第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本 主义第二节 当代资本主义的新变化第三节 资本主义的历史地位和发展趋势,第五章 资本主义发展的历史进程,教学要点,私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张经济全球化的表现及其后果当代资本主义的新变化及其实质资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义,本节由三个部分或目组成： 一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果,本目主要阐明资本主义从自由竞争到垄断的规律性(14个知识点)(一)生产集中与垄断的形成(4个知识点)(二)垄断条件下竞争的特点(2个知识点)(三)金融资本与金融寡头(4个知识点)(四)垄断利润和垄断价格(4个知识点),一、资本主义从自由竞争到垄断,资本主义的发展经历了两个阶段： 自由竞争资本主义和垄断资本主义。 19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段； 从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡， 19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。,(一)生产集中与垄断的形成(4个知识点),自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。,1.生产集中,生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。,2.资本集中,资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。,生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果,3.垄断及其形成的原因,（1）所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润, 通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产，销售和价格，进行操纵和控制。,（2） 垄断的产生有以下原因： 第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间达成妥协，联合起来，实行垄断。,4.垄断的组织形式,1、卡特尔 2、辛迪加 3、托拉斯 4、康采恩 各种垄断组织在本质上是一样的，即： 通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。,二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。,美国的十大财团,1.垄断与竞争的关系2.垄断条件下竞争的新特征,(二)垄断条件下竞争的特点(2个知识点),1.垄断与竞争的关系,垄断是从自由竞争中形成的，是作为竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。 第二，垄断必须通过竞争来维持。 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。,2.垄断条件下竞争的新特征,（1）在竞争目的上：为了获取高额利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力； （2）在竞争的手段上：采取了非经济的手段； （3）在竞争范围上：从国内市场扩展到国际市场，从经济领域扩大到非经济领域。,(三)金融资本与金融寡头(4个知识点),1.金融资本及其形成 2.金融寡头及其形成 3.金融寡头的经济统治：参与制 4.金融寡头的政治统治：个人联合,1.金融资本及其形成,（1）金融资本：是由工业垄断和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。 （2）形成：银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。,“愈来愈多的工业资本不属于使用这种资本的工业家了。工业家只有通过银行才能取得对资本的支配权，对于工业家来说，银行代表这种资本的所有者。另一方面，银行也必须把自己愈来愈多的资本固定在工业上。因此，银行愈来愈变成工业资本家。通过这种方式实际上变成了工业资本的银行资本，即货币形式的资本，我把它叫作金融资本。”“金融资本就是由银行支配而由工业家运用的资本。”转引自列宁选集第2卷,（1）原因： 对银行来说，是为了扩大银行垄断资本的活动范围和分享一部分工业垄断利润； 对垄断企业来说，是为了获得更有利的贷款条件，并分享一部分银行垄断利润。,银行垄断资本和工业垄断资本融合的原因和表现：,（2）表现：垄断银行通过购买工业企业的股票和债券，以及创办新的企业的办法，参与工业生产活动；工业垄断组织通过购买银行股票和自己创办新的银行的办法，参与银行业务。,2.金融寡头及其形成,（1）金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头是垄断资本主义的真正统治者。 （2）在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。,3、金融寡头的经济统治： “参与制”,金融寡头通过掌握股票控制额的方式，控制和支配其他众多的企业。 金融寡头首先用自己的资本掌握总公司，把它作为“母公司”， 然后利用“母公司”的资本购买其他企业的股票，掌握股票控制额，把它们变成自己的“子公司”， 各个“子公司”再以相同的方式控制更多的公司，即“孙公司”。,4.金融寡头的政治统治：个人联合,亲自出马或委派其代理人到政府机构中担任各种重要职务 收买政府高级官员、国会议员 聘请曾在政府任职的高官到公司来担任高级职务 建立各种咨询机构，影响政府的决策，还通过控制新闻、出版、广播、电视等媒体，以左右国家的内政外交及社会生活,(四)垄断利润和垄断价格(4个知识点),1.垄断利润及其形成 2.垄断利润的来源 3.垄断价格及其形式 4.垄断价格与价值规律,1.垄断利润及其形成,（1）垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 （2）垄断利润的形成：垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势，这样一来，垄断资本家就有可能长期地获得大大超过平均利润的垄断利润。,2.垄断利润的来源,垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。 第一，对本国无产阶级和其他劳动人民剥削； 第二，垄断高价和垄断低价 第三，获取的海外利润； 第四，通过国家政权进行国民财富再分配,3.垄断价格及其形式,（1）垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 垄断价格=成本价格+垄断利润,（2）垄断价格的形式,垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格； 垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。,4.垄断价格与价值规律,从现象上看，垄断价格长期背离生产价格和价值。 从本质上看，商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。 结论：垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。,二、 垄断资本主义的发展,本目共有3个部分。着重阐明国家垄断资本主义的形成和发展以及垄断资本主义的国际扩展(14个知识点) (一)国家垄断资本主义的形成及作用(6个知识点) (二)垄断资本在世界范围的扩展(6个知识点) (三)垄断资本主义的实质(2个知识点),(一)国家垄断资本主义的形成及作用(6个知识点),1.国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的新阶段 2.国家垄断资本主义的形成和发展 3.国家垄断资本主义形成的原因 4.国家垄断资本主义的形式 5.国家垄断资本主义的作用 6.国家垄断资本主义的本质,1.国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的新阶段,(1)国家垄断资本主义:是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断主义。 (2)国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。,2.国家垄断资本主义的形成和发展,第一次世界大战期间 ,开始产生； 1929-1933年，最严重的经济危机，导致美国总统罗斯福实施“新政”； 1936年，英国经济学家凯恩斯发表就业、利息和货币通论，奠定了国家垄断资本主义的理论基础； 第二次世界大战期间，进一步发展； 第二次世界大战后，最终形成。,3.国家垄断资本主义形成的原因,首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配。 其次，经济波动和经济危机的深化。 最后，缓和社会矛盾，协调利益关系。,4.国家垄断资本主义的形式,第一种，国家所有并直接经营的企业； 第二种，国家与私人共有、合营企业； 第三种，国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程； 第四种，宏观调节和微观规制。,（1）宏观调节的主要手段：财政政策、货币政策 （2）宏观调控的基本目标经济快速增长充分就业物价稳定国际收支平衡,宏观调控：经济手段,微观规制：法律手段,其一，反托拉斯法。 其二，公共事业规制。 其三，社会经济规制。,5.国家垄断资本主义的作用,第一，在一定程度有利于社会生产力的发展。 第二，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。 第三，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。 第四，加快了国家国民经济的现代化进程。,6.国家垄断资本主义的本质,本质：资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。,加强了对劳动人民的剥削和掠夺 并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾 是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段,(二)垄断资本在世界范围的扩展(6个知识点),1.垄断资本国际扩展的动因 2.垄断资本国际扩展的形式 3.垄断资本国际扩展的影响 4.国际垄断同盟及其组织形式 5.国际经济协调及其形式 6.国际垄断组织与国家经济协调的实质,垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。,1.垄断资本国际扩展的动因,将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。 将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。 争夺商品销售市场。 确保原材料和能源的可靠来源。,（1）经济动因,（2）政治、外交、文化上的利益,2.垄断资本国际扩展的形式,第一种：借贷资本输出即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业； 第二种：生产资本输出即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。 第三种：商品资本的输出,输出资本的来源： 第一种：私人资本输出 第二种：国家资本输出,3.垄断资本国际扩展的影响,（1）对于资本输出国的影响是： 为其带来了巨额利润 带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所； 大大改善了国家收支状况 对发展中国家的经济命脉形成控制,（2）对于资本输入国的影响：,吸收了经济发展所需要的资金 引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了技术人员、熟练工人和企业管理干部 利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构； 利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展； 增加了就业机会，提高了收入水平。,积极影响,资本输入给发展中国家带来的不利影响,付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价； 产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略； 冲击本国的民族工业； 债务负担加重； 对国际资本的依赖性增强。,4.国际垄断同盟及其组织形式,（1）国际垄断同盟 各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本联盟，即国际垄断联盟，以便在世界范围内形成垄断，并在经济上瓜分世界。（2）国际垄断同盟的组织形式 早期：国际卡特尔协议 当代：跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟,