新制度经济学罗必良（博士、教授、博士生导师）华南农业大学经济管理学院院长 广东省特聘教授（珠江学者） 中山大学管理学院兼职教授、博士生导师 全国“新世纪百千万人才工程”国家级专家 广东省政协委员、广东省人民政府经济顾问1第一讲 导论：为什么需要制度1 开场白：一个假想的社会昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今 天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己 的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨 碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变 ，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何 意义这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么 影响呢？2一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去 的任何地方。这的确会让我们这些无车 族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠 在法律实施的初期的确不错3随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化： 人们将继续购买汽油，但很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增因为每一个打算外出 的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一 辆车或到达一个油站4很快人们会发现：汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用。由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上 工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理5社会上的汽车将迅速老化。 没有人会买新汽车。汽车制造商 也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也将失业。 还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 商、大型修理厂、以及除了最便宜 的配件以外的汽车配件制造商， 都会停止营业。6在实施废除偷汽车概念的法律之后， 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 中消失。这项新法律除了带来环境收益、 减少交通事故外，我们得到了什么？7结论：没有规矩不成方圆“方圆”是什么？秩序我们要什么样的方圆？什么样的秩序效 率的？公平的？废除“偷汽车”的法律满足了什么样的目标？ 效率？公平？安全？环保？要芝麻还是 西瓜？形成“方圆”的途径有哪些？暴力、传统与竞 争8l专栏1 强制与习惯：猴子的故事 把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串 香蕉。实验人员装了一个自动装置，一旦侦 测到有猴子拿香蕉，马上就会有水喷向笼子 ，五只猴子都会一身湿。 首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所 有猴子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝 试后，发现莫不如此。 于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以 避免被水喷到。 9后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴 子A，A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他 四只猴子狠揍了一顿，因为A会害得他们被 水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包， 依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没 有被水喷到。 再把一只旧猴子释放，换进新猴子B，B看到香 蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍 一顿。A猴子打得特别用力。 后来慢慢的一只一只的，所有的就猴子都换成 新猴子，大家都不敢去动那香蕉。但是他们 都不知道为什么，只知道去动香蕉会被猴揍 。 10l专栏2 竞争、暴力与制度：猴子故事续编 实验继续。不过这一次改变了喷水装置。即一 旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷 向拿香蕉的猴子，而不是全体。实验人员换 进去一只新猴子C。C特别的威猛有力。发现C 去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一顿，结 果反被C揍了一顿。于是猴子C拿到了香蕉， 当然也被淋了个透湿。 后来C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就 要最弱小的A替他去拿。A不想被揍，只好每 天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老实 实呆在一边。 11l专栏3 传统：教授的衣着 哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力 战略。教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几 套西服上路。土著人为了表示对文明国度知名教授 的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。 讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前， 讲了一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人 以最高礼仪在听课男女全部都一丝不挂，只戴 着项圈，凡私处也只遮盖着树叶。 第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了 入乡随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈 ，私处也只遮盖着树叶；但是土著人为了照顾教授 的感情，吸取了头一天的教训，于是全部西装革履 。 直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西 装，竞争力战略才得以顺利地传授下去。 122 故事：制度有好坏之分？l所罗门与包公 在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。 其中一例是说所罗门如何设计“规矩”来解决两个妇 女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那里 打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管两 个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在说 谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母亲 ，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩子 分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲妇 女同意这个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给他吧 ，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了孩子的 亲妈乙妇女。 中国的故事：黑包公判案 13l什么是“好”制度？欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是 罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯 起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费， 费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障但贪 心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后 将集余的食物卖掉）平均死亡率30%。如何减低死亡率？l提高补贴标准对实际费用上的信息比对称信息成本l提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）处罚标准谈判成本l派员随行监督会不会合谋监督成本 14聪明的办法不按在英国上船时的人头 付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费为什么是聪明的办法？出租车司机（两人合作开一部车）是如何 解决汽油使用问题的？15问题：如果跑步比赛，不是比谁跑的快，而是比谁跑 的慢结果会怎样？l什么叫“坏”制度 新的婚姻法将对“第三者插足”治罪制度设计的目的：稳定家庭制度收益制度成本分析 直接成本：“第三者插足”的认定/监督 间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑） 引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推 迟结婚或采取独身行为（降低结婚率） 目标冲突：侵犯个人隐私v结论：制度设计对目标的背离 16l说不清好坏的制度？ 经济学家设计了一个“拍卖1000美圆”的拍卖会 。 游戏规则是：出价最高者得到钞票；出价第2 高者不能得到任何东西、但却必须支付他的 报价。 游戏开始想象一下有什么结果？ 条件：参拍者众多、信息不对称、无法合谋 这是一个好制度？坏制度？173 需要什么样的制度l不同制度的不同绩效以考试及格制度为例考试的目的是什么？是约束还是激励？为什 么要有分数差距？90分及格制度20分及格制度60分及格制度q各自有何制度含义？184 三种典型的制度李四有一包香烟，让张三帮忙卖掉：卖掉后给李四8元，剩下的归张三（承包制）卖掉后支付张三2元，剩下的归李四（工资制 ）卖掉后的收入由李四、张三按8：2分成（分 成制） 问题：这三种制度各自隐含怎样的经济含义？ 这是在一般情形下讨论的 19一种制度安排是否有效，还必须考虑其所处 具体的环境。一项制度在某种环境中有效， 在另一环境条件下可能低效率。继续以“分成制”为例美国学者认为它低 效率：因为他的国情是地多人少。中国的学 者（张五常）则认为其是有效的：因为中国 人多地少分成制在封建社会存在了上千 年。思考问题：中国人多地少为什么会使“分成制 ”有效率？一个命题：制度安排与环境的相容性决定其 效率20学习内容与要求学习内容与要求主要内容： 为什么需要制度 制度与制度的功能 制度起源与制度变迁 产权经济学 交易费用经济学 集体选择的制度分析 法经济学 意识形态的经济学分析 新制度经济学是什么21根据上述及考试成绩考试成绩确定成绩：要求：至少读1本书 考核：2份读书报告16 22