大型工程技术风险控制要点大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018 年年 2 月月前前 言言为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了大型工程技术风险控制要点 。主编单位： 上海市建设工程安全质量监督总站上海建科工程咨询有限公司参编单位（按章节排序）：上海岩土工程勘察设计研究院有限公司华东建筑集团股份有限公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中国建筑第八工程局有限公司上海建工七建集团有限公司上海隧道工程股份有限公司上海市建设工程设计文件审查管理事务中心中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏 群、高承勇、朱晓泉、李冬梅、李 浩、崔晓强、尤雪春、朱雁飞、陆荣欣、朱 骏、唐 亮、陈 华、田惠文、梁昊庆、刘 爽、周翔宇、张 渝、李伟东、邵斐豪目目 录录1总则12术语23基本规定43.1 风险管理范围 43.2 风险管理目标 43.3 风险管理阶段 43.4 风险等级43.4.1 概率等级 43.4.2 损失等级 53.4.3 风险等级确定 63.4.4 风险接受准则 63.5 风险控制职责 73.5.1 建设单位职责 73.5.2 勘察单位职责 83.5.3 设计单位职责 83.5.4 施工单位职责 83.5.5 监理单位职责 84风险控制方法94.1 风险识别与分析 94.1.1 风险识别与分析工作内容.94.1.2 风险识别与分析工作流程.104.1.3 风险识别与分析工作方法.104.2 风险评估与预控 114.2.1 风险评估与预控工作内容.114.2.2 风险评估与预控工作流程.114.2.3 风险评估与预控工作方法.124.2.4 风险评估报告格式.134.3 风险跟踪与监测 134.3.1 风险跟踪与监测工作内容.134.3.2 风险跟踪与监测工作流程.144.3.3 风险跟踪与监测工作方法.144.4 风险预警与应急 144.4.1 风险预警与应急工作内容.154.4.2 风险预警与应急工作流程.154.4.3 风险预警与应急工作方法.165勘察阶段的风险控制要点 175.1 建设场址175.1.1 地质灾害风险 175.1.2 地震安全性风险.185.2 地基基础185.2.1 地基强度不足和变形超限风险.185.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险.195.2.3 地下结构上浮风险.205.3 地铁隧道215.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险.215.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险.215.3.3 盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险.225.3.4 矿山法施工隧道涌水塌方风险.226设计阶段的风险控制要点 236.1 地基基础236.1.1 基坑坍塌风险 236.1.2 坑底突涌风险 246.1.3 坑底隆起风险 246.1.4 基桩断裂风险 256.1.5 地下结构上浮和受浮力破坏风险.256.1.6 高切坡工程风险.266.1.7 高填方工程风险.286.2 大跨度结构 296.2.1 大跨钢结构屋盖坍塌风险.296.2.2 雨棚坍塌风险 306.3 超高层结构 306.3.1 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险.306.3.2 结构大面积漏水风险.316.4 地铁隧道316.4.1 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险316.4.2 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险.326.4.3 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险.326.4.4 联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险.326.4.5 矿山法塌方事故风险.337施工阶段的风险控制要点 347.1 地基基础347.1.1 桩基断裂风险 347.1.2 高填方土基滑塌风险.347.1.3 高切坡失稳风险.357.1.4 深基坑边坡坍塌风险.357.1.5 坑底突涌风险 377.1.6 地下结构上浮风险.377.2 大跨度结构 387.2.1 结构整体倾覆风险.387.2.2 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险.397.2.3 超长预应力张拉断裂风险.397.2.4 大跨钢结构屋盖坍塌风险.407.2.5 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险.407.2.6 钢结构支撑架垮塌风险.417.2.7 大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险.417.3 超高层结构 437.3.1 核心筒模架系统垮塌与坠落风险.437.3.2 核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险.477.3.3 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险.497.3.4 施工期间火灾风险.527.4 盾构法隧道 547.4.1 盾构始发/到达风险.547.4.2 盾构机刀盘刀具出现故障风险.547.4.3 盾构开仓风险 557.4.4 盾构机吊装风险.557.4.5 盾构空推风险 567.4.6 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险.567.4.7 泥水排送系统故障风险.577.4.8 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险.577.4.9 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险.587.4.10 管片安装机构出现故障风险.587.4.11 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险.587.5 暗挖法隧道 597.5.1 马头门开挖风险.597.5.2 多导洞施工扣拱开挖风险.607.5.3 大断面临时支护拆除风险.607.5.4 扩大段施工风险.607.5.5 仰挖施工风险 617.5.6 钻爆法开挖风险.617.5.7 穿越风险地质或复杂环境风险.617.5.8 塌方事故风险 617.5.9 涌水、涌砂事故风险.637.5.10 地下管线破坏事故风险.63附录 A 风险评估报告格式.64附录 B 动态风险跟踪表.65附录 C 风险管理工作月报.67附录 D 风险管理总结报告格式.69附录 E 风险分析方法 .70附录 F 风险评估方法 .7111 1总则总则1.0.11.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。1.0.21.0.2 本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。1.0.31.0.3 本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。1.0.41.0.4 大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理内容外，还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。22 2术语术语2.0.12.0.1 技术风险在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。2.0.22.0.2 质量安全风险在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形。2.0.32.0.3 风险识别在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。2.0.42.0.4 风险评估在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。2.0.52.0.5 风险控制制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.0.62.0.6 勘察风险指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.72.0.7 设计风险指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.82.0.8 施工风险3指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.92.0.9 风险因素指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。2.0.102.0.10 风险跟踪指对风险的发展情况进行跟踪观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。2.0.112.0.11 风险监测利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。2.0.122.0.12 建设单位主导型的风险控制模式指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。43 3基本规定基本规定3.13.1 风险管理范围风险管理范围本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过 300 米的建筑物，大型公共建筑是指单体建筑面积大于 10 万平方米或群体建筑面积大于 30 万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。3.23.2 风险管理目标风险管理目标各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。3.33.3 风险管理阶段风险管理阶段风险管理阶段涉及工程建设全过程，本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。3.43.4 风险等级风险等级风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。53.4.13.4.1 概率等级概率等级风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表 3.3.1 的规定。表 3.3.1 风险事件发生概率描述及其等级描述等级发生概率区间非常可能1 级0.1P1可能2 级0.01P0.1偶尔3 级0.001P0.01不太可能4 级0P0.0013.4.23.4.2 损失等级损失等级风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表 3.3.2-1、表 3.3.2-2、表3.3.2-3 的规定。表 3.3.2-1 直接经济损失等级损失等级1 级2 级3 级4 级经济损失（万元）EL100005000EL100001000EL5000EL1000注：EL =经济损失；参考国务院令第 493 号生产安全事故报告和调查处理条例 （2007 年 6 月 1 日） 。表 3.3.2-2 周边环境影响损失等级63 级一般周边环境发生轻度污染或破坏4 级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表 3.3.2-3 人员伤亡等级损失等级1 级2 级3 级4 级人员伤亡是指造成 30 人以上死亡，或者 100 人以上重伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同）10 人以上 30 人以下死亡，或者 50人以上 100 人以下重伤3 人以上 10 人以下死亡，或者 10 人以上 50 人以下重伤3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤3.4.33.4.3 风险等级确定风险等级确定工程建设风险事件按照不同风险程度可分为 4 个等级：1 1一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；2 2二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；3 3三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；4 4四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失；7通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表 3.3.3 的规定