战略性新兴产业的专利 创造与运用,主讲人： 楼高潮 总经理 南京经纬专利商标代理有限公司,Email: NJJWjingweiip.com Tel: 025-86649148、51862100/01/03/05,3,国务院总理 温家宝 在视察海尔集团时指出： “世界未来的竞争就是知识产权的竞争”,4,2008年6月5日，我国颁布了 国家知识产权战略纲要 - 提出了“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的指导方针。2009年，江苏省一号文件颁布了江苏省知识产权战略纲要。,5,2018/8/24,5,胡锦涛总书记主持中央政治局集体学习时强调: “要坚持走中国特色自主创新道路，大力实施科教兴国战略、人才强国战略、知识产权战略”,6,2018/8/24,6,前 言,我国加强知识产权保护的重要意义： 知识产权制度是立国之本，强国之路美国经济发展的成功之路日本经济发展典型案例知识产权保护已成为国际竞争的基本规则（TRIPS）世界贸易组织（WTO）“经济联合国”货物贸易的国际规则服务贸易的国际规则与贸易有关的知识产权保护规则,9,2018/8/24,9,知识产权战略是创建创新型国家的需要成为经济强国的必由之路加速经济发展的法宝充分利用知识产权的功能是保护和发展民族工业的需要（知识产权是双刃剑）打倒竞争对手之矛维护生存发展之盾,10,内 容 提 要,一、战略性新兴产业与知识产权关系 二、专利基础知识 三、专利申请策略 四、专利挖掘技巧 五、专利战略运用,一、战略性新兴产业与知识产权关系,（一）战略性新兴产业的特点战略性新兴产业是我国转变经济发展方式、调 整产业结构的重要力量，引导着未来经济社会发展 ，体现了新兴科技与新兴产业的深度融合。,（二）战略性新兴产业与知识产权的关系,战略性新兴产业创新要素密集，投资风险大， 发展国际化，国际竞争激烈，对知识产权创造和运 用依赖强，对知识产权管理和保护要求高。 1.积极创造知识产权，是抢占新一轮经济和科技发 展制高点、化解战略性新兴产业发展风险的基础； 2.有效运用知识产权，是培育战略性新兴产业创新 链和产业链、推动创新成果产业化和市场化的重要 途径；,3.依法保护知识产权，是激发创新活力、支撑战略 性新兴产业可持续发展、形成健康有序市场环境的 关键； 4.科学管理知识产权，是充分运用国内国外资源、 提升战略性新兴产业创新水平、发挥创新成果市场 价值的保障。,14,内 容 提 要,一、战略性新兴产业与知识产权关系 二、专利基础知识 三、专利申请策略 四、专利挖掘技巧 五、专利战略运用,15,（一）专利的含义与专利权,专利的含义 -专利权 -取得专利权的发明创造 -专利文献 专利权的概念 -发明创造的合法所有人依法享有的独占权,二、专利基础知识,（二）哪些内容可以申请专利？,发明创造是指发明实用新型外观设计,（1）发明专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明的特点：发明是一项新的技术方案发明分为产品发明和方法发明两大类型,技术方案-是指申请人对其要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术特征的集合,一般由若干技术特征组成。例如：产品技术方案的技术特征可以是零件、部 件、材料、器具、设备、装置的形状、结构、成 分、尺寸等等；方法技术方案的技术特征可以是 工艺、步骤、过程，所涉及的时间、温度、压力 以及所采用的设备和工具等等。各个技术特征之 间的相互关系也是技术特征。,发明专利的两个类别-产品发明：包括所有由人创造出来的物品。例如对机器、设备、部件、仪器、装置、用具、材料、组合物、化合物等等作出的发明。-方法发明：包括所有利用自然规律的方法，又可以分为制造方法和操作使用方法两种类型。例如对加工方法、制造工艺、测试方法或产品使用方法等所作出的发明。,（2）实用新型实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,-产品的形状：产品具有的可以从外部观察到的确定的空间 形状。例如：轿车的流线型车身等。,-产品的构造：产品的内部构造，即产品的组成部分及其结构， 它们具有确定的空间位置关系，以某种方式相互联系而构成一个整体。例如：机械构造，线路构造等。,实用新型与发明相比 a.相同：必须是一种技术方案，而不能是抽象的概念或者理论表述。 b.不同：-实用新型只限于具有一定形状的产品 ；（气体、液体）-对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。可见：发明的保护范围较广，既包括有具体的物品、物质，也包括抽象的方法；既可以是发明人首创性的，也可以是发明人在现有技术方案或解决方法基础上，对现有产品或者方法的改进，并且这种改进和现有技术相比，是非显而易见的，要求有显著的实质性的进步。实用新型的保护对象必须有一定的形状（空间形状或者平面形状）的装置，而且装置还必须在其构造或构造的结合方面，有新的技术方案的支持，能解决实际的技术问题；实用新型的技术方案注重实用性，其技术水平较发明专利而言，要低一些。,（3）外观设计对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,外观设计的特点-只有与产品相结合的外观设计才是我国专利法意义上的外观设计。-必须能够在产业上应用，也就是能够为生产经营目的而制造，如果产品的形状或图案不能用工业的方法复制出来，或者不能达到批量生产的要求，就不是我国专利法意义上的外观设计。-能给人以美的享受，即“富有美感”。,不授予专利权的主题 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种（生产方法除外） 用原子核变换方法获得的物质 违反法律、社会公德或者妨碍公共利益 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计,25,（三）专利保护的意义,1、保护新产品和技术优势 2、扩大市场份额，获得经济效益 3、享受优惠政策和资金补贴 4、防止技术流失，增加无形财产 5、调动研发人员的积极性，提高技术创新水平 6、维护合法权益，应对侵权指控 7、实施知识产权战略，提升核心竞争力,26,8、具体案例 （1）利用专利获得市场取得重大成功，例如：移动式发电机。 （2）未申请专利所造成的巨大损失，例如：船用发电机。 （3）专利保护范围不当造成不应有的损失，例如：保护最佳产品。,27,哪些可以写出专利,（1） 方法， 如：传感器网络的核监测系统及方法 （2） 电学， 如：启动电路 （3） 机械装置，如：工程机械 （4）软件专利的发掘， 如：数据访问的方法,28,内 容 提 要,一、战略性新兴产业与知识产权关系 二、专利基础知识 三、专利申请策略 四、专利挖掘技巧 五、专利战略运用,29,三、专利申请策略,（一） 是否申请专利的决策1、申请专利2、作为商业秘密保护3、公开技术创新成果,30,（二）申请时机的决策1、要充分考虑竞争对手目前的状况2、应注意技术创新阶段的保密3、要考虑本单位基本发明与外围研究开 发成果专利申请的协调,31,(三）专利申请种类的选择1、发明2、实用新型3、外观设计,32,（四）专利申请国别的选择 1、有关国家专利制度状况 2、在国外的活动计划 3、确定产品与技术领域 4、确定申请国（五）申请国外专利的途径 1、巴黎公约 2、专利合作条约(PCT),33,内 容 提 要,一、战略性新兴产业与知识产权关系 二、专利基础知识 三、专利申请策略 四、专利挖掘技巧 五、专利战略运用,34,（一）什么是专利挖掘,-专利挖掘就是对技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出技术创新点和专利申请技术方案的过程。专利挖掘是一种赋予技巧的创新性活动，其目的是为了使科研成果得到充分保护。,四、专利挖掘技巧,35,（二）专利挖掘的作用,通过有效地专利挖掘 避免科研成果出现专利保护的漏洞 将专利保护的范围延伸到具有专利申请价值的范围 梳理出所有的关联技术点和其对应的外围专利 分析所有可能存在专利申请素材的创新点,36,（三）专利挖掘的方法,-专利挖掘的途径有以下两种： 1、从项目任务出发-该途径是从一个整体项目的任务出发，按以下次序进行。 找出完成任务的组成部分 分析各组成部分的技术要素 找出各技术要素的创新点 根据创新点总结技术方案,37,挖掘过程的示意图一,38,2、从某一创新点出发-该途径是从一个创新点出发，按以下次序进行。 找出该创新点的关联因素 找出各关联因素的其他创新点 根据其他创新点总结技术方案,39,挖掘过程的示意图二,40,（四）挖掘的实例,案例一：开发网络安防监控系统 1、 从项目任务出发该项目的任务是设计一套安防监控系统，系统具有对异常信息（如异常气味、温度、湿度、烟雾、异常闯入等）进行监控和出现异常时报警的功能，从该项目-任务出发，可以进行以下工作。找出完成任务的组成部分完成任务的组成部分包括系统网络构架设计，异常信息判断方法设计，报警信息处理等。,41,分析各组成部分的技术要素系统网络构架设计的技术要素包括系统各组成部分的连接关系、数据传递关系、信号传递方式等。异常信息判断方法设计的技术要素包括异常信息捕捉算法设计、识别算法设计、 输出流程设计等。报警信息处理的技术要素包括报警信息接收、发送、接收确认等。,42,找出各技术要素的创新点系统网络构架设计方面，可以考虑系统的网络连接是否采用了新的网络拓扑结构、系统的数据传递是否采用新的数据处理算法或数据处理流程、系统的信号传递是否采用了新的传递装置、加入了新的处理步骤或采用新的传递模式等。异常信息判断方面，可以考虑是否采用了效果更好的异常信息捕捉算法、是否采用了效果更好的异常信息识别算法或识别显示装置、以及是否采用了更具效率的异常信息的输出流程等。,43,报警信息处理方面，可以考虑是否采用了效果更好的报警信息接收装置或信息接收方法，是否采用了效果更好的报警信息发送装置或发送方法，是否采用了效果更好的报警信息接收确认机等。,44,挖掘过程如下图所示,45,2、从某一创新点出发案例二：以下以从新的异常输出流程和新的报警信息接收确认机制出发为例，说明从某一创新点出发进行专利挖掘的方法。 （1）从新的异常输出流程出发 找出创新点的关联因素新的异常输出流程的关联因素包括关联的输出步骤和关联的输出方式等。,46,找出各关联因素的创新点关联输出步骤方面，可以考虑有没有可以起到类 似作用的输出步骤、替代逻辑处理方式、替代的输 出装置、替代的输出算法等。关联输出方式方面，可以考虑有没有其他可用的 声音输出方式、图表信息输出方式或音视频信息的 输出方式等等。,47,挖掘过程如下图所示,48,寻找关联因素的创新点要遵循一定的线索。比如， 寻找上述异常输出流程中新的输出方式可以从异常信 息输出的内容和异常信息输出需要达到的效果入手来 考虑，若异常信息的内容对应的是室内的温度，则可 以考虑采用图表的方式来进行异常信息输出，若监控 内容为异常侵入，并且对于某些异常侵入需要查看异 常现场的情况，则需要采用音视频信息输出的方式输 出异常信息。,49,总之，只要能有不同的技术处理方案，并且能解 决项目中的各种技术问题，并且能得到相同甚至更 好的效果，都可作为创新点来考虑。,50,上述两种挖掘途径不仅出发点不同，还适用于不 同的挖掘主体。 1、从项目任务出发这种挖掘主要是从完成任务的技术组成部分出 发，对研发的方方面面进行盘点，找出各层面的技 术要素，得到各层面的技术创新点。按该途径挖掘的人，必须是对技术背景和技术现 状都非常了解的人，也就是第一线的研发人员。虽 然研发人员可能对专利制度的了解有限，但他们对 技术的敏感性远比专利工作者要高。,51,有些企业让研发人员专门搞科研，把专利挖掘的 工作交给企业专利管理人员，这种做法是不合适的。因为专利管理人员很难对科研细节有及时和充分 的了解，也很难及时和准确地发现各创新点，容易 贻误申请战机，甚至造成无法挽回的损失。进行这种挖掘，最好的方式是专利管理人员主动 跟研发人员密切合作和深入沟通，并对他们进行培 训，让研发人员具备专利基本知识和专利挖掘技 巧，培养对可申请专利创新点的敏感性。,