二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,（一）权力：政治的核心概念与政治生活的轴心 1、权力与政治权力的涵义：（1）权力（Power）是社会科学研究中最重要的概念之一。正如伯特兰罗素所说: “在社会科学上权力是基本的概念，犹如在物理学上能是基本概念一样。”权力是政治的核心，从某种意义上说，政治研究就是关于权力分配方式和运行机制的研究，政治学也就是关于权力的学问。（2）一般认为，权力的基本要素包括：权力主体、权力客体、目的性、强制力和权力作用的方式等。马克斯韦伯认为：“权力是指处于社会关系之中的行动者排除抗拒其意志的可能性，而不论这种可能性的基础是什么”。权力实际上是一种权力主体与权力客体之间的互动性社会关系，这种关系的实质是权力主体对权力客体的支配、控制和权力客体对权力主体的服从与接受。政治权力就是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益而作用于权力客体的一种政治力量。政治权力具有主体利益性、强制约束性、专属排他性、扩张延展性和多重职能性等基本特性。（3）权力的三面性（三幅面孔）A、权力的第一面 着眼于决策的权力。B、权力的第二面 “议题设置” 或“不决策”。C、权力的第三面 “思想控制”或“偏好型塑”。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,2、政治权力的构成要素：政治权力的形成，是政治权力的主体动员和凝聚有效政治资源的能动过程，也是政治权力主体的主观条件与客观条件有机结合的过程。可以从主客观条件的角度分析政治权力的构成要素：A、客观构成要素：生产资料的有效占有、社会财富、暴力、自然资源、所处的地理条件、有益的文化传统、有利的形势变化以及政治权力客体的服从心理。B、主观构成要素：能力素质、身份资格、理论与策略、政治组织、已有权力和社会资本等。 3、政治权力的类型A、根据政治权力运动的方式，可分为强制性权力、功利性权力、操纵性权力、人格性权力等；B、根据政治权力主体的性质，可分为原始社会的政治权力、奴隶主阶级的政治权力、封建阶级的政治权力、资产阶级的政治权力和无产阶级的政治权力等；C、根据政治权力（通常指社会公共权力）的功能，可以分为立法权、行政权和司法权等。D、根据政治权力主体的层级，可分为中央权力与地方权力等。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,4、权力观的历史演变（1）经典权力观：A、将权力视为制定和实施法律与公共政策；B、这种权力具有强制性；C、垄断性地掌握这种权力的是政府官员。在某种意义上，它具有精英主义的气质（多数人掌权，少数人无权）。（2）精英主义权力观： 从现实主义出发来理解和阐释政治与社会的结构，认为权力只集中于少数人手中，权力来自个人对行使权力的制度化角色的占据，即少数精英对大众进行统治是必然的。代表性人物有：莫斯卡、米歇尔斯、帕累托、米尔斯、韦伯和熊彼特等。米尔斯的权力观：权力只集中于少数人手中，而民主社会只不过是一个谎言; 第二，为了考察权力，我们要留意行使权力的制度化角色 权力来自个人对这些关键角色的占据; 第三，权力是一种能力（3）多元主义权力观：它认为公共政策的制定是一个众多利益集团彼此竞争的过程，政府的决策是对这一竞争结果的确认。罗伯特达尔将权力等同于影响力，这是一种直觉意义上的权力观，权力的运用是这种权力观的核心。“多头政体”、“多重少数人的统治”。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,（4）激进的权力观： 沿着达尔对权力的“行为主义”分析进路，卢克斯提出了著名的“三维权力观”。“三维权力观涉及到对前面两种过于个人主义的以行为为中心的观点的彻底批评，同时也对各种潜在的议题被排除在政治活动之外的诸多方式进行了考虑，无论这种排除是通过运用各种社会力量或者制度惯例的方式还是通过个人决策的方式进行的人们在这里所经历的是一种潜伏的冲突(latent conflict)，它存在于那些运用权力者的利益与被他们排斥的人的真正利益之间的矛盾中。” “任何权力观都依赖于某种规范的特定的利益概念”。这也是他的三维权力观与前两种权力观最本质的区别之处，即利益。三向度权力观（即三维权观），则充分考虑到权力行使过程中极其复杂的社会和文化的因素，充分考虑到权力是集体力量社会安排的一个“函数”。这就避免了单向度和双向度权力观局限于个体间的决策和行为层面分析权力的片面性。同时，三向度权力观还把权力的分析从实际冲突延伸到实际冲突的消弭。 单向度权力观采取了自由主义的利益观念，双向度权力观采取用了改革主义的利益观念，三向度权力观采取“激进的利益观念”，并以“实际利益”(real interest)诠释“利益”。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,5、权力的制约与监督（1）必要性：权力是一把“双刃剑”，是一种“必要的罪恶”。权力运用得当，可以成为推动社会进步、促进人民福祉的强大力量；运用不当，则会成为阻碍社会发展、侵犯人民权利的专制工具。权力缺乏必要的制约和监督，势必会走向滥用和腐化。这是由权力运行的本性决定的，是适用任何一种政治制度的一条普遍规律。 第一，权力运行具有失控性。第二，权力运行具有扩张性。孟德斯鸠指出：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才休止。”第三，权力运行具有腐蚀性。约翰阿克顿的名言：“权力容易使人腐化，绝对的权力绝对使人腐化。”第四，权力运行具有工具性和变异性。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,（2）对权力进行制约与监督的路径A、以权力制约权力：对权力实施必要的控制是权力良性运作的关键。制约权力、遏制权力变异的基本手段就是权力本身。洛克说：“在一切情况和条件下，对于滥用职权的强力的真正纠正办法，就是用强力对付强力。”孟德斯鸠也说：“从事物的性质来说，要防止滥用权力，就必须以权力制约权力。”以权力制约权力，就是对权力实行分工制衡,即对国家权力进行合理分工，把立法、行政、司法等不同职能的权力合理分配给不同的国家机关，并使各部分权力相对独立而又相互制衡。 B、以权利制约权力：以权力制约权力是一种“权力内部”的制约，是当权者之间的权力分配与监督。而以权利制约权力，则是权力授予者对权力行使者的制约和监督，是人民为确保权力的运行始终有利于人民利益和不损害公民权利而对国家机关及其公职人员履行职务行为的直接监督和制约，是对国家权力更为关键、更为重要的制约与监督。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,以权利制约权力，是社会民主、文明、进步的体现，也是制约权力最深厚的群众基础。人类为权利而活，权力为权利而生。公民权利是现代国家权力存在的理由和目的，是国家权力的本源。国家权力是公民权利的派生物和对立物。国家权力来自人民，也必须受制于人民。国家存在的目的是管理公共事务、保障人民权利，国家也只拥有为此目的所必需的有限权力。如果当政者施行暴政，侵犯与践踏人民的权利,人民就有权收回和剥夺当政者的权力。因此，人民是国家权力的唯一可靠的看守人。人民对国家权力运行的正当性最有切身利益，也最有发言权，是国家权力的当然监督者和最有效的制约者。 C、以社会制约权力社会制约权力理论，这是19世纪法国自由主义思想家托克维尔为人类留下的一笔重要的思想遗产，并由20世纪著名的民主理论家罗伯特达尔发扬光大。社会制约权力理论的核心思想在于：现代社会是一个高度利益分化的社会，而利益分化形成若干社会团体，权力与各种社会功能应当由这些相对独立的社团、组织和群体，以一种分散化的方式来行使和承担。一个由多种独立的、自主的社团组成的多元社会，可以对权力构成一种“社会制衡”。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,“以社会制约权力”的代表作,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,（二）合法性的概念与理论1、合法性的概念和意义：（1）概念：合法性（Legitimacy，又译正统性、正确性、合理性或正当性）是一个被广泛使用的政治学概念，通常是指某个政权、政权的代表为什么应该获得其成员的忠诚的问题。合法性是一种特性，这种特性不是来自正式的法律或命令，而是来自被统治者的心理认同。合法性与合法律性：政治学上所讲的合法性与法学上的合法性（合法律性）不同，后者指是否合乎法律。前者指的是人民对政府普遍认可的状态。就法律的角度来看，合法性并不等同于遵守法律。某些行为可能并无触犯法律，但却不具备合法性。例如某些违反人道的法律，其法律本身不具备合法性。这类法律常见于专制政权，其法律的不合法性来源于其制定者统治的不合法性。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,“即使是最强者也决不会强得足以永远做主人，除非他把自己的强力转化为权利，把服从转化为义务。”卢梭：社会契约论“权力属于人民建立了一条有关权力来源和权力合法性的原则。它意味着只有真正自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力，只有以某种得以表达的基本共识为基础的权力，才是正当的权力。”萨托利：民主新论“任何政治系统,若具有能力形成并维护一种使其成员确信现行政治制度对于该社会最为适当的信念, 即具有政治的合法性。”S. M. Lipset, Some Social Requisites of Democracy: Economic Development and Political Legitimacy, American Political ScienceReview,V153(March 1959),p.86. （2）合法性对政府的意义：合法性被认为是政府统治与治理的最基本条件：如果一个政府缺乏必要程度的合法性，那么它将会很快地崩溃瓦解。一个政权通常需要得到大多数民众的认可才能维持其权力。最早研究“合法性”问题的马克思韦伯认为，若要维持统治的持久存在，必须唤起合法性的信仰。西摩马丁李普赛特指出，合法性也“涉及到一个政治体系有多少能力去制造和维持一种认同现存政治机制是对该社会最适合和适当的信念。”在中国政治哲学当中，从周朝开始，统治者和政府的合法性由天命所授（君权天授、天人感应学说），不正统的统治者会失去天命授权，继而失去对人民的统治权力。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,2、合法性的基础：合法性必须建立在一个共同认可的基础上，这种认可可以是神秘的或是世俗的力量。对合法性基础的认识最经典的是马克思韦伯的概括，他将之分为传统型、法理型和克里斯玛型（个人魅力型）。 （1）传统型：合法性来自于传统的神圣性和传统受命实施权威的统治者；（2）法理型：合法性来自于法律制度和统治者指令权力；（3）魅力型：来自于英雄化的非凡个人以及他所默示和创建的制度的神圣性；马克斯韦伯认为以上类型都是理想类型，历史上的合法性形式都是这三种类型不同程度的混合。在当代国家中，合法性更加依赖于政治权力的有效性，这也是现代政治的基本特征之一。这包括了政府能否有效的对社会事务进行管理、经济能否可持续发展和社会秩序是否稳定等。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,3、权力、权威与合法性：合法性可促成权威的形成。权威是与权力密切相关的一个概念。权力迫使人服从的一种力量。权威是对权力的一种自愿的服从和支持。权威是被认为正当的权力。权力转化为权威，关键在于合法性。权威以合法性为基础，但是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件：第一、合法律性。第二、合法性中的合利益性因素上升为执政者实际政绩的有效性。第三、合法性中的合道德性因素较多或完全在执政者身上体现。,二、权力理论：权力、合法性与政治秩序,4、合法性的实现途径：（1）政治统治的时间的长短与合法性成正比。时间越长，合法性越高，反之，时间越短合法性越低。这就是说，要使政治统治具有合法性，就必须尽量使其时间延长。（2）政府在良好的政绩中获得合法性。政府的政绩是多方面的：经济发展程度、社会公平程度、安全（人身、经济就业），政治上的宽容、公民权利实现程度、多样化保护程度等。一个没有良好政绩的政府，难以确立和维护合法性，塑造合法性是政府工作的核心。 （3）选举政府官员以获得合法性。选举是合法性的初始形态或第一步，然后才有其他。现代国家的政治制度中都包括选举制度，即政府的产生建立在选举基础上，选举是同意（认可）的表现形式。现代社会人们形成的普遍观念是没有选举就没有合法性。（4）通过意识形态教化，使民众具有统治阶级的价值观而塑造合法性。意识形态不仅仅表现为系统的思想和理论，同时它也体现为统治阶级改造社会的一套行动计划如党纲，还包括政治价值符号，如国旗、国徽、历史纪念碑、雕像，特定的政治仪式、政治礼仪、如阅兵式、国庆游行、政治性质的会议、乃至会场的布置，甚至颜色等这些都是具有象征性意义的政治符号。,