建设项目策划与管理,第二章 工程项目前期策划王文顺 中国矿业大学力建学院,2,第二章 工程项目前期策划,第一节 工程项目前期策划概述 第二节 项目的目标设计 第三节 工程项目的定义 第四节 工程项目的可行性研究 第五节 前期策划中的几个问题,3,第一节 工程项目前期策划概述,一、前期策划的概念 二、前期策划的作用 三、工程项目的构思,4,一、前期策划的概念,将项目从构思到项目批准，直至正式立项统称为项目的前期策划。 项目的前期工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。,5,二、前期策划的作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的依据 2.项目的前期工作影响全局南京国际大酒店要破产? (现代快报2003.1.3),6,南京国际大酒店要破产?,投资失误酿成今天的苦果,南京大酒店开业一年多之后，1999年开始赢利，2001年的营业收入是8000多万元，2002年更接近9000多万元。据统计，酒店上年入住率达70，全年平均入住率约为65。在当前酒店业不景气的大环境下，这已经是不错的业绩。,7,南京国际大酒店要破产?,投资失误酿成今天的苦果,业绩不错，为何还要拍卖？东南大学旅游系副教授黄羊山分析认为，酒店被拍卖主要原因是当初投资结构不合理，贷款比例太高，高负债压垮了大酒店。酒店一位工作人员证实，目前，他们每年仅支付的贷款利息就高达400万美元。,8,南京国际大酒店要破产?,投资失误酿成今天的苦果,江苏省联合拍卖公司副总经理、国家注册拍卖师周寅介绍，今年以来他们接触了不少类似的拍卖，这些往日的优良资产成了今天的垃圾股，归根结底是决策失误。1990年代初，南京还没有一家五星级大酒店，四星级大酒店也不多，稍微上一点档次的大酒店房价至少就要五六百元，利润丰厚，于是社会方方面面纷纷投资酒店业。,9,南京国际大酒店要破产?,投资失误酿成今天的苦果,但随后不久的经营环境发生变化，东南亚金融危机，入境游客人数增幅减缓；高层次酒店鳞次栉比，房价一降再降，致使经营业绩与当初预计相距甚远，赚的钱远远不够还贷。 看来，经营者在投资、开发项目时，一定要动态、长远、全面地考虑市场，否则就会出现与南京大酒店类似的结局。,10,投资结构不合理,南京国际大酒店的三方股东皆是国有企业，投资的13亿元的国有资产不仅没有保值增值，反而缩水近一半。 按照行规，酒店建设中贷款比例不应超过总投资的25，因为即使在这样的前提下，一个运作非常好的酒店，也要15年左右的时间才能还清本息，而南京国际大酒店的银行贷款竟高达总投资的70以上。摘自现代快报2003.1.3,11,三、工程项目的构思,1.任何一个工程项目都从构思开始；构思是如何产生的？ (p22) 2.对构思进行选择综合考虑“构思环境能力”相互协调，以求达到最佳组合。,12,第二节 项目的目标设计,一、目标设计的重要性 二、工程项目的目标管理的方法 三、项目目标的分解 四、项目目标设计的步骤 五、目标设计中应注意的几个问题,13,一、目标设计的重要性,目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。 目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）,14,二、工程项目的目标管理方法,1. 项目实施前就必须有明确的目标 2. 在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用系统分析的方法进行分解 3. 将项目目标落实到人 4. 将项目目标落实到项目的各个阶段 5. 强调全寿命期集成管理项目目标 6. 推行目标管理存在的问题（P24),15,推行目标管理存在的问题,1)前期很难设计出科学、合理的目标系统 2)项目批准后，不能随便改动项目目标 3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点 4)其它问题（过分注重定量的目标）,16,三、目标的分解,项目总目标（满足各方实际需求）,分解,各子项目目标,可执行目标,落实到各时间区段和个人,采用系统分析的方法,17,四、目标设计的步骤,1.情况分析 2.问题定义 3.提出目标因素 4.构成目标系统,18,1.情况分析,情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设计的基础和前导性工作。,19,2.问题定义,问题定义是目标设计的诊断阶段，它从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。 对大的复杂的工程项目，要得到问题的定义常常是不容易的。,20,3. 提出目标因素,1) 什么是目标因素 2) 目标因素的来源 3) 常见的目标因素 4) 应注意的问题,21,1) 目标因素,在进行情况分析和问题的定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即为目标因素。 项目的目标是为了解决上层系统的问题和满足上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。,22,2)目标因素的来源,1）问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度 2）条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织的要求等） 3）上层系统直接设置,23,3) 常见的目标因素,1）问题的解决程度(项目建成后所达到的功能和状态) 2）项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时间目标） 3）其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源等）,24,投资项目收益率的定义,投资收益率是年利润总额或平均利润总额与项目总投资的比率。 年利润总额年产品销售收入年产品销售 税金及附加年总成本 项目总投资固定资产投资投资方向调节 税建设期利息流动资金,25,投资项目收益率的确定,1）资金成本（资金筹集费应支付的利息）； 2）项目所处的领域或部门； 3）项目风险的大小； 4）通货膨胀的影响； 5）对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率； 6）其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）,26,4) 应注意以下问题,1）目标因素应全面，不能遗漏 2）真实地反映上层系统的需要和要求 3）切合实际，实事求实 4）要有一定的弹性，应考虑各种风险 5）必须重视时间的限制 6）充分考虑各方的利益。,27,时间的限制,项目的使用期(一般工业厂房是3050年；民用建筑主体结构的耐用年限分为四级，1530年、3050年、50100年、100年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在1020年）; 产品方案的生命期(一般为510年); 项目的建设期(项目上马到工程建成投产)。,28,4. 构成目标系统,对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。,1）目标系统的结构 2）目标因素的分类 3）目标因素间的争执,29,1）目标系统的结构,系统目标,可执行目标,子目标,功能目标 技术目标 经济目标 社会目标 生态目标,30,2) 目标因素的分类,(1) 按目标因素的性质分类 (强制性目标、期望性目标) (2) 按目标因素的表达分类 (定量目标、定性目标),31,(1) 按性质分类,强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等； 期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。,32,(2) 按目标因素的表达分类,定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等） 定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意),33,3) 目标因素之间的争执,1）强制性目标与期望性目标发生争执 2）强制性目标之间发生争执 3）期望目标之间发生争执 4）在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标,34,五、目标系统设计中的几个问题,项目的目标要照顾到各方面的利益 防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖 妥善处理市场需求与经济生产规模的矛盾,35,第三节 工程项目的定义(*),一、项目的定义 二、项目的审查 三、项目的选择 四、提出项目建议书,36,一、项目的定义,以书面形式描述项目经过优化的 目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件。是目标设计的里程碑。 项目定义的主要内容,37,项目定义的主要内容,1）提出问题 2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义 3）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标 4）边界条件的限制 5）提出可能解决的方案和建议 6）经济性说明,38,二、项目的审查,主要审查风险评价、目标决策、目标价值评价、目标设计过程等。 在审查中应注意以下问题： 防止自我审查 客观地顾及所有重要的各方 审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发 审查的主要指标 （P33）,39,三、项目的选择,在项目选择时，应注意以下问题： 是否符合企业的经营战略目标； 能否充分利用企业现有的资源和优势； 项目成功的可能性和风险性。,40,四、提出项目建议书,项目建议书是对项目目标系统和项目定义所作的说明和细化，它必须包括专业设计、实施阶段所必需的总体信息、方针和说明等。项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束。,41,第四节 工程项目的可行性研究,一、可行性研究的要求 二、可行性研究的主要依据 三、可行性研究的主要内容 四、可行性研究的评估 五、可行性研究的审批,42,一、可行性研究的要求,1.按客观规律办事，进行客观的、大量的调查研究，充分占有资料 2.可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话 3.进行多方案比较(构思、市场、技术措施、厂址、融资方案等） 4.加强风险分析（预测的不确定性）,43,二、可行性研究的主要依据*,1.国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规 2.批准的项目建议书 3.国家批准的资源报告，国土开发整治规划等 4.国家进出口贸易和关税政策 5.建设地点的自然、经济、社会等基础资料 6.市场调查报告,44,三.可行性研究的主要内容,目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括为以下三个方面： 1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题； 3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。 国家计委关于可行性研究报告的管理办法 可行性研究实例,45,国家计委关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法,1.总论 2.需求预测和拟建规模 3.资源、原材料、燃料及公用设施情况 4.设计方案 5.建厂条件与厂址方案 6.环境保护 7.企业组织、劳动定员和人员培训（估算数） 8.实施进度建议 9.投资估算和资金筹措 10.社会及经济效果评价,46,四.可行性研究的评估,评估主要从以下三个方面来进行： 项目是否符合国家有关政策、法令和规定； 项目是否符合国家宏观经济意图，是否符合国民经济长远规划，布局是否合理； 项目的技术是否先进适用，是否经济合理。,47,五.可行性研究的审批,拟建项目经过项目建议书阶段、可行性研究以及对可行性研究进行评估后，则应按项目的审批权限由各级决策部门进行决策。,48,第五节 前期策划中的几个问题,一、重视项目前期策划的重要性 二、应争取高层的支持 三、协调好战略层和项目层的关系 四、项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件 五、应注意问题、目标和项目的联系与区别,49,一、重视项目前期策划的重要性,（1）不按科学的程序办事； （2）在这个阶段不愿意花费时间、金钱和精力 （3）在作项目目标设计时，许多人过多地考虑到自己的局部利益 （4）重要性（见p83图32）,50,前期策划的重要性,费用,时间,目标设计和可行性研究,设计和计划,施工,运行,累计投资,对项目的影响,51,启动立项,规划设计,执行控制,收尾过渡,哪个阶段对 效益影响最大,