-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 券商业务创新获得更大空间【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本 报记者 申屠青南 北京报道 业内人士昨日指出，证监会公布 的证券公司业务范围审批暂行规定 （草案） 拟部分松绑证券公司业务范 围审批，有利于提高证券公司自主性， 尤其是增加开展创新业务的积极性。新 规还表明监管思路发生转变，从过去要 求证券公司“法无授权即禁止”开始转向 鼓励证券公司“法无禁止即可为”。提高券商自主性业内人士认为， 暂行规定（草-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 案） 增强了券商对国债、央票等低风 险证券投资的自主性，无须取得证券自 营业务资格，这有利于提升部分证券公 司进行现金管理的自主性。暂行规定（草案） 还明确， 只要证券公司“对其证券经纪业务客户 提供证券投资咨询服务，不就该项服务 与客户单独签订合同、单独收取费用， 且收取的证券经纪业务佣金不超过规定 上限的”，就无须取得证券投资咨询业 务资格。国金证券（600109 行情,爱股,资 讯）股份有限公司副总裁李蒲贤分析说， “上述对券商业务范围审批的放松，主 要是增加了经纪类券商的自主性，对一 般的证券公司作用不大，因为大都已拥 有证券自营业务资格和投资咨询业务资 格了。 ”为创新业务预留空间-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 对大多数证券公司影响比较大的 是，新规为诸多创新业务预留空间。业 内人士表示，过去证监会的监管是要求 证券公司“法无授权即禁止”，新规开始 转向鼓励证券公司“法无禁止即可为”。根据暂行规定（草案） ，只要 经证监会批准，证券公司就可以经营 证券法 、 证券公司监督管理条例 和证监会的规章、规范性文件未明确规 定的业务也就是创新业务。而在 1999 年发布的关于进一 步加强证券公司监管的若干意见中， 明确规定证券公司“不得向客户融资融 券，不得举办实业项目，不得投资于非 自用不动产，不得互相投资参股”。等 新规正式实施后，原规定就会废止，这 就赋予了证券公司开展融资融券、直接 投资等创新业务的合法性。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 暂行规定（草案） 还“勾勒” 了未来创新业务的发展和推广路径：证 监会组织有关专家进行评审，并批准若 干证券公司先行试点；根据试点情况， 或决定逐步扩大试点范围，在制定相关 业务规则后正常推开，或停止批准新的 申请。此外，新规定还对证券公司经营 创新业务做了原则性要求， “应当不违反 现行法律、行政法规和证监会的规定， 风险可测、可控、可承受，且与现有证 券业务相关性强，有利于充分利用公司 现有营业网点、客户资源、业务专长或 者管理经验，有利于优化对客户的服务 和改善公司盈利模式”。业内人士表示，通过综合治理， 证券公司的绝大多数历史遗留问题和潜 在风险得到化解，有条件轻装上阵尝试 创新业务。在券商分类监管的大背景下， 券商业务资格范围与其分类直接挂钩，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 新规的推出，为 A 类券商提供了巨大发 展空间，未来融资融券等创新业务都可 能先在这一等级券商中试点。【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】