第五章 资本主义发展的历史进程主要内容:l一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义l二、当代资本主义的新变化l三、资本主义的历史地位和发展趋势一、从自由竞争资本主义到垄断资本 主义l（一）资本主义从自由竞争到垄断l（二）垄断资本主义的发展l（三）经济全球化及其后果（一）资本主义从自由竞争到垄断l1、资本主义制度的确立与自由资本主义的形成 l2、自由竞争资本主义的实质及其主要特征 l3、自由竞争资本主义在历史上的积极作用（贡献）l4、自由竞争资本主义发展的后果 1、资本主义制度的确立与自由资本 主义的形成l（1）资本主义制度的确立l（2）自由资本主义的形成瓦特在176364年制造的第一台蒸汽机亚当斯密（17231790）l经济学的主要创立者。他于1723年 出生在苏格兰的克科底，青年时就 读于牛津大学。1751年到1764年 在格斯哥大学担任哲学教授。在此 期间发表了他的第一部着作道德 情操论，确立了他在知识界的威 望。但是他的不朽名声主要在于他 在1776年发表的伟大着作国家康 富的性质和原因的研究（简称 国富论）。该书一举成功，使他 在余生中享受着荣誉和爱戴。他于 1776年在克科底去逝。斯密一生未 娶，没有子女。2、自由竞争资本主义的实质 及其主要特征l实质l主要特征自由竞争资本主义的实质l所谓自由竞争就是商品生产者之间为了 争夺有利的生产和销售条件而进行的不 受限制的竞争。其实质在于资本可以不 受限制地在各企业和各部门间自由地转 移。自由竞争资本主义的主要特征l（1）资本集中程度较低，竞争的主体是以分散的、生产经 营规模不大的单个资本构成的个人业主为主；l（2）各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即由于 大中小资本积聚水平差别不大，生产资料和劳动力等生产 要素可以在生产部门之间自由转移，除了土地所有权外， 没有人为的或自然的垄断障碍，企业之间维持着自由的竞 争关系；l（3）竞争的主要手段是改进技术、扩大规模，以降低成本 ，增大利润；l（4）银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支 配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；l（5）社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手” 来调节，资产阶级国家奉行“管的最少的政府是最好的政府” 的原则，只是充当“守夜人”，基本上不干预经济活动。3、自由竞争资本主义在历史上的积 极作用（贡献）l（1）冲破封建主义的束缚、推动资本主 义社会的发展l（2）自由竞争促进了资本主义生产的发 展4、自由竞争资本主义发展的后果l（1）经济危机l（2）两大阶级的直接对立l（3）生产集中与垄断的形成资本主义经济危机的定义资本主义经济危机是指 资本主义经济发展过程中每 过一定时间就要爆发的生产 过剩的危机资本主义经济危机的实质生产相对过剩资本主义经济危机的根源资本主义基本矛盾，即 生产的社会化与生产资料资 本主义私有制的矛盾社会化生产资料共同使用生产过程是社会行动劳动产品由集体创造私有制生产资料私人占有生产过程由个人控制劳动产品由个人支配资本主 义生产矛 盾资本主义经济危机的周期性l资本主义经济危机具有周期性，形成 这种现象的原因在于资本主义基本矛 盾运动的阶段性l经济危机的周期爆发，使资本主义再 生产也呈现出明显的周期性 0t再生产一个周期危机阶段 生产下降 萧条阶段 经济停滞复苏阶段 经济恢复高涨阶段 经济繁荣（2）两大阶级的直接对立l在自由资本主义的初期，无产阶级还是一个“ 自在的阶级”。直到19世纪30和40年代，无产 阶级才开始进行有组织的斗争，成为一个“自 为的阶级”。l在自由资本主义的发展过程中，“中 世纪遗留下来的一切阶级都排挤到 后面去了”，社会日益分裂成两个对 立阶级资产阶级与无产阶级。 19世纪三、四十年代欧洲三大工人运动 1831年法国里昂工人起义 1836年英国的宪章运动 1844年德国西里西亚纺织工人起义（3）生产集中与垄断的形成l自由竞争引起生产集中 l生产高度集中的结果必然是垄断的 产生 生产集中l通常指在资本主义生产方式下，随 着生产力的发展和市场竞争的加剧 ，社会的生产资料和劳动力向大企 业集中的过程。又译生产积聚。 自由竞争必然引起生产集中 产业结构由重工业代替轻工业，要 求企业 在更大范围内组织专业化生 产和协作 竞争和信用促进了生产集中的过程 经济危机推动了生产和资本的集中 生产高度集中的结果必然是垄断 的产生l第一，生产高度集中在少数大企业手中，为它 们之间达成协议，联合起来控制生产和市场提 供了前提条件。 第二， 大企业实力雄厚，增加了竞争的危险 性和破坏性。资本家为了避免在竞争中两败俱 伤，往往谋求妥协，形成垄断。 第三，生产高度的集中，一方面使原有的中小 企业无力与大企业竞争，另一方面又在一定程 度上阻碍了新企业的建立。这使少数大企业自 然而然地占据了垄断的地位。 l “假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”(马克思：资本论第1卷，第688页)。马克思曾评论道：（二）垄断资本主义的发展l1、垄断的实质与成因l2、垄断资本主义发展的特点l3、垄断资本主义的发展阶段l4、垄断资本主义在世界范围内的扩展资本主义发展的历史阶段自由竞争 资本主义垄断资本主义 (帝国主义)私人垄断 资本主义国家垄断 资本主义 (20C初至中叶 )(20C中叶至今 )(列宁、斯大林 )自由竞争 资本主义垄断资本主义 (帝国主义)私人垄断 资本主义国家垄断 资本主义自由竞争 资本主义垄断资本主义 (帝国主义)私人垄断 资本主义(马克思、恩格斯)垄断是指少数资本主义 大企业为获得高额垄断利 润，通过协议或联合对一 个或几个部门的生产和市 场的控制垄垄 断断2、垄断资本主义发展的特点l（1）垄断与竞争的关系l（2） 垄断条件下竞争的特点l（3）金融资本和金融寡头l（4）垄断利润和垄断价格()垄断和竞争的关系v垄断是在自由竞争的基础上作 为竞争的对立物产生的v垄断并没有消除竞争，而是凌 驾于竞争之上，与之并存垄断时期存在竞争的主要原因 +垄断的产生没有消除以资本主 义私有制为基础的商品经济+垄断没有达到绝对的和纯粹的 程度+垄断企业之间存在竞争和冲突（）垄断阶段竞争的特点竞争的主体和目的不同 竞争的手段不同竞争的激烈程度和后果不同 竞争的范围不同垄断阶段国内竞争的形式和内容垄断组织内部的竞争垄断组织之间的竞争垄断组织与非垄断组织间的竞争非垄断中小企业之间的竞争金融资本金融资本工业垄断资本和银行 垄断资本相互融合，混 合生长而形成的一种新 型资本 金融寡头金融寡头掌握庞大金融资本的 资本家或资本家集团 工业垄断资本和银行垄断资本为什么会 选择强强联合呢？l从工业垄断资本的角度看，企业在扩张过程中 会产生对资金的大量需求，这使得企业很可能 要借款，但借款是要支付利息的。很有可能的 情况是，企业发现向大银行借款的成本相对低 一些。也许是因为大银行要的利息低一些，也 许是因为和大银行达成协议的交易成本要低一 些。从银行垄断资本的角度看，大银行借款也 得权衡风险和收益。很有可能的情况是，大银 行发现把钱借给大企业风险相对低些，不用过 于担心借款的收回。总之，二者的结合原因可 能主要有两个即规模收益和垄断势力的巩固。金融资本的形成金融资本的形成普通的 中介人工业工业 垄断垄断银行集中银行集中 和垄断和垄断银行银行 竞争竞争万能的 垄断者工业工业 资本资本银行银行 资本资本金金 融融 资资 本本银行的 新作用金融资本的统治，包括对经济 和政治生活的全面控制 金融资本 的统治经济上： 参与制金融寡头通 过掌握一定数 量的股票来层 层控制企业的 制度政治上： 个人联合垄断高价垄断组织在销售商品时规定的大大超 过商品价值和生产价格的垄断价格垄断低价垄断组织向非垄断企业或小生产者购 买原材料和其他初级产品时，所规定的 低于商品生产价格或价值的垄断价格垄断价格垄断价格垄断价格仍以价值为基础，并没垄断价格仍以价值为基础，并没 有违背价值规律有违背价值规律c垄断价格仍受供求关系的影响 c垄断价格没有改变社会商品价格总 额与商品价值总额的一致性 c垄断价格变动归根结底要受生产该 商品的社会必要劳动时间变动的影响垄断价格的出现，使价值垄断价格的出现，使价值 规律的作用形式歪曲地表现规律的作用形式歪曲地表现 为大部分商品的市场价格采为大部分商品的市场价格采 取了垄断价格的形式取了垄断价格的形式 新条例的两难困境 l2002年1月1日起施行的新颁计算机软件 保护条例引起社会各界强烈反应。l购买一张正版软件光盘者，一般只被授权 许可安装1台电脑，如果安装第2台，即为 ，未经许可使用的非法侵权，依照新条例 第24条：“可以处以货值金额5倍以下的罚 款”（注：一张win 98正版软件光盘价为 1980元，如未经授权许可使用，即为所谓 “盗版”，可处以9900元罚款; 一张Office 97价为9760元，罚款可达48800元）。 l北京的一所重点高校图书馆供师生使用的500台电 脑，都未正版化。每台电脑内的软件均有十几种， 其中有Win 98、Office 2000、Office 97，其正版 价分别为1980元、3990元、9760元，仅前两个软 件的正版化就得6000元，共需300万元；而那里的 电脑大都是旧的奔1、奔2型，每台价值仅为500- 1000元，正版软件已超过了电脑硬件价格。管理人 员十分忧虑地告诉笔者：“正版化所需数百万元已 申请，因教育经费一向紧张，也不知何时才能落实 ；又见社会上不断严打的风声很紧，更不知微软人 员或执法人员什么时候从天而降。”（注：如依照 新条例第24条，可对该图书馆罚款2000万元）。 （在美国，教育机构可以向软件商购买廉价的软件 ）。 l近年来，科技发展突飞猛进，各种电脑硬件产 品竞争激烈，平均每半年减半价，尤其是复制 软件用的刻录机，最便宜的每台仅为578元（ 一般的纸张复印机每台需万元，复制软件与复 印文字纸张资料的作用似乎无异，没人认为复 印文字纸张是盗版行为）。国产正版软件均已 降至百元左右，唯独微软等外商的操作和办公 系统等人们常用的正版软件，多年来一直保持 成千上万元的垄断暴利价，成了皇帝的女儿不 掉价不愁嫁，宁愿把正版软件压在手里，也不 愿低价卖出。就似宁愿把牛奶倒掉，也不低价 售给贫民的那种上世纪中叶的典型资本主义垄 断。致使5至10元的同一种盗版软件盛行。 l2003年初，我国上网用户达5910万人，上 网电脑为2300万台，如加上不上网的电脑 ，至少翻番的话，约为4600万台，大都用 了微软的Windows和Office软件。以每台正 版软件需5000元计，共需2300亿元，如仅 把其中的一半正版化，就得向微软交纳软 件著作权的使用费1150亿元之巨，似乎赶 上百年前的庚子赔款。即使商人们大发慈 悲，打五折，也得580亿元，亦非我国力所 及。 l盗版软件的复制生产和销售属非法，随时面临 被查抄、没收、重罚、破产、坐牢，是超高风 险行业，其实际复制成本大大高于正版软件的 大规模复制生产，其市场价仅5元还屡禁不止， 说明仍有利可图。以此为市场基准价，再加上1 倍为5元，作为正版的著作权使用费，售价合计 为10元，这就是正版的市场实际底价，其边际 效益已比盗版高得多了。如再加4倍为50元销 售，其中正版的著作权使用费达40元，已属暴 利了，但一般人尚能买得起。然Win 98和 Office 2000、Office 97，其正版价分别为 1980元、4000元、9760元，其净利润分别是 其市场底价的198倍、400倍、976倍，成了一 本万利的“超级暴利经济掠夺价”。垄断利润的来源：工人创造的垄断利润的来源：工人创造的mm 和工人一部分必要劳动创造的价值和工人一部分必要劳动创造的价值本企业雇佣工