为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划XX年度内部控制评价报告A公司XX年度内部控制评价报告A公司全体股东：根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司XX年12月31日的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中国国际贸易股份有限公司、国贸物业酒店管理有限公司和北京国贸国际会展有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项1、内部环境组织架构公司已建立了一套比较完善的法人治理结构与经营组织架构。设立了股东大会、董事会和监事会，各机构权责明确，分工合理，有效制衡，保证了权力机构、经营决策机构、监督机构和经营管理层之间的协调运转。公司具有较强的风险防范意识，制定了严格的管理程序，为内部控制提供了良好的控制环境，公司法人治理结构健全，符合上市公司治理准则的要求。按照公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则等规定，股东大会为公司的权力机构，股东大会的召开、提案审议及表决符合法律法规和证券监督主管部门相关规范性文件的规定。董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责，按相关规定行使职权；监事会是公司的监督机构，检查公司财务并对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常事务。董事会内部按照功能分别设立了审计、薪酬两个专业委员会。董事会审计委员会全部由公司独立董事组成。审计委员会负责监督及评估外部审计机构工作，指导内部审计工作，审阅上市公司的财务报告并对其发表意见，评估内部控制的有效性，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。审计委员会定期召开会议，听取并审议公司的财务报告、公司经理层所做的重要事项报告、公司所聘请的会计师事务所提交的审计工作报告等以及审议会计师事务所年度审计报酬、监督公司经理层对内部控制建设和审计建议整改的执行情况。董事会薪酬委员会由六名董事组成，其中四名为独立董事。董事会薪酬委员会负责研究和检查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，监督公司薪酬制度执行情况。高级管理人员由董事会聘任。总经理根据总经理工作细则，全面负责公司经营管理活动并对董事会负责，组织实施董事会决议，公司年度经营计划和投资方案，拟定公司内部管理机构设置方案及基本管理制度等。公司内部各经营部门、职能部门等实施具体经营业务，管理公司日常事务。公司设立了“中心工程工作小组”，主要负责公司三期工程重大建设项目和其他更新改造重大工程。公司设立了“酒店政策执行委员会”，专门负责酒店重大事项的决策。制度建设公司按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、内部控制基本规范、上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规和证监主管部门相关规范性文件的要求，以及公司章程的规定，结合公司实际情况，建立了一套较为完善的内部控制制度，贯穿于公司生产经营管理活动的各层面和各个环节。公司制定有股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作制度、信息披露事务管理制度、投资者关系管理规定、董事会审计委员会议事规则、董事会审计委员会年报工作规程、董事会薪酬委员会议事规则、董事会秘书工作制度、关联交易管理办法、规范与关联方资金往来管理制度、对外担保管理办法、募集资金使用管理办法、公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的专项制度、外部信息报送和使用管理制度、内幕信息知情人登记制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、风险管理办法、反舞弊与举报制度、内部控制自我评价办法等规章制度，公司同时还制定有审批权限手册，明确了公司股东大会、董事会、监事会和管理层的管理权限和审批流程。报告期内，制定了财务报告内部控制制度。同时整合了业务流程的制度、工作规范，在公司内网颁布，利于全体员工对制度的及时了解和切实执行。人力资源公司制定有员工手册、人事档案管理条例、员工培训管理规定、年度考核管理办法等多项人力资源管理制度，完善了人力资源管理的各个环节。随着业务的不断扩展，公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用的重要标准。公司的人才引进计划主要包括从人才市场广纳经验丰富的专业人士与管理人才，做好员工招聘甄选工作，严格把好员工入职关，为用人、留人、育人打下良好基础。加强员工队伍的阶梯建设，经过努力培养了一大批中级管理人员和专业技术骨干人员。通过提高员工薪酬待遇、采取有效的激励机制和高效的培训方式，为员工的职业发展创造了良好的条件。公司强调各级和各部门之间的有效沟通，加强团队合作，注重团队精神，努力营造良好的工作氛围。严格依照国家相关的法律法规和公司制度办事，在员工管理过程中，努力创造“以人为本”的管理理念，凝聚员工力量，营造公开、公平、公正的用人氛围。公司重视员工培训和继续教育，鼓励为每位员工持续提高自己的知识、技能和职业素养。公司建立了培训体系，制定年度培训计划，提取专项教育经费用于员工培训学习，制定有员工培训管理规定，从制度方面保证每一位员工能得到持续的培训和提高。年度内组织了主管和骨干员工的系统管理技能的培训。公司依据年度考核管理办法对部门及员工进行年度考核。考核遵循客观、公正和公开原则，以年度预算完成情况及年度工作总结作为年终考核依据，分别从工作完成效率及质量、工作态度与服务意识、团队建设、沟通和协作、工作创新与进取、工作安全、预算完成情况等方面进行考核。公司根据各岗位职责、关键指标、员工胜任力素质、员工手册等方面综合考虑，制定了试用期考核管理办法，以加强试用期管理，实施有效的考核评估，并减少劳动争议产生。公司现有的人力资源政策能够基本保证人力资源的稳定和公司持续发展的需要。企业文化公司以“争中国第一、创世界一流”为发展愿景，以“锐意进取、铸就非凡”为企业精神。通过不断培育核心价值理念，加强制度文化建设，提升公司形象。在丰富的历史传承的基础上，始终追求最佳表现的企业文化，以富有远见的国际化方式，保证企业不断前进并始终保持领先，为客户打造高端、专业、优越的工作、生活与娱乐环境，在北京高档物业市场中形成国贸的独特品牌。为持续宣传企业文化，公司不断更新内部网站信息，开办业务讲座培训，编辑出版定期的报刊，定期组织各种员工活动、参观学习等形式宣传倡导正确的价值观，树立诚实守信、爱岗敬业的企业文化氛围，增强了员工的服务意识和凝聚力。2、控制活动公司主要经营活动都有必要的管理制度和工作规范，保证各业务流程的高效运行和有效控制。为合理保证各项目标的实现，XX年度的重点控制活动包括：财务报告公司针对财务报告编制业务，明确了财务报告编制流程和职责范围，制订了编制清单，规范了财务报告编制工作。并通过财务报告分析复核、检查等措施保证财务报告的真实性、准确性和完整性。聘请中介机构每半年对公司财务报告进行审计或审阅工作，使财务报告的编制符合会计准则的相关要求，保障了财务信息真实完整。会计系统公司设立独立的财务部门，有健全的会计核算体系，并根据公司业务需要设置会计工作岗位，配备了具有一定经验和良好业务素质的会计人员，有关会计岗位的职责和权限符合内部牵制原则。同时，公司实行会计电算化系统管理，会计科目及其明细科目的设置、使用和会计核算方法符合企业会计准则等规定。公司除了建立健全了会计核算体系外，还按照国家有关法律、法规，制定了公司的会计政策、财务工作流程以及财务收支审批、成本核算、财务专用章使用审批等业务流程的相关规定、固定资产管理办法、货币资金、收款、付款、存货、成本费用等多项财务内部控制规范，从而保证了有关授权、签章等内部控制环节的有效执行。公司按照经董事会批准的预算、经董事会执行委员会批准的审批权限手册中规定的审批程序、审批人以及审批权限等对财务收支进行管理和控制。所有银行预留印鉴的授权签字人均由公司董事会执行委员会批准授权，全部银行付款必须由两名授权签字人签字后才能支付。预算管理公司制定有预算管理办法，根据长期经营战略、经营目标和市场情况，分部门制定下一年经营计划和年度预算。公司统筹安排，在“增收节支”的同时，XX股份有限公司XX年度内部控制评价报告XX股份有限公司全体股东：根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20XX年12月31日的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷由于存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保