湖北省湖北省 2016 年上半年年上半年证证券从券从业资业资格考格考试试：我国的股票：我国的股票类类型型考考试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_ A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 2、新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 3、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线， 这条平行线就是_。 A压力线 B支撑线 C趋势线 D轨道线 4、下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 6、下列说法错误的是_。 A外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式 B外商直接投资对所投资企业有一定的控股权 C外商间接投资对被投资企业没有控股权 D通常而言，外商通过二级市场购买 B、H 股属于间接投资 7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。 A证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 B证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务 C具体投资的方向在资产管理合同中约定 D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 9、_最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信服务 D邮寄服务 10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 11、1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约_，实现了由远期合同向期货交易的过渡。A特级铜期货标准合同 B特级铝期货标准合同 C特级锡期货标准合同 D特级铅期货标准合同 12、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消 收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内， 不得再次对同一上市公司进行收购。 A3 B6 C9 D12 13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由 向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 14、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券， 市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通 债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 15、现代证券组合理论的开端是（）。 A马柯维茨B夏普 C罗尔 D特雷诺 16、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括_。 A证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请 17、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。 AA 股 BH 股 C债券 D基金 18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A最新成交价 B净值 C当日开盘价 D前日收盘价 19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 20、下列对机构投资者的论述不正确的是_。 A从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投 资者 B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投 资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业 法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特 征 D参与证券市场投资、资金在 100 万元以上的法人机构才是机构投资者 21、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。 A履行保密义务 B可以传递给委托单位 C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 22、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行 记账式国债。 A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标 23、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 24、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设 定的交易或其他业务权限不包括_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易 25、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进 行审核的机构是（）。 A中国证监会 B并购重组委 C国务院 D证券业协会 2、下列不属于内幕信息的有_。 A公司的董事长生病 B公司拟公开发行股票 C公司将投资一项重大的项目 D公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还 3、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的 证券账户，名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司集合资产管理计划名称 C托管银行集合资产管理计划名称 D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 4、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价 格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 5、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和 交易。下列属于非上市证券的有_。A凭证式国债 B电子式储蓄国债 C普通开放式基金份额 D公募证券 6、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可 转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 7、关于非流通国债论述不正确的是_。 A非流通国债必须记名 B非流通国债不能自由转让 C非流通国债的发行对象只是个人 D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 8、在自营账户的审核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 9、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包 括_。 A拟投资的衍生品种及其基本特性 B拟采取的组合避险 C有效管理策略及采取的方式、频率 D投资预期收益 10、债券的发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C上网定价发行 D招标发行 11、通常被认为股票价格下跌的底线是_。 A每股净资产 B总资产 C每股收益 D每股资产 12、下面（）是新股上网竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性 13、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以 公司总资产为基础资产的（）。 A平价期权B看涨期权 C看跌期权 D以上都不对 14、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。 A市场准人监管 B市场退出监管 C基金管理人监管 D日常持续监管 15、下列各项中，不属于沪深 300 行业指数系列的是_。 A沪深 300 金融地产指数 B沪深 300 电信业务指数 C沪深 300 医药卫生指数 D沪深 300 消费指数 16、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是_。 A经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司 B客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净 资本均在 12 亿元以上 D公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行 政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正 处于整改期间 17、_的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是 通常所说的风险分散原理。 A正相关 B不相关 C相关程度低 D负相关 18、一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低 需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A15.08 B15.10 C15.15 D15.18 19、行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信 息作出反应。 A信息处理能力 B信息不完全 C时间不足 D心理偏差 20、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30% B近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 D短期融资券不对社会公众发行 21、下述（）说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买 卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 22、下列关于指数基金特点的描述正确的有_。 A基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太 低 B当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波 动 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落 差很大 23、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。 A要提高自营业务运作的透明度 B应建立有效的风险报告机制 C应建立完备的业绩考核和激励制度 D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 24、发行日交收方式适用于_。 A证券买卖双方在交易达成后 B上市公司分割股份并通知原股东更换新股 C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D无法进行例行交收的客户 25、我国的基金指数由_组成。 A恒生基金指数 B中证基金指数系列 C上证基金指数 D深证基金指数