数理科学部联合基金资助的实践数理科学部常务副主任 汲培文2006年12月 北京国家自然科学基金委员会汇报内容： 数理科学的学科特点 数理领域联合基金的情况 联合基金的运行机制 联合基金的效用与功能 联合基金的发展与提升一、数理科学的学科特点国家中长期科学和技术发展规划纲要，要重点关注数学、 物理学、化学、天文学、地球科学、生物学六个基础学科；在 科学前沿问题中提出八个研究方向， 生命过程的定量研究和系统整合； 凝聚态物质与新效应； 物质深层次结构和宇宙大尺度物理学规律； 核心数学及其在交叉领域的应用； 地球系统过程与资源、环境和灾害效应； 新物质创造与转化的化学过程； 脑科学与认知科学； 科学实验与观测方法、技术和设备的创新。与数理科学直接相关的有四个方向，交叉相关的有三个。一、数理科学的学科特点面向国家重大战略需求的基础研究科学问题十个 ： 人类健康与疾病的生物学基础； 农业生物遗传改良和农业可持续发展中的科学问题； 人类活动对地球系统的影响机制； 全球变化与区域响应； 复杂系统、灾变形成及其预测控制； 能源可持续发展中的关键科学问题； 材料设计与制备的新原理与新方法； 极端环境条件下制造的科学基础； 航空航天重大力学问题； 支撑信息技术发展的科学基础。 与数理科学直接相干的一个，交叉相关的七个。一、数理科学的学科特点重大科学研究计划四个 ： 蛋白质研究； 量子调控研究； 纳米研究； 发育与生殖研究。 与数理科学直接相关的二个，交叉相关的一个。 一、数理科学的学科特点基金委十一五发展规划部署的十四个综合优先领域，与数 理相关的有八个。这十四个综合优先领域是 ： 量子调控； 科学与工程计算； 可信计算理论与技术； 生命重要活动的定量与整合研究； 纳米科学与技术基础研究； 认知过程及信息处理； 新材料物理特性、制备技术与器件基础； 全球变化与地球系统； 环境与生物相互作用； 与生物医学界面上的重要科学问题； 化石能源高效洁净利用和新能源探索； 农业生物重要性状的功能基因组； 社会系统与重大工程系统的危机/灾害控制； 制造理论与技术基础；一、数理科学的学科特点以推动学科发展提出了数理科学1 3个优先领域： 数学重要分支领域及相互渗透与交叉； 离散和随机问题的数学理论； 超常环境和复杂介质的力学行为与多场耦合效应； 微纳米力学与跨尺度关联； 重大工程与装备中的关键力学问题； 宇宙结构的形成与演化； 恒星的形成、演化与太阳活动； 量子受限和电子关联效应的研究； 波的时域、频域、空间域相干控制及其应用基础； 强子物理和TeV物理； 极端条件下的核物理和核天体物理； 核技术及其应用的新原理和新方法； 极端条件下物质的行为与效应。这些充分表明国家高度重视数理科学的发展，也反映了数理科学 作为科学技术研究的基础性、前瞻性、先导性的特征和特点。一、数理科学的学科特点综述起来数理科学的特征与特点主要有 ： 数理科学是自然科学的基础。在国家中长期科技发展规划中列入的六个基础学科，包含了数学、天文、物理三个学科； 数理科学基础性强、要求从事数理科学领域研究的人员有良好的科学素质、训练和研究基础； 数理科学研究基础好，显示度高的群体和工作较多；所属学科间差异大，独立性强，均为“超”一级学科群； 理论性强 研究物质深层次结构和运动规律，是最前沿的学科； 对大装置的依赖性强，如高能物理、核物理、天体物理、高温等离子体物理等；一、数理科学的学科特点综述起来数理科学的特征与特点主要有 ： 学科交叉性强； 国际合作和国际竞争性强，譬如用于检验粒子物理标准模型、寻找超出标准模型新物理现象和研究强子结构的国际大型合作项目欧洲的强子对撞机（LHC，经费约25亿美元）、美国的用于高能核物理研究的相对论重离子加速器（RHIC，经费约5亿美元）等，需要采用和发展高新技术及巨额投资，这些都需要多国合作，同时在参与合作的过程中，又增加了竞争性 密切联系着高新技术的获得、研发、推广和应用； 直接关系到国家安全的需求；一、数理科学的学科特点综述起来数理科学的特征与特点主要有 ： u 关系到国民经济发展的需求；u 关系到国家已建、在建、拟建大科学装置的需求；u 数理科学作为国家长远发展战略需求的支撑,各国政府都予以高度重视和强力支持，采用多种渠道支持数理科学的发展。譬如美国政府有31个部门支持科学和技术的研究，其中有18个部门支持数理科学的研究。 二、数理领域联合基金的情况 1NSAF联合基金国家自然科学基金委员会与中国工程物理研究院于2000年共同设立。2000年试行， 2001年正式运作。设立“NSAF联合基金”目的是：“为了促进与国家安全相关的基础研究和应用研究中源头创新能力的提升，吸引和调动全国高等院校、科研机构开展与国家安全有关的基础研究和应用基础研究，开拓新的研究方向，发现新现象、新规律，推动相关领域的发展，培养国防高科技人才”。每年经费1500万元，中物院出资900万元，基金委出资600万元。资助对象是中物院之外的科研单位和高等院校的科研工作者，研究内容涉及数理、工程与材料、化学、信息学部的许多相关学科。7年来，共受理申请项目611项，资助项目273项，资助经费6981万元，平均资助强度26.99万元/项，资助单位逾40个。二、数理领域联合基金的情况 2航空联合基金为了吸引全国高等院校、科研机构的科研人员参与以航空科技发展 为背景的基础性研究，提升航空科技的源头创新能力，促进知识创新与 技术创新的结合，培养航空行业高科技人才，2002年国家自然科学基金 委员会与中国航空工业第一集团公司共同出资400万元设立了航空联合基 金，主要资助对航空科学技术发展具有重要意义的，具有前瞻性、创新 性的重点基础研究和应用基础研究项目。双方每年各投入200万元。3年来，共受理申请项目254项，且申请项目每年均有所增加。按照 协议的要求并基于年度申请的实际情况，共资助项目58项，资助经费 1160万元，平均资助强度20万元/项。资助项目涉及信息科学、工程与材 料科学、数理科学、化学等的诸多领域。3年来，根据申请者填报的情况看，信息科学的项目申请数的45%左 右，工程与材料科学的申请项目约占35%，化学占约3%，属于数理科学的 申请项目占15%左右。二、数理领域联合基金的情况 3天文联合基金2006年8月31日，国家自然科学基金委员会与中国科学院在北京签署协议书，共同设立天文联合基金。设立天文联合基金的目的是通过国家自然科学基金评审、资助和管理系统，发挥导向作用，实现资源共享，促进高等院校和其他科研院所的研究人员有效地利用中国科学院在天文学研究领域已建成的国家研究平台（实测基地）的功能和作用。同时也希望通过这个天文联合基金的实施，促进这些观测设备实测能力的提高和发展。 天文联合基金每年经费1500万元，国家自然科学基金委员会与中国科学院双方各出资750万元。管理工作以基金委为主负责，中国科学院参与协调工作，具体管理参照国家自然科学基金有关管理办法执行。三、联合基金的运行机制与模式 联合基金项目的受理、同行评议、评审和项目管理按照国家自然科学基金管理模式运行。经过几年的实践表明，要做好联合基金工作，实现设立联合基金的目的和宗旨，在联合基金的运行机制和模式方面要从三个方面做好细化和完善工作。三、联合基金的运行机制与模式 项目指南是体现和实现联合基金宗旨的基础和关键，也是表达合作方愿望和要求的唯一途径。通过几年的实践，在与中物院联合基金的实践中我们建立了联合基金项目指南三级审议机制。首先由中物院各研究所的专家提出NSAF联合基金建议课题，所科技委审核批准后上报中物院基金办；中物院基金办组织院级学科组进行遴选待研究的项目，并形成项目指南提交联合基金办公室；联合基金办公室在前两次审议的基础上，组织由全国各领域专家组成的专家组评审，形成最后的联合基金指南，列入国家自然科学基金委员会项目指南中向全国发布。1指南的制定三、联合基金的运行机制与模式 为了使得联合基金项目的评审和选择能够确切体现指南的要求，在通讯同行评议中邀请联合基金出资方所属的专家参与评审，一般情况下五位同行评议人中请2位；在专家评审组构成中，也有一半的成员来自这些系统。2项目的评审3在研项目的管理与结题验收根据联合基金的特点，在研项目的检查和结题项目验收适度体现出资方的要求，并参与有关工作。具体要求，在指南中有事先说明。四、联合基金的效用与功能 作为加快人才培养、推动相关领域发展的一种方式，多年的实践表明，联合基金的主要功能和效用有：1从国家战略发展需求出发，加强学科布局调整，提升长远自主发展的能力 与中物院设立的“NSAF”联合基金，促进了我国核技术、辐射物理、输运理论等分支学科的发展；天文联合基金将着力促进天文技术方法的发展。四、联合基金的效用与功能 2以国家战略需求中的重要科学问题为牵引进入学科前沿领域，与国际前沿和主流接轨通过联合基金，促进长期从事国家安全相关领域研究人员与国内从事基础研究人员的结合和交流，拓宽知识面，了解前沿领域国际最新发展情况，提升创新研究能力和水平。四、联合基金的效用与功能 3发挥引导作用，吸引国内科技人才从事国家安全技术的基础研究，扩大了中物院对外合作交流渠道，为国防高技术需求导入了新概念新技术譬如“NSAF”联合基金实施两年，全国就有30多个单位的400多科技人员承担和参加了联合基金项目，正在逐步形成一支围绕中物院基础研究所需的外围科研支撑队伍。这些高水平的科研人员和机构参与国家安全研究，产生了一些创新的思想。如等离子吸氢技术，已显现出驱动国家安全技术创新的苗头，发展势头很好。发挥基础研究成果的效用，促进基础研究与应用研究的结合。四、联合基金的效用与功能 4培养了国防高科技青年人才在吸引全国的科研人员参与国防科研的同时，中物院青年科技人员已有94人通过联合基金资助课题的方式参与合作研究，了解、学习与国防安全有关的国内外基础研究前沿领域； 2002年度预计参研青年将新增67人。联合基金在培养国家安全领域所需的青年科研人才方面也发挥了重要作用。五、联合基金的发展与提升 根据我委在新时期的战略定位和国家中长期科技发展规划确立的基础研究的主要任务和目标，围绕促进学科均衡、协调发展的指导思想，针对基础研究发展状况、国家战略需求，就联合基金发展提出如下想法和建议：l 明确联合基金的定位。作为科学基金资助体系的补充，要逐步明晰联合基金在科学基金整体中的作用和功能。l 强化联合基金是科学基金组成部分的意识。联合基金作为科学基金的组成部分，其操作程序必须严格按科学基金的机制进行，这些要让出资方清楚。五、联合基金的发展与提升 l 突出联合基金特色。每个联合基金都有其特色和侧重。l 注意能调动全国更大范围的科技人员参与联合基金的积极性和热情，这要与出资方明确项目申请人和项目承担人的利益、权限，不能按出资方的要求约束太多。五、联合基金的发展与提升 l 遴选制定好指南，这是做好联合基金的基础。指南制定的恰当，既能反映出资方的需求，又能吸引更多的人员参与申请，增加项目的竞争度，提升项目的研究水平。l 结合联合基金的特点，做好项目结题验收工作。联合基金项目结题验收，既要反映项目取得的进展、实用效果，有要能反映基础研究的特点，而不过度增加项目承担者和依托单位的工作量和压力。 国家自然科学基金委员会数理科学部