2018 年管理人员薪酬设计方案 为健全、优化公司高级管理人员的激励和约束机制, 规范公司高级管理人 员年薪制管理，激发高级管理人员创新工作激情，提升公司的经营管理水平和 持续发展竞争能力，确保股东利益, 依据公司章程，特制定 2018 年度公司高级 管理人员年薪制及特别奖励实施办法。 1、基本模式 1.1、与绩效挂钩的原则，经营业绩考核是指按照一定的指标对企业的经营 成果进行考核评价，并根据评价结果合理确定高级管理人员薪酬待遇。 1.2、为激励企业经济效益快速增长，竞争能力稳步增强，在上市 XX 企业 中取得领先地位，公司战略推进、技术进步方面取得突破等重大成绩，按一事 一议的方式对高级管理人员实行特别奖励。 2、运行和管理机制 2.1、由董事会薪酬与考核委员会运作和管理高级管理人员年薪，经营者年 薪由董事会薪酬与考核委员会提出，根据市场高级职业经理人薪酬水平，提交 董事会审定，年薪及考核方案一年一审定。 2.2、董事会薪酬与考核委员会的职责 董事会薪酬与考核委员会负责制定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理 及考核的执行。董事会薪酬与考核委员会拟订公司高管人员薪酬方案经董事会 批准后实施。 董事会薪酬与考核委员会下设办公室，办公室日常管理工作由公司总裁办 公室负责。 3、实施范围 年薪制和特别奖励实施范围为：董事长、首席执行官（CEO）、总裁及其 他公司级高级管理人员。 4、董事长、CEO、总裁年薪及特别奖励的组成、计算、考核、确认和发 放 4.1、年薪及特别奖励的组成 高级管理人员年收入由基本年薪、业绩年薪和特别奖励组成。 计算公式： 高级管理人员年收入基本年薪业绩年薪特别奖励 4.2、年薪的计算 4.2.1 基本年薪 基本年薪是经营者有能力履行经营岗位基本职责的基本报酬，即职位所得 薪酬。根据类似企业市场化高级职业经理人薪酬水平，经董事会薪酬与考核委 员会研究，提出 2018 年 XX 经营者基本年薪设定为 30 万元（税前）。 4.2.2、业绩年薪 在风险、责任特别大，公司经营难度不断增加的情况下，经营者需要付出 艰苦的努力，才有可能提升经营业绩，保障股东权益。根据经营业绩考核得分 情况，业绩年薪计算公式如下： 业绩年薪基本年薪经营业绩考核得分/100 4.2.2.1、经营业绩考核得分 经营业绩考核得分在各单项指标考核得分基础上加权计算。各单项指标考 核实行对标原则，得分采用各单项指标实际值与标准值之比计算。其中：单项 指标包括净资产收益率、销售利润率、销售（营业）收入增长率，标准值为上 市的 XX 企业该项指标的平均水平，主要反应本企业与上市的 XX 企业三项指标 相比的倍数，体现业绩水平。另外，三个单项指标的权重分别为： 34%，33%，33%。经营业绩考核得分高于 300%的按 300%计算。 经营业绩考核得分=（单项指标考核得分 权重） 其中： 单项指标考核得分根据两种情况分别计算。 A、单项指标标准值为正数，则单项指标考核得分计算公式如下：单项指 标考核得分100 单项指标实际值/单项指标标准值 B、单项指标标准值为负数，则经营业绩考核得分计算公式如下： 单项指 标考核得分=1001+(单项指标标准值单项指标实际值)/单项指标标准值 其中： 三个单项指标计算公式分别如下： （a）净资产收益率（%）=净利润/平均净资产100%； 其中：净利润、净资产指归属于母公司的净利润和净资产； （b）销售利润率（%）利润总额/主营业务收入 （c）销售（营业）增长率（%）=主营业务收入增长额/上年主营业务收入 总额100%。 4.2.2.2、计算单项指标平均值的上市 XX 企业名单 XX 集团、XX 天业、XX 化工、XX 化学、XX 特、XX 化工、XX 股份、XX 科技、XX 股份 4.3、年薪的考核 董事长、首席执行官（CEO）、总裁的业绩年薪由董事会薪酬与考核委员 会进行考核、计算，所需财务数据以经会计师事务所审计后的财务报表数据为 准。 4.4、年薪的确认 董事长、CEO、总裁年薪方案由董事会薪酬与考核委员会提出，董事会批 准后执行。 4.5、年薪的发放 基本年薪按月折算兑现，业绩年薪根据经营业绩考核情况由董事会薪酬与 考核委员会考核计算，报董事会批准后年终兑现。 5、特别奖励 根据企业 2018 年在行业中取得的领先地位、技术进步和公司战略推进方 面 取得的突破核定高级管理人员特别奖励。具体考核办法是： 5.1、效益指标先进性特别激励 按效益指标在上市 XX 行业中的排名分别设定奖励标准，实际排名按上市 XX 企业发布的业绩进行排序，根据进入前三名的情况对应取值汇总后的金额作 为董事长、CEO、总裁的特别奖励，年终兑现。单个职位奖励标准为：第一名 30 万元，第二名 20 万元，第三名 10 万元。 5.2、公司战略推进、技术进步突破特别奖励 根据实际取得的成绩，通过一事一议的方式由董事会薪酬与考核委员会提 出奖励意见，报董事会批准，年终兑现。 5.2、参与效益排名的上市 XX 企业名单 XX 集团、XX 集团、XX 天业、XX 化工、XX 化学、XX 特、XX 化工、XX 股份、XX 科技、XX 股份 6、公司高级管理人员副职年薪及特别奖励计算、考核、审批及发放 高级管理人员副职包括副总裁、董事会秘书、总会计师、总工程师，高级 管理人员副职年薪和特别奖励的核定，根据职位责任和考核情况，按正职年薪 和特别奖励的 0.50.8 取值。 6.1、高管副职年薪及特别奖励的计算 高管副职年薪 （公司董事长、CEO、总裁年薪+特别奖励） 职位系数 年度个人绩效系数 其中： 6.1.1、职位系数 根据高级管理人员所在岗位分管工作的责任大小、难易程度、工作强度等 确定，高级管理人员副职职位系数仅作参考，根据个人业绩和贡献可以突 破以上参考值。参考值附后。 6.1.2、年度绩效系数 根据公司高级管理人员副职绩效考核办法确定。 6.1.3、年薪的发放 与董事长、总裁年薪发放办法相同。 7、参照享受高管副职待遇人员年薪核定 参照享受高管副职待遇人员包括党委书记、党委副书记、工会主席、纪委 书记、监事会主席，年薪参照高级管理人员副职标准酌情核定。 8、本办法实施时间 本实施办法经董事会批准后执行，由董事会薪酬与考核委员会负责解释。 公司原来规定与本办法不符的，以本办法为准。 二一八年三月