上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 1 绩效管理体系运作案例 分公司副职、部室主任层面 注释： 案例中“分公司年度经营计划”，可参照 “分公司年度方针目标展开表汇总”理解 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 2 1. 目标设定 3. 绩效考评 2. 过程监控、分析调整 前提： 分公司年度经营计划 /预算 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 3 分公司经理领到目标 分公司领导层讨论如何落实目标 确立制定计划/预算的框架、原则 各部室制定本部室的计划/预算 分析、调整、汇总 分公司计划/预算定稿 分公司经理与副经理、分管经理与分管部室主任签订绩效合同 完善的年度经营计划 /预算是各层级签订绩效合同的前提 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 4 场景一 :分公司经理与公司总经理签完 2004年度上半年绩效合同 新的一年开始了，又签了今年的经营目标责任书和上半年的绩效合同 资产经营目标： 内部利润 36410万元；售电量 300500万千瓦时； 安全目标： 不发生重大事故；不发生人身死亡及重伤事故； 党风廉政建设责任目标： 贯彻落实十六大精神，围绕企业中心工作， 我该怎么把这些目标分解下去呢？ 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 5 场景二 :分公司领导层召开会议讨论如何落实年度经营目标 如何落实经营目标？ 主要举措、责任人、时间表、资源需求 分公司 2004年度经营计划 /预算制定的总体原则 分公司年度经营目标的确定依据经理与公司总经理签订的绩效合同 公司 2004年度经营计划 /预算的进度安排和要求 一周内各部室完成初稿 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 6 主要内容 A、 分公司年度经营目标概述 年度经营目标概述 经营计划及预算主要前提假设 （ 修改绩效目标的前提条件 ） B、 分公司主要经营业绩指标及计划（ 年度及月度计划） C、 分公司为达到年度目标以及主要经营业绩指标的主要经营举措、时间表、责任人及资源需求 市场及客户的开拓 主要服务、生产举措 分公司层次的举措，包括整合营销、工程建设、生产调度等 相应的人力 /技术支持 D、 现计划和分公司目标要求（ 来源：分公司发展规划及分公司年度经营目标 ）之间的差异及填补缺口之具体举措 （主要在草案中出现） E、 影响经营计划目标完成的主要风险，发生可能性，影响程度和防范举措 F、 分公司财务预算计划 (1) 损益表 (2) 资产负债表 (3) 现金流量表 (4) 资产质量控制预算 (5) 费用预算 (6) 投资及投资收益预算 (7) 固定资产预算 模板 分公司年度经营计划 /预算主要内容 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 7 主要内容 A 、 本部部门年度目标概述 年度目标概述 B 、 主要计划 年度及月度计划 分事件 分主管 C 、 为达到部门年度目标的主要举措、时间表、责任人及资源需求 D 、 影响部门目标完成的主要因素及应对措施 E 、 详细的部门财务预算计划 部门办公费用 部门年度计划主要举措实施费用 部门其它或有费用 模板 部门年度计划 /预算主要内容 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 8 主要内容 A 、 部门年度目标概述 夯实 ” 人本化管理 ” 平台，深化 ” 员工素质工程建设 ” ，提供优质、高效的人力资源服务 B 、 主要计划 细化、推广绩效管理体系和“培训包”发展体系，预计时间跨度为 5月 8月 邵蕾琼 建立、推广绩效指标管理体系，预计时间跨度为 5月 8月 开展用工分析 ,优化岗位设置，预计 2月份完成 张利华 结合“培训包”项目的推进，规范培训体系管理，预计时间跨度为 5月 8月 举例：本部 人力资源部 年度计划 /预算主要内容 C 、 为达到部门年度目标的主要举措、时间表、责任人及资源需求 教师节活动：评选优秀“兼职教师”、“教育工作者”； 9月 11日；张利华；费用： 2万 D 、 影响部门目标完成的主要因素及应对措施 培训管理体系和“培训包”发展体系实施项目受电力公司 法按原定时间进度推进 建议解决方案：加强与电力公司领导层与相关部室的沟通，争取如期推进项目实施 E 、 详细的部门财务预算计划 部门办公费用： 15万 部门年度计划主要举措实施费用 教师节活动： 2万 中层干部培训： 30万 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 9 1. 目标设定 3. 绩效考评 2. 过程监控、分析调整 前提：分 公司年度经营计划 /预算 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 10 场景三 :分公司经理考虑如何给副经理下指标 主要考虑因素： 分公司 2004年的年度工作重点： 副经理分管的业务领域： 副经理的岗位绩效指标库： 副经理完成这些任务有哪些有利条件？又存在哪些困难？ 副经理与分管部室主任签订绩效合同时的注意点 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 11 场景四 :分公司经理与副经理进行绩效沟通 ，签订绩效合同；经理、副经理与分管部室主任进行绩效沟通，签订绩效合同 作为试点单位，推进新绩效管理体系及培训包发展体系是分公司 2004年的工作重点，根据公司的要求，必须在 1月底前完成分公司内绩效合同、行为规范考评表的签订工作 实际困难：分公司内部员工对新绩效管理体系的理解还不到位，部分岗位的岗位描述及考核指标需要根据工作实际及时更新 ， 客观条件： 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 12 举例：本部人力资源部主任关键绩效指标的选取 公司 /部门年度 方针、绩效目标 夯实 ”人本化管理 ”平台，深化 ”员工素质工程建设 ”，提供优质、高效的人力资源服务 相应的部门 /岗位 年度工作重点要求 推行新绩效管理体系和“培训包”发展体系 配合市电力公司完成 面推进工程、财务、人力资源等信息系统建设 年度岗位关键绩效指标 考核双方讨论确认 推进绩效管理、培训发展体系建设的成效 （特殊情形：负责牵头组织推进） 公司消费基金总额控制 公司重要岗位人力资源库的建设成效 人力资源发展规划的制定成效 公司层面通用指标 满意度 部门预算完成率 岗位绩效指标库 公司消费基金总额控制 公司培训费用控制 部门预算完成率 公司各机构对人力资源服务的满意度 人力资源发展规划的制定成效 年度人才计划制定成效 公司重要岗位人力资源库的建设成效 推进绩效管理、培训发展体系建设的成效 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 13 举例：本部人力资源部主任的绩效合同 指标 类别 指标及其 目标值 权重 实绩 绩效评分等级 绩效积分 （ =权重 绩效评分等级） 绩效积分的结果说明 1 2 3 4 5 财务类 部门预算完成率 5 2以外的误差 2以内的误差 100 公司消费基金总额控制 20 评分要素： 是否与上级公司政策与本公司预算有偏差 上下浮动比例 客户类 满意度 10 95以下 95 97 97 98 98 99 99 100 内部运营类 公司重要岗位人力资源库的建设成效 20 评分要素： 是否按时间要求建立该库 库的功能是否符合预期要求 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 14 举例：本部人力资源部主任的绩效合同（续） 指标 类别 指标及其 目标值 权重 实绩 绩效评分等级 绩效积分 （ =权重 绩效评分等级） 绩效积分的结果说明 1 2 3 4 5 内部运营类 人力资源发展规划的制定成效 20 评分要素： 是否能结合公司发展要求制定规划 是否能按照时间要求完成规划制定 是否能提出前瞻性建议 内部运营类 /学习成长类 推进绩效管理、培训发展体系建设的计划执行成效 25 （ 1510） 评分要素： 是否有明确的推进计划 是否按照时间进度要求推行该计划 是否有检查、督促其它部室及试点基层执行该计划 是否有创新？ 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 15 绩效管理体系框架 1. 目标设定 3. 绩效考核 2. 过程监控、 分析调整 前提： 公司年度经营计划 /预算 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 16 绩效实施进程中需要全程动态地监控绩效过程是否与制定的绩效方向和进度是否出现偏差 考核双方基于年度绩效目标定期定期检讨阶段性工作计划和阶段实绩有无偏差 分析偏差原因、及时制定改善举措 作出阶段性绩效小结（对用行为规范考核的岗位进行阶段性绩效表现打分），作为最终考核的依据积累 绩效过程监控 需要遵循的原则 绩效过程监控 的方法 绩效目 标制定 绩效 考核 阶段回顾1 阶段回顾2 阶段回顾n 全程绩效监控 绩效实施进程 阶段性工作计划 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密 17 分公司绩效监控的频率、内容 新绩效管理体系半年考评一次 度进行经营业绩回顾，但不具体评分 内容 技术经济指标 (财务 /市场营销 /生产 /工程 ) 月度重点工作 各部门内部岗位日常工作 形式 月度经营业绩回顾会 月度经营业绩回顾会 （针对日常工作完成情况） 由分管领导日常监控 频率 月度、季度、半年 月度、季度、半年 日常 牵头人 计划经营部，或 经理办公室 经理办公室 分管领导 参与方 市场营销部、设备运行部等 相关部室 /班组 分管领导所分管部门 监控的数据 来源 财务报表、市场营销报表、生产运行数据报表、投资分析报表等 分公司、部门年度工作计划及分解到月度的工作计划 部门年度工作计划和分解到月度的工作计划 监控结果的 处理 依据技术经济指标月度数据进行经营分析，提出改善意见 考核双方完成阶段性绩效回顾 技术经济指标抄送公司经理备案 依据月度经营业绩回顾会的结果，考核双方完成阶段性绩效回顾表，并签字认可 阶段性绩效回顾表抄送分公司经理备案 由分管领导进行汇总整理 上海市电力公司