公公 司司 管管 理理 人人 员员 问问 责责 办办 法法 （试行）（试行）第一章第一章 总则总则第一条：成都佳家郎食品有限公司(以下简称“公司”)，为了健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举,促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设务实、高效的管理团队，根据有关制度规定，特制定本办法。第二条：公司经营管理管理人员须按规章制度完善公司内控体系的建设，规范运作。第三条：问责制是指对总经理（包括）以上管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。第四条：问责的对象为公司总经理、部门经理及关键个岗职级管理人员(即被问责人)。第五条：本问责制度坚持下列原则:1、谁主管谁负责原则2、责任与权利对等原则3、实事求是、客观、公平、公正原则，同时坚持问责与改进相结合、惩戒与批评教育相结合。第二章第二章 职责划分职责划分第六条 总经办人员分工。1、 总经理主持全面工作。 2、 副总经理协助总经理工作；分管市场营销、客户关系管理、公司内部管理、团队建设、体制创新以及联系协调财务工作。 3、 总经理助理（物管业务）负责物业管理部全面工作，开展安全生产、清洁保洁、绿化、工程等管理事务，巩固服务品质，创新物业服务。 4、总经理助理（行政人事）负责行政、人力资源管理、后勤、企业文化建设及物业，服务监督工作，负责分管物业项目的管理服务。第七条：公司设立问责指导小组,向董事会负责，小组组长由公司总经理担任,组员由副总经理、总经理助理和董事会成员等主要管理人员组成。第八条：公司任何部门和个人均有权向公司问责指导小组举报被问责人不履行或不作为的情况。问责指导小组核查确认后,按制度规定提出相关方案。第三章第三章 问责的范围问责的范围第九条：本制度所涉及的问责范围如下:1、未认真履行总经理办公会议等有关会议决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；2、合同(协议、合约等)签订和履行过程中，因玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取企业机密，或投标中出现重大疏漏或偏离，造成公司经济损失或者不良影响的；3、未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；4、因失职造成质量安全事故、经济纠纷或者其它不良后果的；5、服务质量明显下滑，无积极采取措施解决或改善管理局面的；6、管理、维护不当，造成业主财产损失的；7、对事故处置不力，导致后果扩大或造成本次生事故的；8、弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；9、管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；10、对采购管理不严导致价格明显偏高或货不对板，对固定资产管理不善导致公司损失的； 11、有客户投诉或在考核（评分）中出现不满意或经济扣罚的；12、公司总经理认为应当问责的其它情形；13、依照公司规章制度规定应问责的其它事项。第四章第四章 问责的形式及种类问责的形式及种类第十条：问责处罚种类1、责令改正并作检讨；2、通报批评；3、给予警告、记过、记大过、撤职、降薪等行政处分；4、给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚；5、留用察看、调离岗位、辞退、开除；6、调离岗位、停职、降职、撤职；7、法律法规规定的其他方式；8、以上责任问责追究方式，可单款或多款合并执行。第十一条 因故意造成公司经济损失的；被问责人须承担全部经济赔偿责任。因过失造成公司经济损失的；视情节将按比例承担经济赔偿责任。第十二条 问责种类及问责形式: 种类（包括但不限于）问责形式责任级 别经济损失 程 度（直 接 与 间接） 安全生 产 事故服务质 量 （不合 格项） 劳动纠 纷客户 评价招标活 动与项 目续存 效能管 理行政处 罚经济扣 罚最大级10 万 以上安全生 产事故 发生并 致死亡 1 人或 致 1 人 一级残。不合格 质量项 普遍出 现（当 月或次 20 宗 以上） ； 盗窃事 件发生， 影响 大发生 3 起劳动 纠 纷， 并致 5 万元以 上赔付。发生 1 起劳动 纠纷， 并致 1 万元以 上赔付因严重 管理问 题导致 项目不 续存； 投标明 显失误 导致未 能中标 或中标 价存在 重大遗很差。 被动执 行上级 安排的 工作， 做事拖 沓，遇 到问题 被动等 待，对 问题视 而不见，第一责 任人给 予行政 记过直 至辞退 的处分。 直接上 级书面 检查、 给予行 政记过 直至撤第一责 任人给 予行政 记 过 直至撤 职的处 分。分 管领导 书面检 查,给 予行政 警告直漏。 并直接 造成成 本明显 上升职处分至记大 过处分 或降职严重级1 万以 上 10 万元以 下安全生 产事故 发生并 致 1 人 二级至 五级出现很 多不合 格质量 项（当 月或次 10 宗 以上） ； 盗窃事 件发生， 影响较 大。发生 2 起 劳 动纠纷， 并致 2 万元以 上赔付。2 个项 目业主 评价差。 业主投 诉并扣 除管理 费。有 媒体负 责报道。因管理 问题导 致项目 不续存； 投标失 误导致 未能中 标或中 标价存 在遗漏差，被 动执行 上级安 排的工 作，做 事拖沓， 遇到问 题被动 等待， 对问题 视而不 见。并 直接造 成成本 上升第一责 任人给 予行政 记 过 直至撤 职的处 分。分 管领导 书面检 查,给 予行政 警告直 至记大 过处分 或降职罚款、 部分赔 偿甚至 全额赔 偿一般级1 万元 以下安全生 产事故 发生致 1 人六 至十级 残疾或 受伤 1 人（病 假 30 天以上 正常上 班）出现较 多不合 格质量 项（5 宗以上） 。发生 1 起劳动 纠纷， 并致 1 万元以 上赔付2 个项 目业主 评价差 或有效 投诉较差。 被动执 行 上 级安排 的工作， 做事拖 沓，遇 到问题 被动等 待，对 问题视 而不见第一责 任人给 予行政 记 过 直至撤 职的处 分。分 管领导 书面检 查,给 予行政 警告直 至记大 过处分 或降职罚款、 一次赔 偿。5 1、受到问责的管理人员，取消当年年底考核评优和评选各类先进的资格。 2、对事故隐瞒不报、谎报或拖延不报，阻碍、干涉事故调查处理，故意破坏事 故现场，拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和资料的负责人。参照第十条规定从快从重从严查处。 第十三条 有下列情形之一者,可以从轻、减轻或免予追究责任: 1、情节轻微，没有造成不良后果和影响的； 2、主动承认错误并积极纠正的；3、确因意外和自然因素造成的； 4、非主观因素且未造成重大影响的； 5、因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的,不追究当事人责任，追究上级领导责任。 6、其他经总经理认为可以从轻、减轻或免予追究责任的情形。 第十四条 有下列情形之一的,应从严或加重处罚: 1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的； 2、屡教不改且拒不承认错误的； 3、事故发生后未及时采取补救措施,致使损失进一步扩大的；4、造成重大经济损失且无法补救的。 第五章第五章 问责程序问责程序 第十五条第十五条 违反国家法律的交司法机关违反国家法律的交司法机关处理。处理。第十六条 对副总经理的问责由总经理提出；对总经理助理的问责,由副总经理或总经理提出。 第十七条 被问责人出现过失后,要责成其做出产生过失的说明及避免今后工作再发生过失的计划和措施,防范类似问题的发生。 第十八条 被问责人应当配合调查,提供真实情况,不得以任何方式阻碍、干涉调查,也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。 第十九条 在问责程序中要充分保证被问责人的申辩和申诉权,问责决定做出后,被问责人可享有申诉的权利,总经理将结合客观情况做出处理意见或决定。 6 6 第六章第六章 附则附则 第二十条 公司中层管理人员、项目管理人员等公司其他人员的问责参照本制度。 第二十一条 本制度自公布之日起执行。 二 0 一六年五月十日