中信证券私募基金整体服务推介材料 国贸 中信证券股份有限公司辣导 cmic SECURITIES CO.LTD二零一四年 业务概况运营外包托管服务技术支持资金对集研究服务 信证券股份有限公司ITIC SECURITIES CO.,LTD1.11.2蕊六 公司概况战略与发展业务首景会面约竞拿优势 1公司概况 三 中信证券股份有限公司 以下简称“中信证券” ) 成立于1995年10月，总部位于深圳市。2003年1月，公司在上海证券交易所挂牌上市交易，公司的第一大股东为中国中信和集团公司。枉 中信证券是国内资产规模最大的证券公司。蕉至2012年底，中信证券共控股6家子公司: 中信证券 (浙江) 有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、中信证券国际有限公司和中信证券投资有限公司。蕉至2012年底，中信证券在境内外合计拥有181家证券营业部、22家期货营业部及8家海外分支营业部。公司净资产约865亿元.晶公司股票承销、债券东销、 县系销售交易、债名钙售均岂经纪业务、基金管理、研究和资产证凑化等业务党年保持行业领光的市场地位。旺 2012年，中信证券被亚洲人金融杂志评为“最住股权融资行”、“最佳债券融资行”; 被财资和杂志评为“中国最佳债大融资行 ; 被证券时报评为“最具影响力投行”、“债券最佳投行”; 连续六年被新财富评为“本土最佳研究团队”-国SITIS 呈SECURme 企业提供全面、专业服务，与客户共| 车公开改行| 诚信稳健 。 六查产 | 的证关公司 角 业内第一 |A7 013年加读创新可全天全面提开上合全入首拉创新斌点 市场价值的下关公司 / 思 过加中介合拉地|区 r ao 间示中介比本CN 一 探过实下新商业模式 坑内外业务协同布闪准性、 业关全类力 的2 io放 4证人 四下站但联是 有 二可二六和7 人让中1995年Er 国SITISSECURmes 各基基全后器外自姑势|， 昌 面对激烈的行业竞争，私慕基金将砚加注重核心竞争力的培育，对投研团队投入更多的资源，而产品销售、基金运营、 人 风险管理、技术系统等将更多实行后台外包。区二全 玫 旧 基金公司后台外包服务是欧美发达国家金融行业的普遍做法。户服务过程中，公司客户的服务需兴 了昌后全关守支持* 的一.一站或服务 站化服务模式，培育客户良好的服务体验“及时响应四在私募基金运作过程中，客户希望减少业务交互环节，提供工作效率和服务响应速度，以应对且息万变的市场变化 国SWS1. 4全面的竞争优势 产品服务 运营服务 投资服务 增值服务口 事越的产品设计 口 份额登记 口 和 交易系统 口 活跃的0TC交易口 庞大的销售网络 口 账户管理 口 丰富的交易对手 口 多渠道融资服务口 知名的种子基金 口 估值核算 口 优秀的算法交易 口 海量的创新产品口 专业的产品托管 口 绩效分析 口 系统的风险管理 口 强大的研究支持 国SITIS 7SECURmes 1二运营外包服务流程份额登记账户管理交易支持头寸管理估值核算、报表服务、绩效分析 私幕基金公司运营外包业务是指中信证券接受私募基金公司委托，代为办理私募基金的份额登记、账户管理、交易支持，头寸管理、估值核算;绩效分析等后台运营业务。 国SITISSECURmes份额登记服务内容份额登记服务流程 有人基金账、销售、份; 的交易确认及清 账户管理有人名册的建立和保管等服交易支持 加头寸管理 份额登记服务优势口 悉立的月建Ti模式.支持肥 审核产品说明书、确认产品需统联测服务协议金代码并审核产品参数信至东统条元 SECURmes机和 办理基金认购、成立、封闭、开放、申购、赎加、转托管、-一一 清盘等日常业务绩效分析CITIC