第六章 资产管理业务,主讲人：钟小林,证券交易,2,第六章 资产管理业务,第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任,证券交易,3,第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格,一、资产管理业务的含义及种类 （一）资产管理业务的含义,证券交易,4,（二）资产管理业务的种类,1.为单一客户办理定向资产管理业务 2.为多个客户办理集合资产管理业务 限定性集合资产管理计划 非限定性集合资产管理计划 3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务,证券交易,5,二、资产管理业务资格,证券交易,6,第二节 资产管理业务的基本要求,一、资产管理业务管理的基本原则 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 三、客户资产托管,证券交易,7,第三节 定向资产管理业务,一、定向资产管理业务的基本原则 二、定向资产管理业务运作的基本规范,证券交易,8,三、定向资产管理合同 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 五、定向资产管理业务的内部控制,证券交易,9,第四节 集合资产管理业务,一、集合资产管理业务运作的基本规范 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序,证券交易,10,三、集合资产管理计划说明书 四、集合资产管理合同 五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务,证券交易,11,第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制,一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 二、资产管理业务的风险及其控制,证券交易,12,（一）资产管理业务的风险,合规风险 市场风险 经营风险 管理风险,证券交易,13,（二）资产管理业务风险的控制,证券交易,14,第六节 资产管理业务的监管和法律责任,一、监管职责 二、监管措施 三、法律责任,