第七章 市场交易组织,7.1 批发市场 7.2 贸易中心 7.3 商品交易所,【教学目的和要求】明确市场交易组织是专门为交易双方提供交易场所和条件并为商品流通服务的组织。其本身不是商品流通的主体，不直接从事商品的买卖活动，但它可以为商品流通中的买卖双方提供服务。掌握按照发展过程来划分，市场交易组织可以分为：批发市场、贸易中心、交易所及集市贸易等。批发市场是市场交易组织中组织化程度最低的组织，是最原始的市场交易组织。贸易中心的组织化程度要高于批发市场，是在批发市场的基础上产生的。商品交易所和证券交易所是组织化程度最高的组织，是市场交易组织的最高形式。【教学重点和难点】本章重点介绍批发市场、贸易中心及商品交易所的运作过程等内容,7.1 批发市场,一、批发市场的涵义批发市场作为商品流通的一个范畴，具有两种涵义。一是作为场所名称。批发市场就是指商品交易规模较大的商品交换的场所。规模大小是相对于零售交易而言的。这种批发市场一般是在城镇集市贸易市场、专业市场基础上自发形成的，大多位于交通便利之地，交易主体不固定，交易者无需经过资格审查就可进入市场，交易成本较低。这种市场被人们认为是批发市场发育的早期形式。二是作为一种流通组织形式。它是由政府或政府团体或个人选址投资兴建的专门的批发市场，建有专门的建筑物，由专职人员提供商品流通的物质技术手段和劳务服务。市场具有明显的界标和专门管理人员和管理组织。进入市场交易的主体必须经过考核登记，取得法人资格。组织内部制定了严格的交易资格审查制度和交易结算制度。它是一种组织化程度较高的市场形态。我们重点研究的就是这种含义的“批发市场”。,从商品批发市场在我国的发展过程来看，大体经历了四个阶段：1、1979年-1984年，是商品批发市场的恢复和重新起步阶段。2、1985年1991年，是商品批发市场建设全面展开阶段。3、1992年1997年，是商品批发市场快速发展阶段。4、1998年以后，是商品批发市场的规范化发展阶段。,二、批发市场的基本功能 （一）媒介功能 （二）综合服务功能 （三）管理功能（四）价格形成和发现功能,三、批发市场的分类 （一）按照所交易商品类型进行划分批发市场可分为农副产品批发市场、日用工业品批发市场及生产资料批发市场。 （二）按市场交易商品的范围进行划分批发市场可分为综合性批发市场和专业性批发市场。 （三）按市场批量交易规模进行划分按照所交易商品批量的大小或其规范化程度的高低为标准，批发市场可分为中央批发市场、地方批发市场和自由批发市场。,四、批发市场建立的条件 批发市场的建立应该具备以下条件，主要包括： 1、市场经济的发展是批发市场产生和发展的经济基础。 2、买方市场的形成，商品供求基本平衡为批发市场提供了物质基础。 3、发达的交通运输等良好的经济环境是批发市场的发展物质条件。 4、现代化的通信设备和完善的服务设施等是发展大型现代化批发市场的重要条件。 5、政府在政策、资金和法规等方面的支持是批发市场发展的重要保障。,五、批发市场的组织构成（一）市场投资者市场投资者是指投资兴建批发市场的市场经办主体。从其经济成份来看，市场投资者主要包括：1、中央政府或地方政府。 2、政府与民间合作组织。 3、民间组织。,对于管建合一的批发市场来讲，批发市场的投资者往往是市场内部的主要管理者。其主要职责有：（1）制定该批发市场的交易规则及各种业务规章的实施细则；（2）对入场申请者进行资信审查，会员资格审批及登记；（3）贯彻执行国家和地方有关的法律和法规，负责监督和管理市场；（4）确定市场的收费标准，负责保证金的收取工作；（5）及时公布场内的交易数量和成交价格等。对于管建分离的批发市场来讲，投资者和管理者是分开的。市场投资者主要负责投资建立市场并对市场的发展进行决策，但市场具体业务由专门人员进行管理。,（二）市场经营者 1、供货商。 2、代理批发商。 3、中间批发商。 4、购货商。（三）市场关联业者专门为批发市场经营活动提供服务的企业或个人，称为市场关联业者。包括：专门负责货物仓储托运的服务组织；专门提供通讯服务的组织；为批发市场提供金融服务的组织；为交易者提供衣、食、住、行的旅社、商店、饭店等。,六、批发市场的交易内容 （一）批发市场交易方式 1、拍卖交易。拍卖是指由拍卖机构在一定的时间和地点，按照一定的章程和规则，通过公开竞价而定价金的方法，将出卖人的财物售给出价最高的应买人的一种商品交易方式。 2、摊位制交易方式。是买卖双方在交易大厅一对一的直接的议价交易。即在营业场内划分为若干个“摊位”，每一个商品经营者各自租用一个或若干个摊位，与买者进行批量交易，定期按租用面积上缴费用的批发市场。,（二）批发市场的限制条件 1、交易场地的限制。 2、交易品种的限制。 3、交易合同的限制。 4、业务关系的限制。 5、交易时间的限制。,（三）批发市场的会员制度规范的批发市场，大都实行会员制的组织制度，由其会员来管理和经营批发市场内的有关业务事项。凡是某一批发市场规定上市商品的代理商、买卖者、生产者及以该商品为主要原材料的加工者，都可以申请该批发市场的会员资格。会员申请者必须拥有较高的资信度，他拥有的财产不得低于市场规定的资产额度最低线。同时，经营每一种商品还要拥有达到经营该商品交易量所需的法定资产额。经过有关部门的资信审查后，申请者交纳至少一股以上的股金，就可具备会员的资格。会员具有表决权和选举权，并有责任按照该市场的有关规定履行自己应尽的义务。,（四）批发市场组织结构批发市场作为一种流通服务组织，是由会员法人共同组成的非营利性经济组织。批发市场的最高管理机构是其会员大会。具体业务由总经理负责。日常事务则由会员大会选举的理事会来处理。作为理事会的咨询机构，设有各种常设委员会和特别委员会，推举理事、会员及部分非会员人员担当委员会委员。当然，各批发市场的组织结构也有所不同。,（五）保证金制度为了确保批发市场内商品交易的顺利进行，按照批发市场有关条例的规定，商品经营者（包括供货商、代理商、中间批发商等）都要预付一定数额的批量交易保证金。在市场行情出现较大起伏的特殊时期，还需追加额外的保证金。 1、委托保证金。 2、交易合同保证金。,7.2 贸易中心,一、贸易中心的含义及特征贸易中心是建立在中心城市的、具有强大集散力的为批发交易服务的市场交易组织。贸易中心的组织化程度要高于批发市场，是在批发市场的基础上产生的。它是一种组织化程度较高于批发市场的服务性组织。,与批发市场相比，贸易中心具有以下特征： 1、从交易数量上看，贸易中心买卖双方之间交易数量巨大。交易主体一般是大型工商企业，它只限于批发交易，零售商和较小的批发商不能参与交易。 2、从交易方式上看，贸易中心主要以远期合同交易为主，但主要仍是现货交易。它是由买卖双方签定在未来一定时期内进行某种商品买卖的合同以完成交易，交易的结果是进行商品实物交割与货款的支付。 3、从吸引力和辐射范围来看，由于贸易中心交易量巨大，又是以远期合同交易为主，这就使其吸引力和辐射范围突破一定的交易时间与空间的束缚，可以吸引各地的商品和客商，服务面扩大。 4、从内部建设和管理看，贸易中心的“硬件”水平要远远高于批发市场，服务更加完善。,二、贸易中心的主要交易形式远期合同交易是现货交易的一种形式，它是根据预先签订的合同商定付款方式买卖商品，在一定时期内进行实物交割的交易。它是期货贸易方式的萌芽形式，是期货交易的一般形态。远期合同交易与期货交易有相似之处，两者均为买卖双方约定于未来一定时期或某特定期间内以约定的价格买入或卖出一定数量商品的契约。但两者又有很大的差异，主要表现如下：,(1) 远期合同交易的数量和交割时期是由交易双方自行决定的；而期货交易是标准化的契约交易，交易数量和交割时期都是标准化的，没有零星的交易。 (2) 远期合同交易由交易双方自行商定是否收取保证金；而期货交易有特定的保证金制度，保证金既是期货交易履约的财力保证，又是期货交易所控制期货交易风险的重要手段。(3) 远期合同交易的交易市场不固定，价格信息不容易获得；而期货交易是在交易所内公开进行的，便于了解时常行情的变化。(4) 远期合同既具有价格风险又具有信用风险，风险较大；而期货交易由交易所结算或结算所结算，交易双方只有价格风险，而无信用风险。,(5) 远期交易的目的是注重商品所有权转移，卖方为了获取货款，买方为了实际得到货物；期货交易则注重规避价格风险，或为了获取价差。 (6) 远期交易的合约在未到期之前很难直接转手，无论生产或经营发生什么变化，到期合约必须按规定进行实际商品交割；而期货交易的合约，在商品交割期到来之前的规定时间内可以多次转手，允许交易双方在商品交割前通过反向买卖解除原合约的义务和责任，使买卖双方均能通过期货市场回避价格风险。 （7）远期交易要以良好的信用为前提。为了提高合同的履约率，交易双方都需要花很多时间进行资信的调查，收集资料；而期货交易则不需要。,7.3 商品交易所,一、商品交易所的含义、交易类型 （一）商品交易所的含义商品交易所是组织化程度最高的批发商品流通服务的组织。它是指在一定的时间和地点，按照一定的规则，买卖特定商品的有组织的场所。交易所为批发交易提供了良好的场所和条件，同时为了使交易业务的活动能够公正、公平、规范地进行，建立了严密的管理机构，采用了科学的管理方式，并辅有健全的管理制度和现代化的设备。商品交易所主要是为生产、经营或代理买卖同类或几类商品的企业和个人进行现货交易，主要是期货交易而设立的服务组织。,其主要作用为：（1）提供一个有组织有秩序的交易场所。保证期货交易在“公正、公平和公开”原则下顺利运行。（2）提供公开的交易价格。（3）提供统一的交易规则和标准，使交易有秩序进行。（4）提供良好的通讯信息服务。（5）提供交易担保和履约保证，使交易有保证作用。,（二）商品交易所的具体要求1、对交易主体的要求交易主体必须是商品交易所的会员或其委托者。要想取得交易所会员的资格必须具备一定的条件，主要包括：（1）申请者必须是商品交易所入市商品的主要经营者；（2）申请者必须拥有一定数量的资产；（3）申请者要向交易所提供保证金；（4）申请者必须依照法律规定完成一定的法律手续。申请者经过商品交易所的核定，合格者就可以成为会员。会员经过一定的登记程序，也可以成为经纪人，接受顾客的委托进行交易。,2、对交易客体商品的要求并不是任何商品都可以成为商品交易所入市的商品。商品交易所对上市的商品有严格的要求。主要的规定有：（1）必须是质量长期相对稳定的商品；（2）易于储存、保管和运输的商品；（3）能够分等分级的商品；（4）用途广泛、交易频繁、影响较大的商品；（5）价格易于波动，且上下波动较大的商品。,3、对商品交易的其他要求 （1）要求交易方式固定化。商品交易所对合同文本、竞价办法、履约方式等有一系列明确的规定。对于违反这些规定与原则者被禁止入场或受到处罚。（2）要求制定规范的结算制度和保障制度。为了避免过度投机，规避交易风险，交易所一般实行保证金制度，实施每日无负债制度。同时，为了保证合约的顺利进行，商品交易所一般还设有仲裁机构，处理交易活动中的价格、数量等情况，并向有关机构汇报，并通过新闻媒介发布。（3）要求商品检验设施齐全，技术先进，标准品制度与等级制度十分发达。（4）交易时间的规定。各交易所对交易时间有明确规定。,（三） 商品交易所的交易类型 1、按交易方式，商品交易所可以分为现货交易和期货交易两类。 2、按交易目的，可以分为实际需求交易与投机交易两类。 3、按交易所竞价方法，可以分为公开竞价交易与集体拍板交易。,（四）商品交易所的职能商品交易所的主要职能有：1、提供期货交易的场所、设施及相关服务； 2、制定并实施交易所的业务规则；3、设计期货合约、安排期货合约上市。期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。期货合约的内容包括：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码；4、组织、监督期货交易、结算和交割；5、制定并实施风险管理制度，控制市场风险； 6、保证期货合约的履行；7、发布市场信息；8、监管会员期货业务，检查会员违法、违规行为；9、监管指定交割仓库的期货业务；10、中国证监会规定的其他职能。,