农业外资项目管理中国农业大学人文与发展学院 刘永功培训目的 农业外资项目管理的概念和相关术语 了解农业外资项目规划、管理和监测评价 的内容、步骤和方法内容第一节：概述相关术语 第二节：项目周期和周期管理 第三节：农业外资项目的立项申请 第四节：农业项目设计和规划 第五节：项目逻辑框架规划方法 第六节：农业外资项目的监测和评价第一节：概述和相关术语 改革开放30多年来，我国各产业部门接受世行 、亚行和双边金融机构的贷款援助，据估计，截止2013年底，我国接受国际金融组织的贷款 总额已经超过800亿美元，加上双边贷款和双 边无偿援助，我国改革开放以后接受的国际援助已经超过1000亿美元 农业利用外资：在世行对华贷款中，农业部门使用资金约占总额的1/4；亚行对华贷款中， 农业部门大致占8-10% 双边援助中，农业、农村、扶贫使用资金额度约占40-50%第一节：概述和相关术语农业外资项目概述： 据粗略估计，过去35年中，我国农业部门 ，涉农部门和扶贫领域使用的多边和双边 机构的外资总额将近200亿美元； 所有外资援助资金，95%以上以项目援助方 式执行，只有少数资金作为人道主义紧急 援助方式实施 在实施国际援助项目中，我国的相关部门 已经建立了国际接轨的外资项目管理体系第一节：概述和相关术语表11截至2009年4月世行对华累计贷款额 单位：百万美元部门 项目数目硬贷款 软贷款 贷款总额 比 率 农业农业725,425.875,288.6010,714.4724.01%工业202,773.40239.303,012.706.75%能源377,110.2337.007,147.2316.02%交通6311,273.00569.6011,842.6026.54%教育19285.301,442.101,727.403.87%卫生12186.00786.60972.602.18%供水与环境卫生9486.00510.00996.002.23%城市建设284,343.80411.804,755.6010.66%环境保护212,507.50317.002,824.506.33%技术援助14190.40246.31436.710.98%其他340.0098.40138.400.31%社会保障150.00.0050.000.11%总计29934,671.509,946.7144,618.21100.00% 第一节：概述和相关术语表12 截至2008年底亚行对华累计贷款额 单位：百万美元部门 项目数贷款总额 比 率 农业农业 和自然资资源191,571.77.71%能源232,389.711.73%工业与金融111,216.85.97%交通和通讯6111,662.557.24%供水、卫生和废弃物处 理202,146.210.53%多部门及其它111388.06.81%合计计14520,374.9100.00%第一节：概述和相关术语项目的概念： 项目是在一定时间内为达到特定目标而实施的 投资建设活动； 项目的要素：目标、内容、产出、实施范畴、 实施策略、投入预算、时间、谁来做项目、受 益对象 项目和常规的生产和经营活动不同；第一节：概述和相关术语农业投资项目的概念： 为提高农业生产力/产出效率/提高农业企业或农民 的收入而实施的农业投资建设活动 农业投资项目的主要产出是农产品，即通过投资项 目，提高农产品的产出效率，获得更多的经济回报 农业投资项目的投入一般是：新的品种，新的栽培 养殖技术，病虫害防治技术，疾病防治技术，改善 的基础设施，生产条件，生产手段，经营模式，加 工设施； 农业投资项目所依赖的:土地资源、水资源、生物 资源、光照、温度、适宜的气候条件等第一节：概述和相关术语农业投资项目具有挑战性和风险性： 资源约束：耕地、草地、林地、水资源； 气候风险：降雨、温度（有效积温）、日照、 气象灾害； 生态风险：生态退化、生物多样性、虫害、病 害、传染病； 环境风险：环境污染、投入物的污染 技术风险：技术创新的风险第一节：概述和相关术语农业产业和产品的特点： 开放的自然环境下生产 边际效益较低； 时间和季节性； 较高的脆弱性和自然灾害风险 产品特点：生物产品，储藏运输损耗； 产品质量：投入品的质量、产品品质、食品安全； 对象：个体农民、分散、经营规模小、素质制约 市场挑战/风险：价格波动、农户销售中的内部竞 争第一节：概述和相关术语农业投资项目的内容和范畴： 种植类/产业发展项目 养殖类/产业发展项目 水产类/产业发展项目 林产品/产业发展项目 综合投资项目 基础设施类/灌溉/道路/防洪 能力建设类/农业技术示范/推广/培训第一节：概述和相关术语农业投资项目相关主体和利益相关者： 政府、政府部门、国际组织、国际投资者 企业、项目建设单位、业主单位 项目区/社区 农民、农户、 技术服务机构 加工、运输、营销者第一节：概述和相关术语农业部门可以向哪些国际机构申请项目？ 1. 世界银行（World Bank) 2. 亚洲开发银行（ADB） 3. 国际农发基金会（International Fund for Agriculture Development-IFAD） 4. 全球环境基金（Global Environmental Facilities -GEF） 5. 联合国粮食和农业组织（FAO） 6. 联合国开发计划署（UNDP）第一节：概述和相关术语7. 欧洲投资银行（European Investment Bank- EIB） 8. 德国复兴开发银行（Kreditanstalt Fuer Wiederaufbau-KFW）9. 法国发展银行 10.其他可能在农业领域合作的双边机构 EU，GIZ，DFID等 OECD成员国第一节：概述和相关术语相关术语： 1. 项目逻辑框架(logical framework)： 是一个4X4矩阵表，系统而逻辑地表述项目的目标 、成果、产出、活动，绩效指标，监测手段和项 目的重要前提条件； 构建逻辑框架的步骤和方法，演变成了诸多国际 组织项目设计阶段与项目单位互动磋商的项目规 划平台 逻辑框架是项目设计文件的重要附件，是项目实 施、监测评价、评估验收的重要依据 有些国际机构也叫成果框架(Result Framework)第一节：概述和相关术语2. 项目目标(project objective)：项目结束时 所达到的改善状态和产生的预期影响3. 项目成果（Results）：为实现项目目标， 在某一个领域取得的成效，项目成果是实 现项目目标的重要组成部分，所以，有时 也叫项目内容(组成部分-component) 第一节：概述和相关术语4. 产出(output): 某一个项 目活动措施完成后直接取 得的结果，在项目规划和 管理术语中叫项目产出。 若干个产出整合在一起， 加上必要的外部条件，可 以实现项目成果5. 活动 (Activity)：为实现 产出，成果和目标所采取 的一系列的具体行动，如 培训农户、引进品种，田 间试验，修建渠道等等 行动-目标逻辑链活动产出成果目标第二节：项目的周期和周期管理项目生命周期的概念 项目生命周期是指从项目开 始到项目竣工验收所经历的 相互衔接的阶段和时间；项目像一次朝着目标前进的 旅程，旅程又分成不同的阶 段项目周期像一个时钟每个阶段有不同的管理任务 和项目活动农业投资项目的周期和周期管理 项目周期的划分 识别立项 设计规划 项目评估 实施监测 竣工验收国内项目的生命周期国际援助机构的项目周期划分 世界银行：6阶段划分 亚洲开发银行：5阶段划分 其他双边组织：4阶段划分世界银行的项目周期划分8.评价 世界银行的独立业务评价局制定 审计报告，并评价项目。分析会 被用于未来的项目设计7实施和完工 准备完工报告，以 便评价世界银行和 借款人的业绩4. 评估 世界银行评估项目的经济、技术、机构、财务 、环境和社会各个方面。制定项目评估文件和 法律文件草稿1.国家援助战略 根据选择框架和相对优势领域，世界银行准备贷款 和顾问服务， 目标是国家的减贫工作2. 鉴(识)别 鉴别的项目应该是支持战略 的，并在财务、经济、社会 和环境各个方面是合理的。 分析发展战略6.实施和监督 借款人实施项目。世界 银行确保贷款金额用于 贷款用途，并充分注意 经济、效率和有效性5.谈判和执董会批准 世界银行和借款人同意贷款或信贷协 议，向执董会提交项目以供批准3. 准备 在提供金融援助的同时 ，世界银行提供政策和 项目协商。客户开展研 究，并准备最终的项目 文件亚洲开发银行项目周期详细设计评 估 (最终设计)识 别PPTA 启动PPTA 完成 PPTA 实地考察PPTA 中期设计实施计划完工监测设计实施项目周期启动实施关键活动 文件 项目识别 成立项目团队项目实地考察团 跨部门审查 PPTA 批准PPTA 报告项目概念报告深度项目分析 中期研讨会 详细的项目成本 估算，设计和评估项目设计报告 行长报告草本最终三方会议项目设计报告草本管理层审查会 评估团 跨部门审查 贷款谈判 董事会审批行长推荐报告 项目管理备忘录项目管理备忘录项目绩效报告项目竣工报告 项目绩效审计报告交付给执行机构 季度实施进度报告完工和总结第三节：农业外资项目的立项 项目立项（Project identification）是项目整个 生命周期的起点，是项目管理的关键阶段，因 为这一阶段的工作和产出和成果决定了项目是 否可以立项； 项目申请单位，即农业部外经中心，各省农业 厅的外资中心，在项目立项阶段承担着主要的 角色； 国家主管部委：财政部、国家发改委在外资项 目立项阶段也发挥重要的行业指导和提供项目 政策、战略框架信息的作用，项目申请单位要 与这些机构保持密切的沟通和协调第三节：农业外资项目的立项编写立项申请书世界银行贷款项目申请流程图财财政部门门省发展改革委向国家发展改革委申报 纳入国外贷款备选项 目规划国家发展改革委编制世行贷款备选 项目规划下发世行贷款备选项 目规划省财政厅提交贷款申请书 及还款承 诺函代表中方就贷款备选项 目规划与世 界银行进行商谈确定报国务院审批世界银行贷款备选项 目规划发发展改革部门门编制并下发国际金融组织贷 款规划与国家发展改革委商议世行贷款备 选项 目规划第三节：农业外资项目的立项对项目申请机构的核心提示： 1.系统了解国际援助机构的援助核心领域，将行业需 求和援助核心领域有机的衔接 2.必须理解援助机构的政策指南，如少数民族发展， 性别平等，环境影响评估，移民搬迁安排，社会影 响评估 3.在建议书和项目设计文件中，使用国际通用的术语 ，概念 4.和专家团队的有效沟通 5.与主管部委的沟通和协调第四节：农业外资项目准备-设计和规划1. 项目规划的概念 2. 农业投资项目设计 3. 农业投资项目准备流程第四节：农业外资项目的设计规划1. 项目规划的概念：规划是对项目整体方案事先作出的策划和安排。 项目规划要： 确定投资领域：产品 现状分析，诊断问题，了解需求 确定投资项目目标 确定实现目标的内容和活动措施 根据内容和措施确定投入预算 制定实施计划 设计管理策略 风险分析第四节：农业外资项目的设计规划项目设计文件要回答： 为什么做项目？ 如何实现目标？ 如何实施项目？ 如何管理项目？ 谁来实施项目？ 花多少钱？ 总之，项目计划文件应是项目实施的指南，也是 项目管理、项目监测评价的依据和基础第四节：农业外资项目的设计规划谁来做项目的设计规划？ 1. 项目申请部门和机构：外经中心，各省农 业厅外资办； 2. 项目资助机构：委托相关机构或咨询专家 3. 项目区政府部门； 4. 项目点和