PPP项目采购制度分析2015-10提纲n一、PPP（项目采购）与相关概念的关系n二、PPP项目采购与其他环节的关系n三、PPP项目采购参与主体及其职责n四、PPP项目采购方式的运用一、PPP（项目采购）与相关概念的关系 （一）PPP（项目采购）与政府向社会力量购买服务1、国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见（国办发 201396号）：(三)购买内容。政府向社会力量购买服务的内容为适合采取市场化方 式提供、社会力量能够承担的公共服务教育、就业、社保、医疗卫生、住房保障 、文化体育及残疾人服务等基本公共服务领域，要逐步加大政府向社会力量购买服务 的力度。非基本公共服务领域，要更多更好地发挥社会力量的作用，凡适合社会力量 承担的，都可以通过委托、承包、采购等方式交给社会力量承担。 2、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发 201460号）：（二十九）推广政府与社会资本合作（PPP）模式。在公共服 务、资源环境、生态保护、基础设施等领域，积极推广PPP模式，规范选择项目合作 伙伴，引入社会资本，增强公共产品供给能力。3、国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推 广政府和社会资本合作模式指导意见的通知 （国办发201542号）：围绕增加 公共服务供给，在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安 居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，广泛采用政府和社会资本 合作模式。4、财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知 （财库201524号）：采用竞争性磋商方式采购的政府购买服务项目（含政府 和社会资本合作项目），模式是政府向社会购买服务的一种途径一、PPP（项目采购）与相关概念的关系（二）PPP（项目采购）与项目运作方式常见的项目具体运作方式：委托运营(O&M)、管理 合同(MC)、建设-运营-移交(BOT)、建设-拥有-运营 (BOO)、建设-拥有-运营-移交(BOOT)、转让-运营-移交 (TOT)、改建-运营-移交(ROT) 模式包含了多种项项目具体运作方式，且均强调调 社会资资本负责负责 运营过营过 程和承担运营责营责 任，这这是和简单简单 的 分期付款、延长长付款期限模式的根本区别别。财财政部关 于进进一步做好政府和社会资资本合作项项目示范工作的通知 （财财金201号） 、发发改委关于开展政府 和社会资资本合作的指导导意见见 （发发改投资资201 号）文件中不包含建设设移交(BT)方式一、PPP（项目采购）与相关概念的关系（三）PPP项目采购与招商引资招商引资是个泛化的概念，没有法定的含义和程序 项目采购属于政府采购的法律范畴，有明确的含义和严格的程 序政府采购法、国务院政府采购法实施条例、财政部号令政府采购货物与服务招标投标管理办法、财政部号 令政府采购信息公告管理办法、财政部号令政府采购供应商投诉处 理办法、财政部号令政府采购非招标采购方式管理办法，政府采 购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 （财库2014号）、 政府 和社会资本合作项目政府采购管理办法 （财库201号），以及 财政部单独或与发改委、环保部联合在节能产品、环境标志产品、进口产品等 方面的一系列采购管理政策一、PPP（项目采购）与相关概念的关系（四）PPP项目采购与招标投标法 长期以来存在的政府采购法、招标投标法关于工程（以及与 工程建设有关的货物、服务）招标的争议政府采购法实施条例、招标投标法实施条例的相同表述：政府采购工程以及与工程建设有关的货物、服务，采用招标方式 采购的，适用招标投标法及其实施条例，采取其他方式采购的， 适用政府采购法及其实施条例。前款所称的工程，是指建设工程，包括建筑物和构建物的新建、 改建、扩建及其有关的装修、拆除、修缮等；所称的工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分 ，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；所称的与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设 计、监理等服务。（四）PPP项目采购与招标投标法国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领 域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知 （国办发2015 42号）：（七）明确项目实施的管理框架。按照预算法、合同法 、政府采购法及其实施条例、国务院办公厅关于政府向社会力量购买 服务的指导意见 （国办发201396号）等要求，建立完善管理细 则，规范选择合作伙伴的程序和方法，维护国家利益、社会公共利益和 社会资本的合法权益。 发改委、财政部、住建部、交运部、水利部、人民银行基础设施和公 用事业特许经营管理办法：第十五条 应当通过招标、竞争性谈 判等竞争方式选择特许经营者。PPP项目：工程及相关的货物、服务 转化为（可用性）服务， 在项目采 购环节适用于政府采购法及其实施条例、相关配套制度PPP项目采购阶段按政府采购制度选择社会资本，由社会资本牵头组建项 目公司；如果项目公司需要将部分或全部设计、采购、建设工作委托给 工程承包商（单一承包商总承包，或不同承包商分包），则承包商的选 择要遵循相关法律法规的规定。二、PPP项目采购与其他环节的关系 l 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金201113号） ：五段十九步找到 符合 要求 的社 会资 本， 政府 与之 签订 PPP 项目 合同二、PPP项目采购与其他环节的关系l PPP项目合同指南（试行） （财金2014156号）： PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心二、PPP项目采购与其他环节的关系l1、这不是行政决策环节，而是技术支持环节 （真正走向公开，矛盾开始爆发；惊险的一跃） l2、这不是盲目执行环节，而是对前面环节进 行修正的环节（政府采购制度的执行，法定要求的 落实） l3、这不是台面表演环节，而是对群众、对历 史、对领导负责的环节 （PPP合同的核心作用）三、项目采购参与主体及其职责（一）政府采购管理体制供应商评审专家采购参加人监管部门采购当事人财政部门集中采购机构监察部门审计部门采购人采购代理 机构操作执行管采分离、 专家评审监督管理社会代理机构三、项目采购参与主体及其职责 l1、监管部门* 财政部门职责：各级人民政府财政部门是负责政府采购监督管理的部门， 依法履行对政府采购活动的监督管理职责。具体包括： （1）制定政府采购政策、规章制度； （2）拟定政府集中采购目录、采购限额标准和公开招标数额标准，并报同级人民政 府批准； （3）监督政府采购预算的编制和执行，审核下达政府采购计划； （4）审批政府采购方式的变更； （5）负责建立和管理政府采购评审专家库； （6）负责政府采购信息的管理和统计工作； （7）按照法律规定受理政府采购当事人的投诉； （8）受理政府采购行政复议； （9）负责对政府采购的业务培训； （10）负责对政府采购代理机构业绩进行考核； （11）依法监督检查政府采购法律、法规及制度的执行情况，依法对政府采购当事人 及政府采购评审专家的违法行为进行处理。三、项目采购参与主体及其职责 * 审计部门职责：对政府采购监督管理部门、政 府采购各当事人包括采购人、采购代理机构以及 供应商等都依法进行审计监督。* 监察部门职责：对参加政府采购活动的国家机 关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员 实施监察。三、项目采购参与主体及其职责 l 2、 政府采购当事人* 采购人的职责： （1）编制政府采购预算和政府采购计划。（2）委托政府采购代理机构，签订委托代理协议。（3）依法确定政府采购的方式。项目达到公开招标数额标准，因特殊情 况需采用非公开招标方式的，应在采购活动开始前报同级财政部门批准 。（4）确定采购项目的用途、规格、性能等方面的基本要求，落实国家政 府采购政策功能，不得指定品牌或带有倾向性，排斥潜在供应商。（5）提出供应商资格条件，不得差别和歧视待遇。（6）委派代表参加项目评审委员会。（7）接受供应商的询问和质疑。（8）确认政府采购结果。（9）签订政府采购合同、验收、支付资金并报财政部门备案。（10）接受政府采购监督管理部门的检查。三、项目采购参与主体及其职责 * 采购代理机构的职责： （1）受采购单位委托，按照确定的采购方式和法定的程序组织 实施代 理业务范围以内的代理业务。 （2）编制采购项目文件，发布采购信息，依法组建评审委员会 ，并确保评审过程在公正、独立、安全、保密的情况下进行； 发现违规违行为，应及时向财政部门报告。 （3）建立真实完整的采购档案，妥善保管每项政府采购活动的 采购文件。 （4）制订内部操作规程，负责工作人员培训。 （5）受理供应商的询问与质疑。 （6）定期向财政部门报送政府采购项目执行情况 。 （7）接受财政部门的监督检查和定期考核。三、项目采购参与主体及其职责 *供应商的职责： （1）根据公开信息，按法定程序参与政府采购项目 竞争。 （3）中标（成交）后，按规定与采购人签订政府采 购合同，并严格履约。 （4） 依法向采购人或者采购代理机构质疑，依法 向财政部门投诉。 （5）自觉接受、积极配合财政部门及其他有关部门 的监督检查，并如实反映情况，提供有关材料。三、项目采购参与主体及其职责 3、政府采购参与人*评审专家（评审委员会成员）的职责（1）审查供应商投标文件、响应文件、报价文件等是否满足采购文件要 求，并作出公正评价； （2）根据需要要求供应商对投标文件、响应文件、报价文件等有关事项 作出澄清； （3）推荐中标、成交候选供应商名单，或者受采购人委托确定中标、成 交供应商； （4）向采购人、采购执行机构、财政部门或者其他监督部门报告非法干 预评审工作的行为； （5）对评审过程、评审结果和供应商的商业秘密保密； （6）配合采购执行机构质疑处理；配合财政部门投诉处理； （7）依法接受监督管理部门的监督和管理。四、项目采购方式的运用（一）政府采购的组织形式和采购方式竞争性磋商询价单一来源竞争性谈判公开招标邀请招标采购人自行组织社会代理机构组织政府集中采购机构组织部门集中采购机构组织政府集中采购机构组织分散采购集中采购采购方式政府采购组织形式四、项目采购方式的运用（二）不同采购方式下的通用采购流程及关键点2、资格预审 结果公告4、报名和交 纳投标保证金5、开标、 评审6、评审报告 送采购人确认7、采购结果 确认谈判8、签署确认谈判备忘录 、拟定项目合同文本， 并公示预中标、成交结 果及项目合同文本9、中标、成交 结果公告，发 出中标、成交 通知书10、签订PPP 项目合同11、 PPP项 目合同公告3、正式公告1、资格预审（一 般项目都有）/ 征 求意见公告（单 一来源特有）（二）不同采购方式下的通用采购流程及关键点n n1、是否必须实行资格预审？一般规定：PPP项目采购应当实行资格预审，（公告）邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。特殊情况：允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。谁来允许？个人理解为由项目同级财政部门同意。n2、怎样开展资格预审？资格预审期至少15个工作日。由采购人和评审专家共5人以上单数组成评审小组，其中评审专家人数不少于2/3，至少包括1名财务专家和1名法律专家。评审专家可以由采购人自行选定（廉政风险、专业风险大）。一般规定是省专家库中随机抽取。有3家以上社会资本通过资格预审的，可以继续开展采购文件准备工作；不足3家的，调整资格预审公告内容后重新组织预审；仍然不足3家的，可以依法变更采购方式。 对于采用竞争性磋商方式的，有2家