第二章 资本及其增殖,第一节 资本主义经济关系的产生第二节 资本及其形成 第三节 资本主义生产过程及其特征第四节 资本主义制度下的工资,第一节 资本主义经济关系的产生,一、资本主义前社会经济制度的更替 （一）原始社会的产生 （二）原始社会的生产力劳动者对自然界的认知水平低，劳动能力低下；劳动对象范围陕隘；劳动工具简陋。 （三）原始社会的生产关系的基本特征集体劳动；生产资料公有；劳动产品平均分配。,（四）原始社会生产关系与生产力的矛盾运动和奴隶社会的产生 （五）奴隶社会生产关系的基本特征 奴隶主占有生产资料及作为劳动者的奴隶本身，强制奴隶劳动，并且攫取奴隶的全部剩余劳动和一部分必要劳动。 （六）奴隶社会对社会生产力的促进作用劳动力的数量增加，有利于经济发展。奴隶主占有大量的生产资料和奴隶，有可能在分工协作的基础上组织大规模生产，提高劳动生产率；强制奴隶劳动促进了脑力劳动与体力劳动的分工，促进奴隶社会经济、文化、科学、艺术的发展，造成古代文化的空前繁荣,（七）奴隶社会生产关系的缺陷奴隶主对奴隶的极端残酷的剥削、压迫，使劳动力再生产只能在萎缩的条件下进行，生产力发展的基本因素被破坏。残酷剥削导致尖锐的阶级对立，奴隶们以破坏工具，虐待牲畜的方式对奴隶主阶级进行反抗，阻碍了奴隶主把一些生产效率更高的劳动工具投入到生产过程中去。全社会以劳动为耻，破坏了社会的生存基础。在奴隶社会，奴隶主鄙视体力劳动，奴隶们仇视劳动，破产的小生产者不愿意劳动。,（八）奴隶社会生产关系与生产力的矛盾运动与封建社会的产生 隶农：春秋时对一种农业的奴隶的称谓。国语晋语一：“其犹隶农也，虽获沃田而勤易之，将下克飨，为人而已。”韦昭注“隶，今之徒也。”隶农亦称“高伦” （拉丁文coloni的音译）。本意为“自耕农”，在罗马社会中也泛指小块土地的佃耕者。自公元3世纪罗马帝国发生危机，使用奴隶劳动渐已无利可图，有些奴隶主将地产分割成份地，租与奴隶而收取佣金，这类奴隶遂转化为隶农。他们有一定的家庭经济，但被束缚在所属的土地上，可连同土地一起被转让或出售。其身份虽与奴隶有别，但也不算是自由人，恩格斯称之为“农奴的前辈“。 （引自辞海2345页）,（九）封建社会生产关系的基本特征封建土地所有制是封建社会生产关系的基础。超经济强制是封建地主阶级维护封建统治的条件。 封建地租是地主阶级剥削农民的主要形式。 （十）封建地租及其主要形式定义： 封建地租是封建地主凭借土地所有权和借助于超经济强制无偿占有农民剩余劳动的形式。 主要有三种形式，即劳役地租、实物地租和货币地租。,劳役地租：封建地主一般是直接经营土地的，农民要用自己的牲畜和农具在规定的期间到地主的庄园里为封建地主提供无偿劳动，余下的时间在自己的份地上进行劳动。 实物地租：地主不再经营土地，而是把土地租给农民，定期向农民收取一定的实物作为其土地所有权在经济上的实现。 货币地租：地主把土地租给农民，农民以在市场上出售产品的货币所得缴纳地租。 小结：在封建社会，不论是实物地租，还是货币地租，地租额都是比较高的，不仅包括了农民的剩余劳动，而且也包括了相当部分的农民的必要劳动。较之实物地租，货币地租对农民的剥削没有减轻，而且这种地租形式本身也在促进农民的破产和分化，为未来的资本主义生产关系的产生创造条件。,二、资本主义生产关系的萌芽与资产阶级革命 （一）资本主义生产关系的最初萌芽 最初的资本主义生产关系是在封建社会后期简单商品生产者分化的基础上产生的。（手工业） 商业资本对封建社会末期资本主义生产关系的产生起了重要作用。 （商业） 随着商品经济的发展，封建地租形式由实物地租向货币地租的转化，资本主义生产关系也已经在农业中出现了。 （农业、农村） 上述由小生产分化及商业资本控制而产生的资本主义经济生产关系还是十分幼稚的，还保留着封建制度下的旧形式，且在整个社会经济中的比重也很小，因此，只能算作资本主义生产关系的萌芽。资本主义经济的充分发展是在资本原始积累之后实现的。,（二）资本主义经济制度确立的两个基本经济条件的萌芽 大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者； 在少数人手中积累起进行资本主义生产所需要的大量货币财富。 （三）资本原始积累 资本原始积累的实质就是用暴力剥夺直接生产者，使生产资料与劳动者相分离，货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。,（四）资本原始积累的方式,第一，是用暴力剥夺农民的土地。这是资本原始积累的基础 最典型的是英国从十五世纪七十年代到十九世纪初的所谓“圈土运动”.对于“圈地运动 ”及其在英国资本主义经济发展中的作用，史学家斯塔夫里阿诺斯评论道：“1714年至1820 年，英国有600万英亩以上的土地被圈占。这意味着严重的混乱和苦难。贫穷的农民失去了 自己的部分甚至全部土地，被充当租地人或做散工的人，否则就不得不去城里寻找工作。 虽然圈占土地的过程是使人不安、令人不快的，但就后来的工业革命而言，它履行两个必 不可少的职责为工厂提供了劳动力，为城市提供粮食。因此，圈地运动可以看作是英国工业在19世纪居首位的一种先决条件”（斯塔夫里阿诺斯：全球通史 ：1 500年以后的世界，上海社会科学出版社1992年版，第285页）。,第二，新兴资产阶级采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，进行奴隶贸易，贩卖毒品等加速货币财富积累；,三角贸易,第三，在国内则利用国家权力，通过发行公债、增加捐税和保护关税等制度，聚敛大量财富。马克思说：资本原始积累的过程，“是用血和火的文字载入人类编年史的。”（马克思资本论第1卷，第783页）,（五）资本原始积累的意义 资本原始积累为资本主义生产关系的发展准备了大量雇佣劳动者和巨额货币财富这两个最基本的条件。可以说，没有资本原始积累就没有资本主义。,（六）资产阶级革命 16世纪下半叶的尼德兰革命是历史上第一次成功的资产阶级革命。 法国革命:攻打巴士底狱 波旁王朝 1640-1648年英国资产阶级革命 斯图亚特王朝,第二节 资本及其形成,一、资本的含义,capital经营工商业的本钱 西方经济学理论中,资本是投入(生产资料)的一部分 资本是指：生产出来的生产要素，是耐用品。根据现今主流宏观经济学观点，资本可以划分为物质资本、人力资本、自然资源、技术知识 物质资本：（physical capital） 物质资本是指用于生产物品与劳务的设备和建筑物存量。 人力资本：(human capital)人力资本是经济学家用来指工人通过教育、培训和经验而获得的知识与技能的一个术语。 自然资源：（natural resources）自然界提供的生产投入。 技术知识：（technological knowledge）对生产物品与劳务的最好方法的了解。,3.按照马克思政治经济学的观点，资本是一种可以带来剩余价值的价值，它在资本主义生产关系中是一个特定的政治经济范畴，资本不是物，而是通过物体现出来的资本家与雇佣劳动者之间的剥削与被剥削的生产关系，资本是一个历史的范畴。4.从企业会计学理论来讲，资本是指所有者投入生产经营，能产生效益的资金。,二、资本总公式及其矛盾 （一）资本流通形式和商品流通形式,（二）资本流通公式G-W-G及其矛盾- G G 即：资本在运动中发生了价值增殖。有了这一增殖，货币就转化为资本。 因此，解决资本总公式矛盾的条件，也就是货币转化为资本的条件，即资本是怎样带来价值增殖的。,三、劳动力商品 1、含义 2、劳动力商品的价值和使用价值 劳动力商品的价值也是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间决定的，由于劳动力存在于活的人体中，劳动者要维持生活，必须消耗必要的生活资料，因此，劳动力价值还原为生产和再生产劳动力所必需的生活资料价值。 劳动力商品的价值具体地说包括以下三个部分：维持劳动力自身所必需的生活资料的价值，用于再生产其它的劳动力；繁衍后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给；必要的教育和培训费用，用以培训出适合其生产所需要的劳动力。,劳动力商品的使用价值具有特殊性。与一般的商品不同，一般商品在消费或者使用时，随使用价值的消失，它的价值也就消失或者转移到新产品上去，但劳动力的使用价值是劳动，劳动能创造价值，不但能创造价值，而且能创造比自身价值更大的价值，也就是说，劳动力商品的使用价值是创造价值和剩余价值。则：货币转化为资本的条件是既不在流通领域，又不能离开流通领域。关键是在流通领域找到一种特殊的商品，这种商品离开流通领域到生产领域，能创造比自己价值更大的价值。这种特殊的商品就是劳动力。从而劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。,第三节 资本主义生产过程及其特征,一、资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一 （一）劳动过程的一般性与特殊性（二）资本主义的生产过程，是资本主义的劳动过程与价值增殖过程的统一 首先，是“到达一点”的价值形成过程，即预付资本价值的补偿过程。,举例：某纺纱厂，假定它的纺纱机和纱锭只参加一次生产过程就在实物形态上全部损耗掉，其价值亦一次性全部转移到新的产品中去。 （1） 购买生产资料的货币支出为12元，价值等于24小时劳动量,其中，10斤棉花为10元，价值等于20小时劳动量;纺纱机及纱绽支出为2元，价值等于4小时劳动量； （2）购买工人一天的劳动力价值支付3元，价值等于6小时劳动量，在纺纱过程中，工人劳动6小时，用具体劳动转移生产资料价值，用抽象劳动创造新价值。结果生产出10斤棉纱。10斤棉纱（假定单价1.5元）的价值=转移过来的生产资料价值12元+工人创造新价值3元。原来资本家预付的货币资本为15元，现在如果出售棉纱收回的货币也恰好是15元。正好补偿了其预付资本价值。“我们的资本家愣住了，产品的价值等于预付资本的价值。”这个过程仅为劳动过程和价值形成过程的统一，不过是一般商品生产过程。显然，如果是一般商品生产过程，资本价值增殖的目的没有实现。资本家必然要超过资本价值补偿点，使其变为价值增殖过程。,最终，是超过“一定点”的价值形成过程，即价值增殖过程。 因为劳动力的使用价值的特殊性，使得劳动力的价值和劳动力在劳动过程中的价值增殖是两个不同的量“资本家购买劳动力时，就是看中了这个价值差额。”他既然购买了一天的劳动力，就获得了一天的劳动力使用权，就会想方设法利用劳动力的这种特殊的使用价值，会尽量长地延长这种使用价值的劳动时间。 为了实现资本价值的增殖，资本家可以把工人的劳动时间延长到6小时以上，比如延长为12小时。虽然工人6小时就可以把劳动力价值再生产出来，但并不能阻止资本家迫使工人再劳动6小时。 于是，在12小时的劳动中，工人生产20斤棉纱，其中消耗棉花20斤，价值20元；纺纱机与纱淀消耗价值4元，创造新价值6元。20斤棉纱价值中， 生产资料价值转移24元和新价值6元，共30元。资本家为生产棉纱的预付资本为27元，两者之差3元就是剩余价值。,所谓剩余价值，就是由雇佣工人劳动创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。 劳动过程和价值增殖过程的统一，便是资本主义生产过程。 （三）必要劳动时间与剩余劳动时间 在资本主义劳动过程中，雇佣工人的劳动时间可以区分为两个部分：必要劳动时间与剩余劳动时间。 在必要劳动时间为自己劳动，再生产劳动力价值；在剩余劳动时间创造剩余价值。,二、不变资本与可变资本 （一）不变资本（C）的概念 表现在生产资料上的这部分资本，在工人劳动的作用下其实物形态被耗费掉或转换存在形态 ，形成新的使用价值；其价值只是一次或逐渐地转移到新的产品中，不会发生量的变化，只是转移生产资料的旧价值，所以叫做不变资本。 （二）可变资本（V）的概念 以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，使价值增殖，所以叫做可变资本。 （三）不变资本与可变资本划分的意义,（四）资本的特征 1.预付性 2.补偿性（回流）（GW） 3.运动性 4.增殖性 5.聚合性 6.经济关系,（五）剩余价值的相对量：剩余价值率 剩余价值与可变资本的比率称之为剩余价值率，用以反映可变资本价值的增殖程度。 m=m/v100%。 剩余价值率=剩余劳动时间/必要劳动时间 （六）剩余价值的绝对量-一家企业全体工人在剩余劳动时间所创造的剩余价值数量，这个数量的大小取决于两个因素： 剩余价值率的高低 可变资本总量的多少。M=m/v =m,