-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 基金经理注册登记规则发布【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 证券时报记者 于 扬 许 岩 本报讯 根据基金行业发展和基 金公司会员的要求，中国证券业协会经 向全体基金管理公司征求意见和协会常 务理事会表决通过，发布基金经理注 册登记规则 。协会有关负责人表示， 对基金经理实行注册管理制度，是深化 基金业自律管理的一项重要措施，其目 的是在不影响基金经理市场化流动的前 提下，规范基金经理的执业行为，提高 其业务能力。 关于对“短期内频繁变换任职单 位”的认定， 规则解释为最近 2 年内-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 变换任职单位 2 次以上。而对于“具有 3 年以上证券投资管理经历”， 规则 认定为具有 3 年以上在金融机构从事证 券投资、证券研究分析或证券交易等方 面的工作经历，且最近 1 年在金融机构 从事证券投资、研究分析工作。 规则的内容包括两方面要点。 一是建立基金经理数据库，准确和及时 地记录基金经理的执业情况和流动状况， 增强基金管理的透明度，便于行业和社 会对基金经理的了解和监督。二是督促 基金经理及其任职公司切实执行法律法 规对投资管理人员的相关规定，加强对 基金经理任职和流动的自律管理，提高 基金经理队伍的专业素质和道德水准， 更好地维护基金份额持有人的合法权益。规则对基金经理任职注册、 变更注册和离职注销等做了规定。基金 公司聘任、解聘基金经理，应当申请办-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 理基金经理任职注册、变更注册或离职 注销手续。未按规则要求完成任职 注册、变更注册或离职注销的人员，基 金公司不得聘任其担任基金经理或进行 基金经理任职变更。 对于基金经理在任职公司内部变 更以及离职，除管理基金不满一年即不 再管理现有基金这一特殊情况外，协会 不做变更或离职条件审核，可直接办理 手续。 关于规则实施前已担任基金 经理的人员，不再要求办理任职注册手 续，但为便于日后的变更注册或离职注 销，要求在规则实施后 30 日内通 过其任职公司向协会登记其基本情况。 关于拟任职新产品的基金经理的 人员，要求基金公司在向证监会申报基 金产品的同时向协会申请办理拟任基金 经理注册或变更手续。基金产品经证监-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 会核准发行的，协会在核准之日正式办 理基金经理注册或变更手续。 关于非公募基金投资经理，如投 资总监、特定客户资产管理投资经理、 企业年金投资经理、社保基金投资经理 等投资管理人员， 规则没有要求注 册管理。但为便于全面掌握投资管理人 员的情况，协会也将其纳入基金经理注 册系统。基金公司需在规则实施后 30 日内，向协会报送投资经理基本情况 登记表和本公司投资经理总体情况表， 今后还需每季度向协会报送本公司投资 经理的总体和变更情况。 为保证基金经理注册管理制度的 有效实施，协会建立基金经理注册管理 系统。部分信息将向公众和会员单位开 放，为会员考察、录用基金经理提供支 持，为公众和基金份额持有人了解、监 督基金经理提供服务。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】