第5章 制度变迁理论,第一节 制度变迁的理论要点 制度是决定人们的相互关系而人为设定； 当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生变化时，制度会发生变迁； 制度变迁的过程实质是利益的重新调整、重新缔约的过程； 正式制度的变迁是非连续的，非正式制度的变迁是连续的。,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,理解制度变迁的时候注意几个点： 没有一种制度安排是完美无缺的； 制度是交易双方多次博弈的结果； 制度变迁的过程是利益集团之间相互作用的政治过程。,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 一、制度需求与制度供给 制度需求影响制度需求的因素 相对产品和要素价格 宪法秩序 技术进步 市场规模,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 一、制度需求与制度供给 制度供给影响制度需求的因素 宪法秩序 制度创新成本 现有知识积累 现存制度安排 规范性行为规则,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 一、制度需求与制度供给 制度供给非常复杂 制度的供给并非单个行为主体的行为，而是公共选择的结果； 制度不是私人品，而是公共品。,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 二、制度变迁的源泉及其适应效率 制度变迁的源泉 相对价格的变化； 信息成本的变化； 技术条件的变化。,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 二、制度变迁的源泉及其适应效率 制度变迁的适应效率有效制度能够为组织提供适应效率 有效制度允许组织分权决策； 有效制度能够消除组织错误；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 二、制度变迁的源泉及其适应效率 制度变迁的适应效率使组织具有适应效率的措施 竞争； 分散决策； 有效产权； 破产法,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 三、制度变迁的路径依赖 技术演进中的轨迹依赖：自强化机制 大量的初始成本或固定成本； 学习效应； 协调效应； 适应性预期；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 三、制度变迁的路径依赖 制度变迁的轨迹依赖：自强化机制 设计制度需要大量的初始成本； 学习效应； 协调效应； 适应性预期；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第二节 制度变迁的内在机制与路径依赖 三、制度变迁的路径依赖 制度变迁的轨迹依赖：两种典型 诺思路径依赖； 诺思路径依赖；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第三节 制度变迁的主要影响因素 一、政府因素 政府的特征 以服务换取税收交易关系； 对成员采取歧视性政策； 面临潜在竞争对手的竞争；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第三节 制度变迁的主要影响因素 一、政府因素 由政府推进制度创新的优越性： 在私人市场未得以充分发展的时候； 潜在收益的获取受私人产权阻碍的时候； 创新收益不归个别成员的时候； 制度创新利益再分配不公平的时候,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第三节 制度变迁的主要影响因素 二、决策者因素 决策者是一个财富最大化者；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第三节 制度变迁的主要影响因素 三、意识形态因素 意识形态具有明显的制度性功能： 节约交易费用的工具； 修正个人的行为； 具有动员激励功能； 促使人们遵纪守法,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第三节 制度变迁的主要影响因素 四、组织文化因素 企业文化的功能： 导向功能； 约束功能； 动员激励； 降低成本； 声誉功能；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第三节 制度变迁的主要影响因素 五、学习机制 学习的过程其实就是制度变迁的过程： 制度变迁的速度是学习速度的函数； 学习的差异是形成不同文明的原因； 现存知识存量的影响,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第四节 制度的均衡与非均衡 一、制度均衡 制度均衡的理解： 行为均衡：行为主体对现存制度安排无意或无力改变的状态； 供求均衡：供求因素一定时供给适应需求的状态； 资源配置：帕累托最优状态,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第四节 制度的均衡与非均衡 二、制度的纳什均衡 两种含义： 针对制度主体：纳什均衡的制度不一定是一致满意的制度； 针对制度客体：制度的纳什均衡不一定取决于效率原则；,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第四节 制度的均衡与非均衡 三、制度变迁的起点 起点特征： 制度结构的不合理； 产权制度的缺失； 制度悖论,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第四节 制度的均衡与非均衡 四、制度变迁的时滞 时滞构成： 认知与组织时滞； 发明时滞； 菜单选择时滞； 启动时滞,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 一、关于制度变迁的效率评价 发生的必要条件：制度变迁净绩效：,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 一、关于制度变迁的效率评价 举例： 制度变迁会计现值：,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 一、关于制度变迁的效率评价 如果存在一个经济剩余引导一种制度变迁，那么下列条件必须得到满足：,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 一、关于制度变迁的效率评价 上一条件若成立，就意味着潜在帕累托改进以及制度变迁增加了总体效率。当且仅当下列条件得到满足时，制度变迁才有效：,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 二、一致性同意：作为效率评价的标准,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 二、一致性同意：作为效率评价的标准 （1）s1代表制度变迁在既定的主观绩效（不改变分配与公平格局）前提下，提高了客观绩效（要么成本下降、要么产量上升、要么收入增加）； （2）s2代表制度变迁在不改变产出水平的条件下改善了公平（包括机会公平与收入公平），提高了主观绩效； （3）s3虚线则代表在自然资源禀赋、行为主体偏好不变的假设条件下，制度变迁既改善主观绩效又改善客观绩效。,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 二、一致性同意：作为效率评价的标准 公共物品供给制度的绩效评价取决于两个变量：一个是主观绩效的改善，一个是客观绩效的改善。如果设公共物品供给制度绩效为，其中主观绩效为，客观绩效为，那么便有：,第二部分 制度起源与变迁,第5章 制度变迁理论,第五节 制度变迁的绩效评价 二、一致性同意：作为效率评价的标准制度变迁绩效判断矩阵,第二部分 制度起源与变迁,思考题,简述制度起源与制度变迁的异同点； 用简洁的方式勾勒制度变迁的过程逻辑，并说明其中的关键环节。,