凯恩斯主义的非均衡学派,以“新古典综合派”为代表的凯恩斯学派的经济学家，长期以来已习惯于用一般均衡的分析方法来阐述凯恩斯经济学。 他们抛开了凯恩斯理论中的非均衡思想，将凯恩斯理论完全 回归到传统的新古典经济学的均衡框架中去。但任何一种宏 观经济理论都需要有其微观基础，宏观经济研究完全置微观 经济于不顾，无异于天马行空。为了给凯恩斯的经济学提供 一个和谐的微观经济基础，另有一些经济学家在这方面做了 有益的探索，他们力图依据凯恩斯本人的经济理论来批判那 些凯恩斯学派的经济学。在这个过程中，出现了一个新的经 济学派凯恩斯主义的非均衡学派。,目 录,一、凯恩斯与瓦尔拉体系 二、对凯恩斯学派的异议 三、非均衡学派的诞生 四、非均衡学派的主要理论 五、非均衡学派的理论评价,一、凯恩斯与瓦尔拉体系,1、瓦尔拉斯体系 2、凯恩斯的非均衡思想,瓦尔拉的一般均衡理论及其假设,一般均衡理论：假定在一个交换经济中，存在n种物品的供给，设Si（i= 1，2，n）代表n项物品的供给量，Pi代表该项物品的价格，而Di = D（P1，P2，Pn）代表第i项物品的需求，它是所有物品价格的函数。因此，瓦氏必须证明，是否存在一组均衡价格Pe），对于所有物品都满足Di（Pe）= Si。,理论假设：瓦尔拉为解前面的关系式，做了以下两个假设 关于总需求恒等于总供给的假定。由于上述各种物品供求方程不是独立的，而是通过 PiDiPiSi ，即“瓦尔拉定律”联系起来的，它意 味着总需求在任何价格条件下都等于总供给，或超额需求 总和为零，即：Pi DiPi Si =0 瓦尔拉体系中的这组均衡价格（Pe），是通过“拍卖 人”“喊价”的方式传递信息。即通过竞卖和竞买的方式保证供求双方不存在“虚假交易”，即价格在未达到均衡时不发生交易，或者说，所有交易都是按均衡价格进行的。,由此，瓦尔拉体系就暴露出了两个问题：瓦尔拉体系完全排除了经济生活中的不确 定因素，基本上就是一个无时间概念的体系；瓦尔拉体系还是一个未考虑货币因素的物 物交换体系。因此，这种理论只存在于经济学家的理念 中，而与现实市场活动并不吻合。,凯恩斯的非均衡思想,1货币工资向下刚性，劳动市场经常是不均衡的。市场机制不能保证社会资源被充分利用， 2市场机制包括价格机制与数量调节机制。在经济萧条条件下，数量机制比价格机制更加重要。 3 非均衡是经济体系中的通例，而均衡仅仅是一种特例。 因此，凯恩斯的经济理论本质上是一种非均衡理论。凯恩斯的非均衡思想是非均衡学派的理论基础，对非均衡学派的产生有很重要的影响。,二、对凯恩斯学派的异议,1、对四物品经济模型的曲解 2、对投资、利率和货币政策的曲解 3、对非自愿失业问题的误解,一、四物品经济模型（莱荣霍夫德的区分）,凯恩斯学派经济学家单纯以总量生产函数来决定产品和产量，将消费品与投资品合并为一类物品，统称商品。,在凯恩斯经济中，消费品是作为单独一类物品，而资本品和公债被合并为一类物品，称为非货币资产。,在凯恩斯学派的模型中只包含一种商品，是“单一商品模型”，而凯恩斯模型中包含两种商品（消费品和非货币资产），是“二元商品模型”。 “单一商品模型”的重大缺陷就是排斥了相对价格及其对经济生活的影响。莱氏认为，相对价格问题在凯恩斯经济学中是十分重要的。 “单一商品模型”在将物品归类时，特别重视物质产品（商品）和金融资产（货币和债券）的区别，而凯恩斯经济模型则注重流动资产（消费品、货币）和非流动资产（资本品、公债）或固定资产的区别。,结 论,关于投资和利率的关系，凯恩斯学派经济学家依据凯恩斯的流动偏好学说，把利率看作是放弃一定时期内的流动性的报酬，并由此推论由于存在流动陷阱和投资缺乏利率弹性，货币政策在经济危机时期是无效的，从而得出了必须依赖财政政策作用的结果。而莱荣霍夫德指出，在凯恩斯本人的著作中从未出现过货币政策无效的思想，凯恩斯学派关于这个问题的分析实际上是片面地和错误地理解了凯恩斯的思想。,二、投资、利率与货币政策,根据凯恩斯的“就业的一般理论”一文，关于“流动偏好函数及其在利率决定中的作用”的论述，实际上分为三个阶段：（一）关于流动偏好函数及利率决定的一般分析。如果只是考虑这一点，就会被诱至凯恩斯学派的分析上，进而忽视凯恩斯的资产选择理论和关于货币政策作用的分析。（二）凯恩斯的“就业的一般理论”一文，进一步指出，财富所有者若不以货币形式保存其财产，仍有两种可供选择的方式，即可以将货币按照当前的货币利率贷出，也可以用货币来购入某些资本资产。（三）进入第三个阶段则指出，资本资产都是可再生的，其产量规模取决于其生产成本与其预期在市场上所出售的价格,综上所述，利率对投资的影响，并不像凯恩斯学派所论述的：货币供求决定利率，利率与资本边际效率决定投资。利率的作用并不只在于它能直接影响投资决策的，它主要是通过影响资本资产的价格来影响投资决策的，是一种间接的影响作用。,从失业原因分析看，莱氏指出，失业的基本原因在于资本资产与劳动两者的相对价格发生了问题，是在相对价格关系中资本资产的价格过低了。据此，莱氏指出，在凯恩斯理论中，为了避免失业，必须控制住长期利率，从而控制住投资、国民收入和就业水平。因此，只要中央银行能够迅速将长期利率调整至充分就业所需的水平，货币政策仍是有效的。凯恩斯从未怀疑过货币政策的作用，只是认为不能唯一地依靠货币政策，财政政策也是对付经济危机的有效手段。,三、非均衡学派的诞生,1、非均衡学派产生的理论背景 2、非均衡学派的产生,1、非均衡理论产生的理论背景,1新古典综合派曲解了凯恩斯的经济思想（1） 新古典综合派用两市场同时均衡模型即ISLM模型来阐释通论的基本思想，将凯恩斯的理论纳入到传统的新古典经济学的均衡分析框架之中，从而把凯恩斯的非均衡理论变成了一般均衡理论，曲解了凯恩斯经济思想。 （2）新古典综合派认为，劳动市场的非均衡是由于货币工资向下刚性。如果没有货币工资的刚性，劳动市场也是均衡的： 不变。 （3）正统凯恩斯主义篡改了凯恩斯的四物品经济模型 （4）对投资、利率和货币政策作用等问题的曲解 （5）对非自愿失业的原因的误解,2凯恩斯的宏观非均衡理论的局限性 凯恩斯是非均衡分析的创始人。但是，凯恩斯的非均衡分析又有明显的局限性。 （1）凯恩斯的宏观非均衡理论缺乏恰当的微观基础 凯恩斯的宏观经济学理论包含了非均衡的经济思想，但是，它无法与一般均衡的微观经济学理论相协调，即凯恩斯的宏观非均衡理论缺乏恰当的微观基础。 （2）凯恩斯的宏观非均衡分析不全面 凯恩斯仅仅考虑了有效需求不足这种非均衡情况，仅仅从有效需求不足去解释失业，而没有考虑到其他各种非均衡情况及其造成失业的可能性。如果假定只存在商品和劳动两个市场，则凯恩斯有效需求不足可以表示为：商品需求小于商品供给，劳动需求小于劳动供给。但是，商品需求大于商品供给，劳动需求小于劳动供给(以及其他种种组合)同样也是非均衡状态，也有可能造成失业。,2、非均衡学派的产生,发展凯恩斯经济学的一个合理方向就是寻找宏观非均衡分析的微观基础，并把凯恩斯的特殊非均衡分析推广为一般非均衡分析：分析各种非均衡状态下产量和就业的决定。一些经济学家在上述两方面进行了努力。最终形成了非均衡学派。 代表人物： 1.以色列的唐帕廷金(Don Patinkin) 以色列经济学家帕廷金是非均衡学派的先驱。他是一个杰出的一般均衡经济学家。在1956年发表的货币、利息和价格一书，提出了一个凯恩斯主义的宏观一般均衡模型。但是，他在分析失业现象时认识到，对劳动需求过低不是因为实际工资太高，而是因为商品市场需求不足，厂商减少生产而不是降低价格，进而减少对劳动的需求量，导致失业。因此，失业是一种非均衡现象，与一般均衡理论相矛盾，它必须放在非均衡的环境中加以考虑。,2、美国的罗伯特韦恩克洛沃 克洛沃（Robert Wayne Clower，1926。美国洛杉矶加利福尼亚大学教授。出生于美国华盛顿州的普尔曼，1948年获华盛顿州立大学文学学士，一年后获硕士学位，1978年获牛津大学文学博士。他先后任教于西北大学、埃塞克斯大学和加利福尼亚大学，曾任莫纳什大学、维也纳高级研究所、华盛顿州立大学等学校的客座教授，曾担任经济探索、美国经济评论杂志的主编）在1966年，发表 “凯恩斯主义的反革命：个理论评价”一文，对正统凯恩斯主义经济学派以一般均衡理论来解释凯恩斯经济学提出了尖锐的批判。他是最先向正统凯恩斯主义学派发起挑战的主张非均衡的经济学家，是非均衡学派的奠基人。 3、阿克塞尔莱荣霍夫德 莱荣霍夫德(Axel S.B. Leijonhufvud ，1933，瑞典人，生于斯德哥尔摩，1967年获得西北大学哲学博士，1971年开始任加利福尼亚大学经济学教授。是克洛沃的学生)在1968年，出版其博士论文论凯恩斯学派经济学和凯恩斯经济学，认为凯恩斯学派对凯恩斯经济学作了错误的解释，曲解了凯恩斯经济学。凯恩斯学派的理论充其量只不过是一种“庸俗化的凯恩斯主义”。莱荣霍夫德指出，必须对凯恩斯著作加以重新解释，还凯恩斯经济学的真实面目。,由于克洛沃和莱荣霍夫德都是凯恩斯主义者，他们的理论以非均衡为特征，所以叫凯恩斯主义的非均衡学派。 凯恩斯主义的非均衡学派的出现，在西方经济学界引起了很大的争论，也对西方经济学的发展产生了重大的影响。在克洛沃、莱荣霍夫德等人的经济理论的基础上，美国经济学家巴罗、赫谢尔格罗斯曼(Herschel IGrossman)，法国经济学家让帕斯卡尔贝纳西(JeanPascal Benassy)和马林沃德(EMalinvaud)等人建立起了非均衡理论模型。非均衡理论不仅为凯恩斯宏观经济理论奠定了微观基础，而且促进了宏观经济理论本身的发展。,四、非均衡学派的主要理论,1、微观非均衡理论分析 2、宏观非均衡理论分析,1、微观非均衡理论分析,非均衡学派对凯恩斯理论的重新解释和拓展，是从微观非均衡分析入手的。瓦尔拉需求函数分析中的重要因素是一定的预算、市场价格、效用最大化的行为假定。这样，给定预算约束，需求就是价格的函数。由于价格被假定为具有充分弹性，价格信号调整可以保证市场全部出清；家庭实现的需求就等于意愿的需求。 避免“错误“交易使市场出清（实现一般均衡）的方法在一般均衡结构中，有两条“出路”避免“错误”交易使市场出清：一或是设想存在一种机制，使得人们根本就不会在错误的价格和工资水平上进行交易；二是设想非均衡的价格和工资向均衡的价格和工资的调整过程是如此迅速，以至于人们来不及进行错误的交易。前一设想是瓦尔拉斯以及埃奇沃斯的“重订契约特权”或拍卖机制，后一设想是马歇尔的“瞬时调整过程”。,但是，现实生活中，价格并不一定具有充分弹性，并使市场出清。这样，家庭的消费行为不仅受价格信号调节，而且受非价格信号调节。可能出现“错误”交易的原因 1瓦尔拉斯的一般均衡模型利用“重订契约的特权”来排除错误交易的可能性。但实际生活中，市场上并不存在拍卖人和“重订契约的特权”，从而有可能发生错误的交易。 2马歇尔的局部均衡理论利用“瞬时调整过程”来排除错误交易的可能性。信息的不完全和信息成本决定了从非均衡向均衡的调整速度不会很快，更不用说接近无限了，人们常常通过数量调整来实现市场供求平衡。在非均衡状态出现之后和调整到均衡之前这一段时间内，就常常会出现“错误”交易。因此，凯恩斯失业理论的微观基础就是瓦尔拉斯一般均衡模型中所忽略的市场信息的不完全。,错误交易的产生：克洛沃的分析,主要内容： 1概念供求与有效供求 2单一决策与双重决策 3在非均衡状态中，供求双方中至少有一方的概念供求不能与有效供求相等 4在经济体系中，概念供求与有效供求不等的后果：会改变概念供求函数，导致二元决策 5在非均衡状态下，应该用有效供求函数来替代概念供求函数以决定实际交易量,克洛沃在家庭消费行为的双重决策和自愿交换的前提假定下，分析了劳动过度供给条件下的家庭消费行为。他认为，家庭消费计划不仅取决于实际工资，而且受劳动供给量的约束，家庭有效需求函数为C=f（W/P，N）。当不存在劳动供给约束时，家庭消费受价格信号调节；当存在劳动供给约束时，家庭将根据能够实现的劳动供给量来决定消费品的购买数量，即家庭消费计划取决于实际收入水平（W/PN）。克洛沃还认为，劳动市场的数量限制导致家庭就业不足及家庭收入减少，这又将进一步导致商品市场上的有效需求不足。这就是宏观经济处于非均衡状态的微观原因。,