第 1 页 共 4 页 集团三大管理层主要权责划分办法 （试行） 1 总则 1.1 为深化专业管理，适应集团组织机构调整和持续快速发展的需要， 明确集团三大管理层主要领导和部门分权范围和责任边界，规范管理 秩序，共享信息资源，保证集团整体有序运作，根据2002 年集 团组织机构调整方案和企业纲领有关内容要求，特制订本 办法。 1.2 本办法发放范围为集团领导、专业集团总经理和成员企业总经理； 集团总部各单位、专业集团各部门以及成员企业各部门须掌握与本部 门有关的权责范围和工作流程。 2 集团三大管理层主要权责范围界定 集团三大管理层主要权责是指管理主线贯穿集团总部、专业集团 和成员企业三个层次，三大管理层有相应领导或部门履行的权责；仅 限于集团总部的专项权责（如督查审计、证券金融投资等）或仅限于 专业集团内部的专项权责（如工程管理、市场管理等），某一管理层内 部的横向协调事宜或例外接受指令履行的权责不在此列。 3 三大管理层权责划分的假设前提是集团总部对各专业集团、专业集团 对各成员企业的管理方式方法一致，遵循原则为： （1）战略、投资和高层人事任免决策权责集中，日常经营管理类 决策权责下放； （2）财务、信息、文化权责集中，其他经营管理权责下放： （3）履行期限长的权责集中，履行期限短或需要快速决策的权责 下放； （4）能共享集团资源、有利降低成本且能提高效率的权责集中， 不能共享集团资源、具有行业特点的权责下放； （5）计划外事项处理权责集中，计划内事项处理权责下放。 第 2 页 共 4 页 4 三大管理层在各项专业管理方面的各自权责见表1-9。 5 相关说明 5.1 不同类型权责对应主管、支持部门（领导）说明 权责类型 集团总部 支持部门（领导） 专业集团 职能部门（领导） 成员企业 主办部门（领导） 公关宣传 文化行政中心 （首席文化艺术师） 行政/ 营销部门 （副总经理） 行政/ 市场部门 （副总经理） 行政办公文化行政中心人事行政部办公室 人力资源人力资本中心人事行政部人力资源管理部门 经营管理 经营管理中心 ( 首席经济 师) 经营管理部 ( 总经济师 ) 综合办公 / 计统部门 工商法律经营管理中心 ( 首席律师 ) 人事行政部综合办公部门 财务金融 财 务金 融 中 心( 首席会 计 师) 财务部 ( 总会计师 ) 财务部门 技术质量技术委员会 (首席工程师 ) 技术质量部门 (总工程师 ) 技术质量部门 安全安委会办公室 ( 副总裁 ) 安全部门 ( 总工程师 / 副 总) 安全部门 战略、 投资 策略委员会 基建办公室 (总裁助理 ) 人事行政 / 经营管理部门- 5.2 权限解释 5.2.1 制订：指负责制度、方案或计划的起草并按要求修改完善； 5.2.2 审核：对制度、方案或计划从内容、形式上进行核实，但有待后 一环节决定； 5.2.3 审定：对制度、方案或计划正确与否把关，但是否实施有待后一 环节决定： 5.2.4 审批：指审定并签字批准后，制度、方案或计划即可实施，对内 容及实施效果负责； 5.2.5 签批：指经通过审议、决定（或审定）后，签字决定是否实施； 5.2.6 决定：指具有最终裁决权，对裁决实施的效果负责； 5.2.7 备案：指决定或文件下发时， 向上一级领导或对口部门报送备查， 第 3 页 共 4 页 上一级领导或对口部门如无异议，则直接执行；如有异议，则暂停执 行或按照上级修改意见执行。 5.3 必须经过相关委员会审议的领导权责说明 权责类型 经过董事会 (策委 会)审议 的董事 局主席权责 经过执委会 ( 执常委会 ) 审议 的集团总裁权责 经过经营管理委员会 ( 办 公会) 审议的专业集团总 经理权责 公关宣传集团品牌规划 1. 集团 VIS 方案 2. 集团广告发布计划 自有品牌推广计划 行政办公- - - 人力资源 1.集团董事任免 2.策委会主席、 副主席和总策划， 督委会主席、 副主 席和总督察， 执委 会主席、副主席， 集团领导班子 ( 首 席会计师 ) 和专业 集团总经理任免 1. 重要人事任免调配 2. 集团定岗定编方案 3. 集团基本薪酬福利制度 4. 集团年度工资计划和年终 奖发放方案 5. 集团优秀员工评选和重大 奖励方案和处分决定 1.成员企业班子任免调 配 2.专门激励制度 3.专业集团工资计划和 年终奖发放方案 4.专业集团重要奖励方 案和处分决定 经营管理 1.集团年度目标 计划制定 2.集团组织机构 设臵 1.集团年度目标分解和计 划调整，以及年度考核办法 和考核结果 2.集团基本制度和重要专 业制度发布 3.集团机构设臵和运作方 案 1.本集团内部目标分解 和计划调整，以及年度考 核办法和考核结果 2.专业集团内部接口关 系和业务流程 工商法律 企业注册、 合并和 分立 集团重大工商法律事务内部重要工商法律事务 财务金融 1. 集团年度预算 2. 重大融资方案 1. 集团年度财务预算 2. 大型融资方案 专业集团年度财务预算 技术质量 集团技术规划 质量方针 1.集团年度研发计划 2.重大研发项目 3.重大新技术新工艺推广 方案 1.专业集团年度研发计 划、设备采购和质量计划 2.专业集团重要研发项 目 3.重要新技术新工艺推 广方案 安全- 1.安全大检查方案 2.重大安全事故处理 1.安全工作及活动计划 2.重要安全事故、隐患 处理 战略投资 1.集团战略规划 2.重要投资项目评 审 1.集团战略规划 2.重要投资项目和重大基建 项目可行性方案论证 1.专业集团战略规划 2.投资项目基建项目可行 性方案论证 第 4 页 共 4 页 5.4 一些本属于专业集团范围内的职权如广告宣传、工商法律事务、培 训、计算机系统建设等事项，由于专业集团暂无相应支持部门或在相 应部门权限之外，须待集团支持保障机构协助审定后交由专业集团总 经理签发。 5.5 一些本应由集团总部统一行使的权责（如财务、人事等），由于已 经明确专业集团相应部门直接由集团总部实行垂直管理或部门负责人 同时兼任集团总部中心副职，在划分时部分权责直接体现为由专业集 团行使。 6 附则 6.1 本办法由集团经营管理中心负责解释, 未尽事宜从以后出台的相关 管理制度规定 . 6.2 本办法从下发之日起试行, 试行期截止至 2002 年 8 月 6 日, 试行期 间如发现规定不当的 , 将根据实际情况及时调整。 表 1 集团三大管理层公关宣传类权责划分 权责种 类 集团总部专业集团成员企业 董事局主席权责总裁权责支持部门 (领导)权责总经理权责职能部门 (领导)权责总经理权责主办部门权责 形象策 划 1.决定集团品牌 规划及传讯策略 1.签批集团品牌 规划及传讯策略 1.制订集团品牌规划及传讯 策略并分解实施 1.按集团部署在 本专业集团组织 实施 按 照集团 规 划 拟订 本 专业集 团 形 象建 设 和自有 品 牌 推广 计划并具体落实 按照 集团 部署 组织实施 按照 集团 要求 具体落实，制订 本企 业形 象建 设计 划并 上报 集团总部 2.决定集团VIS 建设与推广方案 2.签批集团VIS 建设与推广方案 2.制订集团VIS 建设与推广 方案并分解实施 - - 3.审定专业集团自有品牌和 成员企业形象建设计划 2.签批本集团自 有品牌建设计划 签批 本企业 形 象建设计划 广告宣 传 1. 决 定 集 团 广 告设计制作方案 1.签批集团广告 设计制作方案 1.制订并实施集团广告设计 制作方案 2.审定专业集团和成员企业 广告宣传创意 1.对集团广告设 计方案和发布计 划提出建议 制 订并实 施 本 专业 集 团的广 告 设 计制 作方案、发布计划和 宣传品需求计划 - 1.制 订 并 实 施 本企 业 广 告宣 传创意 2. 决 定 全 国 性 媒体广告发布 2.签批集团广告 发布方案 3.审批专业集团 10 万元 /次以上 的广告宣传计划 3.制订并实施集团广告发布 计划 4.审定专业集团和成员企业 标的超过 2 万元/次的广告宣 传计划 2.签批本集团标 的 10 万元 /次以 下和成员企业标 的 2-10万元/次广 告投放计划 审批 标的 在 2 万元 以下 的广 告投 放方 案并 上报 集团 总部 备案 2.标的在2 万 元以 上 和 年度 计划 外 的 广告 投放 方 案 须上 报集团总部 - 4.审批集团宣传 用品订购计划 5.统一制作、发放集团宣传用 品 3.审批本集团宣 传用品需求计划 审批 本企 业宣 传品需求计划 4.制 订 宣 传 品 需求计划 公关活 动 决定集团大型公 关活动 1.审批 集团公 关 活动方案 ; 2.备案 标的超 过 10 万元 /次的专 业集团和成员企 业公关活动方案 1.制订集团公关活动方案并 组织实施 2.备案专业集团公关活动计 划、方案 3.审定标的超过 10 万元/次的 专业集团和成员企业公关活 动方案 1.签 批专业集团 公关活动方案 2.签 批标的超过 2 万元/次的成员 企业公关活动计 划 1.制订本专业集团公 关活动计划、 方案并 组织实施 2.审定标的为 2-10万 元/次或计划外的成 员 企业公 关 活 动方 案 审批 标的 在 2 万元 /次以下的 公关 宣传 活动 计划 1.拟 订 并 实 施 本企 业 公 关活 动计划 2.上 报 标 的 超 过 2 万元/次或 年度 计 划 外公 关宣 传 活 动计 划 表 2 集团三大管理层行政办公类权责划分 权责种 类 集团总部专业集团成员企业 董事局主席权责总裁权责支持部门 (领导)权责总经理权责职能部门 (领导)权责总经理权责主办部门权责 会议接 待 备案集团总部和 专业集团重要会 议及接待活动 1. 审批集团重要 会议安排 1.拟订、审定和协调集团会议 安排，并组织落实 1.审批本专业集 团重要会议安排 1.拟 订 并 落 实 本 专 业集团会议安排 1.决 定 本 企 业 重要会议安排 ; 1.统 一 安 排 本 企业会议接待 ; 2.上 报 需 集 团 或专 业集 团领 导参 加的 会议 接待 2.审批接待标准 3.备案超过 1 万 元/次的接待宴请 2.制定接待标准 3.协调总部接待活动,承担总 部接待任务，备案专业集团重 要会议和重要接待活动 2.审批本专业集 团所有2000 元/ 次以上接待宴请 2 承担本专业集团总 部接待活动 ,备案本 专 业集团 领 导 参加 的接待活动 2.决定 2000 元/ 次以 下的 接待 宴请 文件发 布 1.决定集团重大 文件发布 1.签批集团文件 发布 1.起草或审核集团文件， 审定 文件内容及发放范围， 签批后 发布并跟踪落实 签批本专业集团 文件发布 1.起草或审定本专业 集 团文件 并 组 织发 布实施 签批 本企 业文 件发布 1.起 草 或 审 定 本企 业文 件并 组织发布实施 2.备案集团及专 业集团下发文件 2.备案专业集团 通知、决定、批 示和纪要等文件 2.备案专业集团各类文件及 成员企业重要文件 - 2.向集团总部报备本 专业集团文件， 备案 成员企业文件 - 2.向 上 报 送 本 企业有关文件 办公用 品购置 及场所 安排 备案集团总部办 公设备购置计划 或场所安排方案 1.审批办公劳保 福利品发放标准 1.制订劳保福利品发放标准 2.负责集团总部劳保福利品 采购、发放 1.审 批本专业集 团总部计划内办 公设备购置申请 2.签 批成员企业 计划外办公设备 购置申请 1.负责本专业集团总 部劳保福利品发放 - 1.负 责 本 企 业 劳保 福利 品发 放 2.审批集团总部 办公设备购置计 划 3.制订并实施集团总部办公 设备购置计划，统一调配廊坊 本埠办公设备 4.备案各单位办公设备购置 计划和资产清单 2.制订并实施本集团 总 部办公 设 备 购置 计划，审定成员企业 办 公设备 购 置