1 高质量专利申请文件撰写研究 高质量专利申请文件撰写研究 作者姓名：王文娟 时彦卫 高天柱 邹帅 郑丽丽 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部 摘 要摘 要 从对创新成果的理解、保护主题和保护内容的挖掘的角度，结合实际案例揭示如何在撰写阶段提高专利申请文件的质量，保证专利权的获得及其有效性，进一步保证市场运作的收益。 关键词 关键词 专利申请文件 高质量 权利要求 保护范围 引言引言 国际和国内通常将发明专利的拥有量， 作为区分一个企业是靠制造还是靠创造求生存的标尺， 作为区分一个国家和地区是以资源型模式还是创新型模式谋发展的依据。在转方式、调结构、保发展的关键时期最能衡量自主创新水平和能力的发明专利将扮演非常重要的角色。 广义的专利是三位一体的概念：内容上包含了信息、技术和法律三个层次；形式上包含了发明、实用新型和外观设计三种专利技术、权利及相关的技术、法律文献等，其中发明专利最具技术性价值1。 一项发明创造获得了专利权，却不一定能获得令人满意的保护范围，究其原因有很多，其中重要原因之一便与申请文件的质量有关。本文的目的在于，从对创新成果的理解、保护主题和保护内容的挖掘的角度，结合实际案例揭示如何在撰写阶段提高专利申请文件的质量，保证专利权的获得及其有效性，进一步保证市场运作的收益。 2 一、技术交底对创新成果理解的影响一、技术交底对创新成果理解的影响 撰写高质量的专利申请文件需要发明人将与发明创造有关的技术内容向代理人准确、完整地讲述清楚。为了帮助发明人更好地向代理人表达自己的创新成果，发明人需要提交一份申请专利的“技术交底书”。技术交底书是专利申请文件的撰写基础，其内容和质量对代理人撰写申请文件有直接影响。一般认为，技术交底书应当具有最低公开内容和最低公开量。 技术交底书的最低公开内容已足以指导代理人把握正确的撰写方向和重点。因此，最低公开内容应当包括技术方案导引、本发明能够解决的技术问题、本发明的技术方案的说明、本发明之所以能够解决技术问题的推理，以及本发明具体实现需要的其他内容。上述内容的核心是本发明能够解决的技术问题，但是如果不能由此推导出本发明技术方案的新颖性、创造性和实用性，或者不能合理的说明本发明解决技术问题的原因，都会影响代理人把握撰写方向和重点。 技术交底书的最低公开量，可以为代理人进一步挖掘技术内容提供基础。因此，应当使代理人获知本发明的完整技术内容以及与现有技术的区别。如果是装置类发明，需要突出与所要解决问题有关的实体特征和关系特征；如果是方法类发明，需要突出与所要解决问题有关的动作特征和限定特征，这样有利于以所述关系特征和动作特征为基础，继续细化技术内容，从而保证申请文件的准确和充实2。 二、挖掘保护主题和内容二、挖掘保护主题和内容 专利发明人通常是技术研发人员，而其研究的领域通常是一个很专的领域， 例如发明人在一个汽车企业，那么其研发通常是针对汽车进行的，因此其考虑的也仅仅是应用在汽车上的发明。例如，为了解决汽车座椅的不可调节问题，其研究了一种可升降的汽车座椅，其具有升降装置，那么发明人可能仅仅考虑到要保护一种具有这种升降装置的汽车座椅， 而不会去考虑这种升降装置是否可以应用在其他的与汽车不同或者不相关的领域，例如电脑椅或者千斤顶。通常情况下，如果发明人去撰写专利申请的话，权利要求书中可能仅仅是保护汽车座椅，那么一旦别人将这种升降装置应用在电脑椅或者千斤顶上就不会对其侵权， 从而可以看出，这样保护的范围大大缩小。 3 因为专利代理人不是该领域的技术研发人员， 并且专利代理人受过专业的学习和训练， 因此在接触发明人提供的技术方案时， 不会局限于发明人所处的领域，而会考虑该技术方案能否应用到其他的技术领域中， 从而将该技术方案延伸到相关领域，甚至完全不同的领域。 例如对于汽车座椅的升降装置， 专利代理人通常会考虑该升降装置是否还能应用到其他产品中， 从而可以将该升降装置延伸到电脑椅、 千斤顶或其他产品中。因此专利代理人可以从解决问题的角度出发，对发明人提供的技术方案进行扩展，将保护的范围扩大，例如，就汽车座椅升降装置的发明，要求保护一种升降装置，这样保护的范围就涉及任何使用该升降装置的产品，而不仅仅局限于汽车座椅，从而在该发明获得专利权之后就获得了更大的保护范围。 发明人是技术研发人员，因此通常关注的是技术方案本身，为了取得更好的技术效果，会在一个技术方案中提供多个发明点，也就是说为了解决一个技术问题进行了多项改进。例如，我们常用的一个电脑椅的发明，通常包括了多个发明点：电脑椅的升降装置、电脑椅的旋转装置、电脑椅的移动滑轮装置和电脑椅的靠背调节装置等等。 但发明人在研发得到电脑椅的技术方案之后通常认为将这些技术特征结合起来才能达到一个可操作、效果最好的电脑椅。 或许发明人通常不愿意将这些发明点拆开， 他们可能认为拆开就不是最好的技术方案，甚至有的发明人也会认为拆开就不是他们的发明。可想，如果让发明人自己来撰写专利申请文件，则很容易存在下述两种情况：第一，将包括了全部发明点的技术方案作为一条独立权利要求保护，例如将电脑椅的升降装置、电脑椅的旋转装置、电脑椅的移动滑轮装置、电脑椅的靠背调节装置等等写到一条独立权利要求中， 这样就使得该专利申请的范围被限定到包括了上述全部发明点的技术方案，那么如果其他人制造的产品仅仅利用了一个发明点，例如电脑椅的升降装置，则不构成侵权；第二，将包括了一些非必要的技术特征和发明点的技术方案，作为一条独立权利要求保护，例如将电脑椅的方形椅座和电脑椅的升降装置写到同一条独立权利要求中，可见电脑椅的椅座形状跟本发明无关，是非必要技术特征， 这样就使得该专利申请的范围被限定到包括了电脑椅的方形椅座和电脑椅的升降装置的技术方案， 那么如果其他人制造的产品仅仅利用了一个电脑椅的升降装置，而没有使用方形椅座，则不构成侵权，从而可以看出上述两种情况4 实际上就使该发明损失了很大的保护范围。 在以往的侵权案件中也存在这样的案例，发明人发现了与其很类似的产品，但在提出侵权诉讼过程中， 由于在专利申请文件的一项独立权利要求中包括了全部的技术特征，致使被告人在仅做了很小的改动后就避开了该专利，例如电脑椅的专利中，对于第一种情况只要被告人将电脑椅的移动滑轮装置进行改进，那么就不在本发明的保护范围内3。 三、撰写高质量的专利申请文件三、撰写高质量的专利申请文件 如何撰写专利权利要求书是每一个想自己提交专利申请文件的人最为关切的一个问题。因为专利的权利要求书是整个专利申请文件最核心的部分，是申请人向国家请求保护他的发明创造及划定保护范围的文件，一旦提交后，一般不允许扩大保护范围。因此，撰写出一篇优质的权利要求书直接涉及申请人的利益，十分重要。 如前所述，专利有三种。一是发明专利，二是实用新型，三是外观设计。一项发明创造该申请哪一种专利，应通过解剖技术特征后确定其应申请的种类。创新性较高的，尤其是全新的发明，无论是物质发明、方法发明、还是结构发明，一般都应考虑申请发明专利。创造性较低的结构发明，一般选择申请实用新型专利，但物质和方法发明不能申请实用新型。实用新型顾名思义必须是有一定的结构和形状，即其功能通常与某种特定的结构相关的发明创造。如果产品本身没有技术结构上的创新与改进，但产品的外形或产品的包装有创新设计，可选择申请外观设计专利。有时，为了加大保护力度，扩大保护范围，亦可同时申请两种或三种专利， 如发明专利加外观专利、 实用新型加发明专利、 实用新型加外观专利、或者实用新型、发明、外观三种专利同时申请。 绝大多数的发明创造都是在原有技术上改进与提高，全新的发明是极少的。在申请专利时，一定要将与拟申请专利的技术最密切相关的技术检索出来。其用途不外乎两点：一是通过比较现有技术，有利于区别哪些不属于本发明，哪些是权利要求应列入的保护范围， 即确定本发明内容的范围； 二是从中确定对比文献，即从许多相关的发明创造文献中，找出与自己的发明最相关的 13 项技术文献，作为专利申请的对比文献，通过与现有技术的对比，衬托本发明的创新所在。如果他人的现有技术是一项有效的专利文献，这种比较就显得更为必要，尤其是通5 过比较绕开他人的专利保护范围，突出自己的发明点，为将来可能产生的专利诉讼打下良好的基础。 保护范围的确定是整个专利申请文件撰写的核心，整个申请文件的其他内容，都直接或间接围绕着这个核心。保护范围是用权利要求书来确定的，权利要求书是使整个发明创造成为无形资产的法律依据。未经专利权人许可，他人不得擅自为生产经营目的使用权利要求书所要求保护的发明创造。 而权利要求撰写的质量及其是否符合规定，不仅影响专利的审批，而且直接影响该发明创造能否得到有效的保护。 一件发明或实用新型专利申请的核心是其在说明书中公开的技术方案。 技术方案与实施该技术方案的实施例不同。 技术方案是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的综合，技术措施通常是由技术特征来体现的。 写明要求保护的发明或者实用新型的技术方案， 是指清楚完整的描述发明或者实用新型所采取的技术方案的技术特征，不仅包括必要的技术特征，还可包括其他的附加技术特征。 一般情况下， 说明书涉及的技术方案部分的用语应当与独立权利要求的用语相应或相同，以发明或者实用新型必要技术特征总和形式阐明其实质；必要时，说明技术特征总和与发明或者实用新型的发明点及最本质的技术特征。 但仅依此一般并不能实施整个发明或实用新型，通常还要借助实施例方能达到实施的目的。 实现发明或者实用新型的实施例， 称为实施方案， 是说明书的重要组成部分。它对于充分公开、理解和再现发明或者实用新型、支持和理解权利要求都极为重要。因此，说明书应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的最好方式。实施方案的描述应当与申请中实现发明主题的技术方案相一致， 并应当对权利要求的技术特征给予详细的解释，以支持权利要求4。 我国专利法第五十九条第一款规定：“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。”可见，权利要求书是发明或者实用新型专利申请文件的核心部分， 也是确定专利保护范围的重要法律文件。下面从以下方面简单介绍权利要求书的撰写： （1）撰写前的准备 6 不论是申请人还是代理人要撰写一份高质量的权利要求书， 必须要深刻理解发明，弄清主要的技术构思，同时也要进行必要的检索，找出与之最接近的现有技术。 （2）撰写步骤 为了保证更好地撰写质量，一般分为以下几个撰写步骤：首先，找出主要技术特征， 理清各技术特征之间的关系， 并确定请求保护的技术主题和类型； 其次，确定最接近的现有技术，并确定发明要解决的技术问题，以及解决该技术问题的技术方案所必须包括的全部必要技术特征；最后，比较发明全部的必要技术特征和最接近的现有技术的技术特征，对独立权利要求进行划界，另外分析其他附加技术特征，撰写从属权利要求。 （3）撰写权利要求时应注意的问题 为了争取更大地保护权益，在权利要求书撰写时，应该尽量撰写一个保护范围较宽的独立权利要求， 而将具体实施例撰写成从属权利要求。 其中， 撰写独立、从属权利要求的目的是构建一个多层次的保护体系，如下图所示： 综上所述，一项发明创造要获得一个合理的保护范围，一定要重视申请文件尤其是权利要求书的撰写。下面结合一些实际案例进行分析，希望能够带给申请人和代理人一些启示。 案例 1： 【权利要求 1 一种高 SO2 浓度有压力有压力烟气脱硫方法，其特征在于：高二氧化硫浓度有压力烟气依次通过文丘里预洗涤器、鼓泡接触区、喷淋填料塔和喷淋分离塔，设置两级吸收剂循环储槽，第一级吸收剂循环储槽内吸收剂输送至文丘里预洗涤器和喷淋填料塔， 文丘里预洗涤器和喷淋填料塔排出的液相物料返回第一级吸收剂循环储槽，鼓泡接触区设置在第一级吸收剂循环储槽内；第二级吸收剂循环储槽内吸收剂输送至喷淋分离塔， 喷淋分离塔排出的液相物料返回第二级吸收剂循环储槽，高二氧化硫浓度有压力烟气的二氧化硫浓度为 100007 10