安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案中国建筑第七工程局有限公司 CHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP.LTD2012年7月目 录一、项目概况 1二、方案编制及实施机构、人员组成及职责 2三、项目风险识别及防范措施 4四、项目风险管理流程图、技术路线图 8五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表 10六、结语 19安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。根据工程局关于开展项目全面风险管理工作的指导意见（建七法号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。具体方案如下：一、工程概况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。主要工程量工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（￥1200000000元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）。3、工期：本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、安全目标前提下，计划于2014年1月7日交工，总工期22个月。3、质量标准：质量目标为合格。确保体育场“鲁班奖”，争取全民健身馆、游泳馆“黄山杯”。4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员： 项目经理贺伍指项目书记-贺伍指项目副书记姜克成项目生产经理熊文胜项目总工何清澄项目商务经理徐正玉项目安全总监董孝礼二、方案编制及实施机构、人员组成及职责为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。根据工程特点，结合项目经理部的实际情况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下：组 长贺伍指副组长熊文胜法律顾问徐正玉法务经理徐正玉法务联络员吴波组 员谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行，部门领导配合法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。三、项目风险识别及防范措施1、项目合同风险识别及防范措施序号合同中风险条款拟采取的措施1总包合同（1）工期延误及压缩本工程在征地拆迁顺利完成的情况下工期基本能够满足合同要求。如果因拆迁延误工期或业主压缩工期，将及时向业主进行索赔。（2）设计图纸不全、变更较大对施工过程中因图纸变更引起的工程量增加，及时形成工期索赔或费用索赔。（3）材料价格波动较大提前做好材料价格市场调查 ，关注材料信息价走势，对于使用量大的地材等采取淡季备料方案（4）质量：合格通过向施工队伍明确质量要求，规范现场质量管理，加强质量监督，能够满足合同要求。（5）安全：无安全伤亡事故加强现场安全管理，及时排查安全隐患，杜绝安全事故发生。（6）造价：结算充分准备财政评审基础资料，争取在财政评审中占住主导地位。在变更索赔中，保证变更程序的完整性，坚持形成书面签证，加强索赔工作，及时完善变更索赔手续。2分包合同（1）分包单位从公司合格分包商中选择信誉较好的施工单位，禁止多层转包，对质量、安全、工期等严格控制，确保分包工程顺利施工，避免违约事件发生。（2）分包结算在合同中明确工程质量、安全、工期、工程款结算、支付方式及时间等制约条款，加强控制过程计量及签证工作，确保分包结算的准确及时，规避与分包商扯皮及诉讼事件发生。对民工工资发放问题保持关注。2.技术风险及防范措施（1）风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审，所需时间较长，工程款的支付有可能滞后。措施：收集现场影像资料，提前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。（2）风险：甲方合同中要求建筑工程执行2000年全国统一建筑工程基础定额安徽省估价表、装饰工程执行1999年全国统一建筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表、安装工程执行2000年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表、2003年安徽省建设工程补充定额估价表及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例，而本工程为体育场工程，属于公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用，所选定额仅使用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算降低，不符合实际。措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定，通过定额站进行确认。 （3）风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。措施：要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。（4）风险：本项目地质情况比较复杂，前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特别是桩基工程和基础工程的施工，此项中的风险较大，土方的问题尤为突出。措施：向甲方发函告知现场实际情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。3、项目资金流量、资金使用防范措施： 严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管现金。坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金业务的全过程。收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时认真审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理。对大宗材料采购实行公开招投标，并实地现场考察，确定合理低价中标。对材料采购合同及分包合同进行了合同评审，并经合同评审人员审核通过。定期与供应商核对账务，支付材料款与劳务费严格按合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资金占用。每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异，确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。四、法律事务防范措施 项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣传培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等，及时进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门，由公司给予指导解决。四、项目风险管理流程图、技术路线图1、项目法律风险预控实施方案流程图风险描述制定预控实施方案提交分析报告合约双方达成一致意见针对相关方行为，采取进一步措施相关方对我方行为做出反应方案可行，根据方案采取措施方案不可行，调整方案实施预控实施方案安庆市体育中心项目部中国建筑第七工程局有限公司2、项目法律风险管理过程图项目风险辨识项目风险监控项目风险量测项目风险应对项目风险评价第 21 页 共20 页五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表中国建筑项目管理手册文件编号CSCEC-PM-BG 文件页数文件修订 项目风险评估表表格编号 CSCBC-PM-0203工程名称及编码安庆体育场工程项目基本情况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。总用地面积566202.09平方米。根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。项目风险评估评估内容风险程度可采取的措施极低低中较高高12345一、商务及合同风险评估1业主背景（如国有背景应极低）政府国有企业外商民企私人2产权背景（如国有背景应极低）国有国有控股 国有参股外资集体私有3财经能力（如财政资金应极低）财政企业自筹银行借款民间融资个人自有资产4业主人员态度、文化、手段及合作有过优良合作记录合作一般未合作过社会信誉度一般社会信誉度极差5如工程不能完成对企业的社会影响接受业主批评接受业主经济处罚影响业务开拓媒体曝光政府处罚6合同无定量或要承包商算量的风险承包方算量以双方协商为准委托第三方算量承包方算量、发包方审量发包方算量7合同蓝本采用风险企业自有文本国家通用示范文本双方共同协商形成的文本关键条款采用业主文本完全使用业主文本8合同条文苛刻程度有奖励条款无处罚条款奖多罚少奖罚条款对等罚多奖少仅有处罚条款，无上限，且处罚金额累计9履约保证金、保修金、延期罚款等1、无履约保证金 2、无保修金 3、无延期罚款1、保函合同额5% 2、保修金合同额的3% 3、延期罚款累计占合同额的1%1、履约保函、支付保函对等 2、保险金占合同额的3% 3、延期罚款、但有上限累计占合同额的2%1、保函合同额5%或现金合同额2% 2、保修金占合同额的3%-5% 3、延期罚款