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-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合格股票账户全部实现第三方存管【各位读友,本文仅供参考,望 各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文, 可点击下载下载本文,谢谢!】 证券公司风险处置条例和证券公 司监督管理条例实施已满月 本报讯证券公司风险处置条例 和证券公司监督管理条例已经实施 了一个多月,针对社会各界关注的热点 问题,昨天下午,证监会机构部主任黄 红元和风险处置办公室主任吴清接受采 访,并与网友在线交流。 证券公司监督管理条例规定, 客户交易结算资金要在 2009 年 6 月 1 日前实现第三方存管。昨天,黄红元表-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 示,监管条例要求在条例实施之日起一 年内,客户交易结算资金要完成第三方 存管。实际上,截至目前,基本上客户 存取钱都已通过商业银行。 黄红元表示,证券经纪人的概念 第一次在法律上做了界定。 证券公司 监督管理条例对证券经纪人首次进行 了界定。经纪人是受证券公司的委托, 和证券公司之间是一种代理关系;第二, 证券经纪人在证券公司从事证券经纪业 务的过程中代证券公司为投资人提供一 些服务,但法律没有规定证券公司必须 雇佣证券经纪人来开展证券业务,而是 证券公司可以按照经营方式和业务开展 的需要委托公司之外的人员做证券经纪 人;第三,法律规定证券经纪人首先要 有证券从业人员资格,其次,要和证券 公司签订委托合同,在证券公司授权范 围内来开展业务,不能超越授权。 到底谁来监管证券经纪人?“法-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 律规定证券经纪人必须获得证券从业资 格,证券协会应该履行一定的管理职责, 当然这个条例出台之后,各个方面还没 有制定相应的细则,还有待下一步继续 明确。 ”黄红元解释说。 有些网民提出了证券公司和证券 经纪人之间身份、地位不对等,会不会 出现霸王条款。黄红元表示,第一合同 当事人双方应该是平等的,从这个意义 上讲,大家都有相互讨价还价的余地; 第二作为证券公司和证券经纪人签订委 托合同,这个行业在实践过程中会逐步 形成各方基本一致的共识,当然这可能 需要一点时间,如果具备条件的话,也 可以制定一个供未来证券公司和经纪人 签订委托合同的合同示范文本,进一步 保护合同双方的合法权益。 证券公司风险处置条例专门 介绍证券公司破产问题,网友比较关注。 对此,吴清解释说,证券公司的破产过-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 程,和一般的公司不一样,其个人债是 需要由国家来收购,条例里明确指出, 现阶段对于证券公司在经营过程中形成 以个人为主体的个人债权人,它的债权 是由投资者保护基金对它进行收购,按 照相关规定,有的要打折收购,有的在 金额比较低时是全额收购。这与一般工 商企业破产不同。另外,证券公司破产, 客户保证金如果被挪用也可以由国家来 弥补。 【各位读友,本文仅供参考,望 各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文, 可点击下载下载本文,谢谢!】
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