期货从业人员管理办法,期货从业人员管理办法解析 人力资源部 杨晓松 2012.10,目 录,一、从管理的本质谈起 二、期货从业人员管理办法要点解析 三、我司从业人员资格管理,一、从管理的本质谈起(1/2),为了实现预期的目标，以人为中心进行的协调活动,一、从管理的本质谈起(2/2),中国证券监督管理委员会 令 第48号 期货从业人员管理办法已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二七年七月四日,期货从业人员管理办法,所有的管理制度都是对管理四要素的规定和描述,一、从管理的本质谈起 二、期货从业人员管理办法要点解析 三、我司从业人员资格管理,目 录,为什么管？,二、期货从业人员管理办法要点解析（1/5）,总则 第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。,期 货,现 货,期货市场的组织结构,管什么？,二、期货从业人员管理办法要点解析（2/5）,期货公司、期货投资咨询机构、介绍经纪商、期货居间人、结算银行、交割仓库,第一章 总则 第二条、第三条、第四条,人/法人,谁来管？,中国证监会及其派出机构：主管部门 监督管理,中国期货业协会 ： 社会团体 自律管理,第一章 总则 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。,二、期货从业人员管理办法要点解析（3/5）,资格：,第二章从业资格的取得和注销 第六至十二条,谁能干 怎么证明 怎么取得证明 谁来办理,二、期货从业人员管理办法要点解析（4/5）,规则：,什么事情能做 什么事情不能做,第三章执业规则 第十三至十九条,怎么管？,怎么管？,结果,二、期货从业人员管理办法要点解析（5/5）,分工,你监督 我执行,第四章监督管理 第二十至三十条,第五章罚则 第三十一至三十五条,如果 会怎么样,一、从管理的本质谈起 二、期货从业人员管理办法要点解析 三、我司从业人员资格管理,目 录,*有限公司从业资格管理办法,公司所有员工都要积极努力获取从业资格，除司机、前台等辅助岗位人员外必须具备期货从业资格，没有通过从业资格考试的，待岗培训学习。,管谁：,谁管：,人力资源部负责公司员工的资格管理工作，公司资格管理员具体负责员工管理的具体工作。各部门要指定专人负责本部门员工的资格管理工作。,三、我司从业人员资格管理（1/3）,一、管理制度：,二、要点解析：,怎么管：,五、初次申请期货执业资格的员工应于从业资格考试成绩公布后3个工作日之内报知公司资格管理员，公司资格管理员在2个工作日内向中国期货业协会申请注册期货执业资格。 六、已经具备期货执业资格的员工，调入或调出时要在接到通知后的3个工作日内，及时将申请材料报公司，公司资格管理员在2个工作日内，在有关资格申请材料经审核后，为其办理执业资格变更手续。资格申请材料包括： 1、期货从业人员个人信息填报表； 2、申请人身份证复印件； 3、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 4、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明； 5、身份证及照片的扫描件； 6、中国期货业协会规定的其他材料。 七、已经通过期货从业资格考试的新进员工，在未办理完执业资格申请手续前，不得从事期货业务。,三、我司从业人员资格管理（2/3）,罚则,八、有下列行为之一的，公司将视情节轻重，处以扣发当月工资300-500元、调离岗位、降薪、降职，情节严重者，公司依法与其解除劳动关系。 1、未在规定的时间提交员工执业资格申请材料； 2、未在规定时间内向中国期货业协会申请注册期货执业资格； 3、在办理期货从业资格过程中弄虚作假； 4、未按规定保管期货执业资格申请材料； 5、违反中国证监会规定的其他情形。,三、我司从业人员资格管理（3/3）,Thank you,