-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合规监管关键人物-合规总监【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本报记者 周翀 通过证券公司合规管理试行规 定征求意见稿可以看出，在合规管理 中，合规总监是关键人物，那么合规总 监到底是个什么样的职务？通过征求意 见稿相关条文可以发现，合规总监应取 得高管任职资格，因此应系证券公司高 管。合规总监及其领导的部门，工作内 容贯穿券商管理制度、重大决策、新产 品和新业务方案的始终，深刻地参与到 证券公司的经营管理和重大决策过程中。 通过征求意见稿，又可以看出合规总监 虽然是证券公司内部人，但又扮演着证 券公司违规行为发现者、纠正者、检举 者、报告者的角色，实时发挥约束和制-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 衡作用。 合规总监要发挥约束和制衡作用， 自然需要一套健全制度来充分保障其有 效开展工作。为此， 规定用外部监 管压力保证一系列保障措施的落实，具 体包括：要求公司为合规总监履职提供 制度保障，明确其职责、地位、任免条 件和程序；修改公司相应的制度和章程， 确立合规制度；配置相应机构配合合规 总监履职；保障合规总监的知情权、检 查权；同时，合规总监的独立性也得到 保障。 当然，合规总监的任职资格也必 须满足监管部门的要求，监管部门对于 其法律素养、证券工作经验、证券公司 高管资格等必要条件都作出了规定。在 上任以后，监管部门还会对合规总监的 履职情况进行持续的检查、评价和监督。有关人士指出，试点经验表明， “合规总监可能影响券商短期利益，从 而难以得到公司认同和支持”看法完全-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 站不住脚。事实证明，靠违法违规经营 博取短期利益，长期来看将严重影响证 券公司的健康发展。一系列新的政策制 度和监管导向的确立，也为证券公司的 发展树立了全新的价值观。从长期看， 合规总监和证券公司的基本利益是保持 一致的，合规总监在证券公司推进合规 监督和合规教育，使合规文化氛围更加 浓郁，有利于行业的整体健康和良性成 长。 从监管者的角度来说，合规管理 制度的顺利推进将有力推动监管机制转 型，实现由监管部门被动执法向证券公 司主动守法的转变，这一转变既能有效 发挥市场主体的主观能动性和“向善而 为”的经营导向，也能更有针对性地配 置有限的监管资源，提高监管效率，同 时，通过这一机制，也有望实现内部约 束与外部监管的有效互动。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】