-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 券商冲刺经纪人管理系统建设【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 证券时报记者 韦小敏 本报讯 下周一证券经纪人管 理暂行规定正式实施，为尽早开展经 纪人业务，不少券商正在积极筹建经纪 人管理系统，以便在近期迎接监管部门 的首次验收。 根据监管层的要求，券商欲开展 经纪人业务必须完成对现有经纪人的整 顿工作，并按照相关要求在公司内部建 立经纪人管理系统，该系统必须经监管 部门验收合格。据悉，目前不少券商都-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 在建设和完善公司的经纪人管理系统， 华安证券经纪业务部相关负责人告诉记 者，公司正在根据监管层的要求，积极 筹建经纪人管理系统，该系统除了传统 的对经纪人基本信息的储存外，还有一 个主要功能是：经纪人名下的客户都将 被放入这个系统进行监管。客户进行的 每笔交易都会记录在案，系统发现交易 异动可以及时示警，有助于公司从技术 上掌握客户交易的情况，防止出现经纪 人代客理财的现象。该负责人认为，虽 然现在全行业基本已经完成了对存量经 纪人的整顿，但是必须建立一个完善的 管理体制，才能防止经纪人展业陷入新 一轮的混乱中。 光大证券相关负责人则表示，公 司的经纪人管理系统建设已接近尾声， 与之前公司的监管系统相比，主要是增 加了经纪人注册信息，薪酬管理系统、 工作平台、教育培训记录等内容。在 4 月 13 日后，光大证券的客户就可以登-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 陆公司网站查找相关经纪人的注册信息。 联合证券此前也表示，该公司建设的经 纪人管理系统可以实时检查经纪人名下 客户亏损度、过度交易、是否存在代客 理财等八项指标。 在记者的采访过程中，一家创新 类券商还透露，由于该公司经纪人管理 系统建设得较早，当地证监局已定于近 日进行验收，一旦验收合格，该公司将 抢先开展经纪人业务。该创新类券商指 出，此前每个证券公司对经纪人的管理 有不同的侧重，比较混乱。证监会希望 今后经纪人的管理有一个统一的基本框 架，以此规范证券公司的经纪人队伍， 经纪人管理系统正是应此要求而产生的。另外，对于在验收合格后如何进 行经纪人队伍建设，多家券商都表示， 建设经纪人队伍是应对当前市场竞争必 备的武器，但券商最后还是应该依靠高-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 端的服务来争取客户。目前，国内券商 给客户提供的理财服务大都比较单一， 同质度高，难以满足客户的需求。今后 如何在理财服务上实现突破将是券商共 同努力的方向。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】