资源预览内容
第1页 / 共15页
第2页 / 共15页
第3页 / 共15页
第4页 / 共15页
第5页 / 共15页
第6页 / 共15页
第7页 / 共15页
第8页 / 共15页
第9页 / 共15页
第10页 / 共15页
亲,该文档总共15页,到这儿已超出免费预览范围,如果喜欢就下载吧!
资源描述
-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 渤海人寿收监管函:6 个月内禁止向海航集团提供借款【各位读友,本文仅供参考,望 各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文, 可点击下载下载本文,谢谢!】 10 月 11 日消息,今日下午保监会 官网公布对渤海人寿的监管函,指出保 监会于 2017 年 3 月 24 日至 4 月 15 日 对其进行了公司治理现场评估,查实其 在股东股权、 “三会一层”运作、内部管 控机制、关联交易管理等方面存在问题。其中有一项监管措施指出,自本 监管函下发之日起六个月内,禁止渤海 人寿直接或间接与海航集团有限公司及 其关联方开展下列交易:1提供借款 或其他形式的财务资助;2除存量关 联交易的终止行为(如到期、赎回、转-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 让等)以外,开展资金运用类关联交易 (包括现有金融产品的续期,以及已经 签署协议但未实际支付的交易) 。保监会指出,上述六个月期满之 日起三个月为观察期,观察期内将对此 项监管措施的落实情况进行检查,视情 况采取后续监管措施。 (张彦如)中国保监会监管函监管函201729 号渤海人寿保险股份有限公司:我会于 2017 年 3 月 24 日至 4 月 15 日对你公司进行了公司治理现场评估, 查实你公司在股东股权、 “三会一层”运 作、内部管控机制、关联交易管理等方 面存在问题(见附件) 。依据有关规定, 现对你公司提出以下监管要求:-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 一、你公司应当高度重视公司治 理评估发现的问题,在接到本监管函后 立即实施整改工作,成立由主要负责人 牵头的专项工作组,制定切实可行的整 改方案。整改方案应当明确具体时间和 措施,确保将每一项问题的整改工作落 实到具体部门和责任人。二、你公司应当依据相关法律法 规、监管规定和公司内控制度的有关要 求,按照整改方案,对评估发现的问题 逐项整改,形成整改报告,并于 2017 年 11 月 30 日前书面报至我会。已经整 改完成的,列明整改完成时间及具体措 施;尚未完成的,列明整改时限及具体 方案。三、自本监管函下发之日起六个 月内,禁止你公司直接或间接与海航集 团有限公司及其关联方开展下列交易: 1提供借款或其他形式的财务资助; 2除存量关联交易的终止行为(如到-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 期、赎回、转让等)以外,开展资金运 用类关联交易(包括现有金融产品的续 期,以及已经签署协议但未实际支付的 交易) 。上述六个月期满之日起三个月 为观察期。观察期内,我会将对此项监 管措施的落实情况进行检查,视情况采 取后续监管措施。四、你公司应当以此次评估和整 改为契机,加强对公司治理相关监管规 定的学习,牢固树立依法合规意识,全 面查找公司在“三会一层”运作、股权管 理、内部控制、关联交易等方面存在的 问题,进一步完善制度,规范运作,加 强问责,有效防范风险。我会将跟踪检查你公司的整改情 况,并视情况采取进一步监管措施。附件:渤海人寿保险股份有限公 司治理现场评估发现的问题-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 中国保监会2017 年 10 月 10 日附件渤海人寿保险股份有限公司治理现场评估发现的问题我会于 2017 年 3 月 24 日至 4 月 15 日对渤海人寿保险股份有限公司进行 了公司治理现场评估,发现的主要问题 如下:一、股东股权方面(一)股权质押解质押管理不规 范。2016 年,你公司股东渤海金控投资 股份有限公司、广州利迪经贸有限公司、 宁波君安控股有限公司、北京国华荣网 络科技有限公司办理股权质押,莱福资-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 本管理有限公司办理股权质押和解质押 未书面通知你公司。你公司未就上述股 权质押和解质押向保监会报告,股东名 册上无上述质押和解质押信息记载。上述事实违反了保险公司股权 管理办法第二十二条等规定。(二)公司章程股权相关记载不 规范。你公司未在发起人表中注明原发 起人上海元序石化电力燃料有限公司、 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司和 北京中化兴源投资有限公司全部转让持 有该公司股权情况。上述事实违反了关于规范保险 公司章程的意见相关规定。二、股东大会运作方面股东大会运作管理不规范。一是 会议通知迟滞。你公司 2016 年第一次-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 股东大会,未于会议召开二十日前通知 各股东。二是会议记录不规范。你公司 2016 年三次股东大会会议记录,均无会 议主持人和出席会议董事签名。三是股 东大会决议报告不及时。你公司 2015 年第七次临时股东大会通过修改公司 章程决议,报送保监会核准的时间超 过十个工作日。上述事实分别违反了中华人民 共和国公司法第一百零二条、第一百 零七条以及关于规范保险公司章程的 意见相关规定。三、董事会运作方面(一)公司章程董事会相关规定 不符合监管要求。一是公司章程未明确 执行董事、非执行董事人数。二是未对 重大投资事项范围进行具体规定。上述事实违反了关于规范保险-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 公司章程的意见相关规定。(二)董事会运作不规范。你公 司董事会第十五次会议,将年度资产配 置计划范围内投资决策权笼统授权给董 事长、总经理。根据上述议案,你公司 制订了实施细则,对权限进行了细分, 但未经董事会审议。上述事实违反了保险公司董事 会运作指引第三十九条规定。(三)董事日常管理不规范。一 是对未亲自参加会议的董事发出书面提 示不及时。二是截至本次评估进场日, 你公司未与各董事签订服务合同。三是 未建立向董事的信息报送制度。上述事实违反了保险公司董事 会运作指引第三十条、第三十五条、 第二十五条规定。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 (四)独立董事管理不规范。一 是独立董事人数不符合监管要求。你公 司董事 7 人,独立董事 2 人,未达到董 事会三分之一以上。二是独立董事辞职 后仍继续履行职务。三是改选独立董事 不及时。上述事实违反了保险公司独立 董事管理暂行办法第九条、第十五条 规定以及关于规范保险公司治理结构 的指导意见(试行) 相关规定。(五)董事会专业委员会运作不 规范。一是提名薪酬委员会未对董事免 职出具独立审慎的意见。二是董事会专 业委员会委员当选时未获得董事任职资 格。三是提名薪酬委员会未对公司董事 和高管人员选任制度、考核标准等进行 审议。上述事实违反了保险公司董事 会运作指引第十二条、第四十条规定-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
网站客服QQ:2055934822
金锄头文库版权所有
经营许可证:蜀ICP备13022795号 | 川公网安备 51140202000112号