化管理的特点之一： 全要素 Page 15标准化管理的特点之二： 全流程 研 发生 产采 购销 售*1、工作地位确立认识：战略高度认识和处理知识产权问题；位置: 企业发展的重要工作；目标：目标明确，措施落实；条件：人、财、物等保障。实施标准的基本要求2、管理体系完善机构建立：建立专门的知识产权管理机构；职责明确：IP机构及企业相关部门相应职责和任务明确；制度健全：与企业相关的知识产权工作制度与运行机制完善；档案完备：IP文件档案、工作台帐、活动记录齐备。3、知识产权活动有序根据本企业生产经营流程，如：计划立项、研究试制、原材料采购、产品生 产、市场销售、技术贸易、进出口等各过程中相应的知识产权活动有序开展,相关 环节上得到有效控制。 4、管理工作绩效明显企业知识产权创造产出、知识产权制度运用、知识产权保护、知识产权成果 产业化及企业经济效益等有明显效果。标准的结构 规范共八章二十二节四十一条, 对企业知识产权管理的方针目标、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进等八个要素 提出框架结构要求。其主要内容由知识产权方针与目标、知识产权管理体 系、资源管理、运行控制、合同管理、检查改进六个部分。1方针目标6检查改进5合同管理4运行控制2管理体系IP规范3资源管理 Page 18围绕宗旨，实现目标建立和实施PDCA模式的知识产权管理体系 知识产权管理体系持续改进规划(P)检查分析与改进 (C)管理评审(A)实施(D)知识产权管理体系持续改进 (A)规划(P)检查分析与改进 (C)管理评审(C)实施(D)规范企业各项知识产权活动,使影响知识产权活动的全部因素都处于受控状态，从 而实现企业IP资源配置最优化、智力资本价值最佳化和经济效益的最大化。 Page 19规划科学合理的规划是整个管理体系运行的基础，是本标准实施的中心体系要求策划管理评估方针：适应发展总方针、全员宣贯管理体系总体要求：识别种类与作用文件要求：内部控制制度与管理记录策划： 界定权属、法规要求、管理目标机构与职责：规划组织架构与运行机制 。机构：专职、兼管、委托外部机构职责：最高管理者、管理组织（主管）、职能部门管理评估：最高管理者适宜性有效性方 针*知识产权管理方针总要求a)符合有关法律法规的要求，并满足满企业总体发展的需要； b)最高管理者承诺,向全体员工进行宣贯，并被其理解和认同；c)所有参与贯标的企业都应制定知识产权管理方针和目标。管理方针易读易记、体现企业特色的一句口号研发生产型企业：技术创新中的作用，生产型商业企业：经营过程知识产权管理的特点。生产制造型企业: 增强知识产权保护，提升市场竞争能力。生产研发型企业：科技创新引领未来，知识产权创造财富。商贸流通型企业：打造自主诚信品牌，促进市场经济繁荣。*知识产权管理体系 总的要求标准规定企业知识产权管理体系两个基本要求：一是建立与运转 ，二是持续改进。a) 建立与运转建立体系是指 确立知识产权管理方针目标、管理文件、设立管理机 构、配备管理人员、建立和健全知识产权工作制度等；有效运转是指 保证管理体系有效运行必须采取的相应措施，如制定 相应的活动制度，工作流程和得到控制。b) 持续改进企业知识产权管理体系随着内部环境和外部环境的变化而变化，企业 必须阶段性地对体系运行作自我检查和分析、评价，也可以由企业 聘请外部力量进行,以实现预先策划目标。知识产权管理体系重要组成部分，也是考核企业知识产权管理体系有效性和适宜性的重要指标之一。制定 长期规划、35年目标、年度计划等；。分解 明确部门，如：任务研发部门每年的科研项目数、申请的专利数量；专利技术实施率等；人力资源部门每年的知识产权培训次数 ；财务部门每年的经费保证情况等。检查 企业应采取相应的措施，如定期检查目标完成的情况，进行动态管理； 对目标完成较好的部门和个人进行奖励等。管理目标建立企业知识产权管理体系需要的文件一般包括：a) 管理工作手册 企业IP管理工作依据和对内部和外部提供关于企业知识产权管理 体系整体信息的文件，其中主要内容有：发布令：是由企业的最高管理者，也是知识产权管理的第一责任 人发布适用的法律法规和标准：我国颁布的知识产权法律、法规，江苏省企业知识产权管理规范、 国家出台的战略纲要、产业政策及其它 内部控制制度：知识产权管理、专利管理制度、商标管理制度、规定员工商业秘密 保护办法、职务成果发明制度和奖励制度、研发信息审批制度等文件要求*b) 管理程序文件 配合相关管理制度实施和执行的管理操作流程和操作规程等（可单独 写也可编在管理手册里）如：科研立项程序、专利申请工作流程、专利信息检索、市场监控 等工作流程C) 管理活动记录 表格、文档、管理软件等，形式不限。 知识产权管理有关活动的记录是企业评价知识产权管理体系的有效 性和适宜性的客观依据, 记录应尽可能详细、准确、完整，并建立对记 录的形成、保管、使用、废弃的管理办法。文件要求机构与职责1、 建立机构与明确职责a) 设立的知识产权管理机构：编制知识产权规划、计划、规章制度及知识产权战略； 知识产权管理体系全过程的运行、控制及重大事项的管理；组织企业知识产权知识、IP标准的培训和内审；管理和处置企业知识产权日常事务等 。b) 管理机构的设置可以是分散型或集中型。机构可以直属决策层，或隶属于研发部门、法务部门、行政部门。c) 大中型企业除设立管理机构，在其下属单位还应有工作网络，应配备知识产权工作联络员。中小企业视情而定。2 、IP管理第一责任人 企业最高管理者是知识产权管理的第一责任人。 承担的管理职责，要确保所需的人力资源、财务资源、信息资源、设施资源等合理 和优化配置。 最高管理者可根据需要设置知识产权管理组织或知识产权主管（CIPO）进行委托管理3、知识产权主管（CIPO） a) CIPO 由最高管理者授权的企业决策层副总担任。b) CIPO的职责：负责领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；协调企业内外知识产权工作；向最高管理者提供有关知识产权的信息。（运行情况、决策信息等） 4、配备工作人员（ 人员素质与能力）机构与职责管理评估 知识产权管理绩效评价 管理体系 管理方针 管理目标调整和改进（评估计划与评估报告）尽职调查（知识产权现状诊断） Page 30实施资源管理 人力资源： 财务资源： 信息资源：活动管理提出了不同人员的素质要求、针对素质要求开展培训以及建立促进人力资源的知识产权效率最大化激励机制知识产权专项工作经费建立信息收集渠道、分析利用信息、视情建立知识产权信息数据库记录管理档案管理评估管理资产管理合同管理基本管理研究与开发采购、 生产销售、对外贸易 从不同企业共有的五大管理内容提炼出的基本管理和从与研发型、生产型、贸易型等不同企业类 型结合的业务活动管理两个方面进行规范，力求突出企业业务活动控制的重点，为企业的知识产权管 理提供手册式的指导 Page 32研究与开发本标准针对不同业务活动对涉及的知识产权内容和环节进行了明确规范研究与开发评估研究与开发 策划研究与开发 活动对研发成果进行知识产权 评审，确定采用申请专利 、注册商标、采用技术秘 密等不同形式保护和利用 方式，突出组合效应，明 确保密义务，加强职务成 果认定和管理，防止企业 知识产权的流失签定合同，明确 权属，保存记录 ，利用信息调整 策略分析信息， 确定研发路 线研究与开发 知识产权检索报告 研发过程中的记录 项目建议书 研究与开发评审报告 Page 34采购、生产 对生产、采购中涉及的专有技术、加工工艺、生产设备改进方案、生产信 息、采购与加工合同、生产控制软件、产品造型、特有商品装潢等 内容进 行规范确定采购 产品的知识产 权状况加强采购 信息管理明确供方 保密责任鼓励技术改进与 创新，评价合理化建 议和改进技术方案， 提出保护方案明确对外协作知 识产权的许可权限建立应用与保密 记录与措施 .采购生产采购、生产 收集了供方的知识产权信息 采购合同的知识产权条款权责明确 采购过程中的商业秘密制度加以保护 供方知识产权信息表 知识产权评估清单 Page 36贸易：销售、对外贸易和合作： 对产品上柜、销售前涉及的专利、商标、计算机软件、著作权以及商业秘