大连 物技术有限公司商业计划书二零零一年七月指定联系人 ： 职务 ：电话号码 ：0411-* 0411*电子邮件 ：*址 ：大连市中山区独立街*号*大厦*座*室国家、城市 ：中国 大连邮政编码 ：116001网址 ：保密须知本商业计划书属商业机密，所有权属于大连 物技术有限公司。其所涉及的内容和资料只限于已签署投资意向的投资者使用。收到本计划书后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定：1）若收件人不希望涉足本计划书所述项目，请按上述地址尽快将本计划书完整退回；2）在没有取得大连 物技术有限公司的书面同意前，收件人不得将本计划书全部和/ 或部分地予以复制、传递给他人、影印、泄露或散布给他人；3）应该象对待贵公司的机密资料一样的态度对待本计划书所提供的所有机密资料。本商业计划书不可用作销售报价使用，也不可用作购买时的报价使用。商业计划编号： 授方：签字：公司：日期：大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 2 页 目录摘要第一章：公司介绍一、公司概述二、公司经营方针和发展战略三、企业人员及开发能力第二章：产品介绍一、 微生物净水剂二、 微生物肥料第三章：市场分析一、 市场容量分析二、 市场竞争地位分析第四章：公司融资计划一、 融资方案二、公司融资需求与投向三、风险分析四、退出机制第五章：财务预测第六章：结论大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 3 页 摘要大连 物技术有限公司属技术开发导向型企业，主要致力于生物菌剂、生物农药、生物有机肥和生物水质净化剂等产品的研制、开发、技术转让、联合生产销售。公司致力于充分发挥科研开发、技术创新能力，不断推进科研成果的产业化，从而实现创造生态文明的宗旨。公司目前的主要产品是生物水质净化剂和 列生物肥，都是以高科技为基础的、符合绿色生态的生物产品。公司拥有一批团结、务实、高效、具有很强开拓精神的领导集体，他们在对科技的理解和把握上，在市场开发、公司管理上，在产品研发、经营销售、公共关系等方面具有高超的知识和丰富的经验，他们的坚强领导确保了公司的长远发展。列生物肥是公司成立后首先完成中试、形成生产规模的获国家发明专利的产品。该产品共计投入研制费用 120 万元，现已实现了产业化，每年可实现“原菌液”产值 500 万元，利润 250 万元。目前可满足 10 家以上大型肥料生产厂的生产需要，生产 物肥 100 万吨以上。公司采用联合生产的合作方式，即公司提供原菌液、专用肥配方、成套设备清单并负责技术指导和协调市场销售。目前在东北已有四家 物肥厂生产专利产品“系列生物” ，设计生产能力 8 万吨，推广面积 200 万亩。该公司微生物净水剂项目是国家农业部“948”计划项目，公司共投入研制经费 150 万元，其中 75 万元来源于国家无偿提供的科技型中小企业技术创新基金，40 万元来源于地方政府无偿提供的配套资金，公司自筹 35 万元。现阶段该项目已完成室外池塘养殖初试，并已开始后续研发和中试。预计 2002 年 5 月中试结束，2002 年 7 月之前确定产业化建设方案。为了完成中试，实现进一步产业化推广，需要继续投入 160 万元。目前公司总资产 300 万元，流动资金 60 万元，资金缺口 100 万元需要进行融资。大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 4 页 第一章 公司介绍一、公司概述大连 物技术有限公司于 2000 年 2 月经大连高新技术产业园区工商行政管理局核准，在大连国家高新技术产业园区注册成立。企业登记类型为有限责任公司，注册资本为 50 万元。本公司是依托北京大学技术物理系、中科院微生物肥料研究所、大连水产学院养殖系、大连轻工学院生物工程系等科研院所而组建起来的高新技术企业，是集科研、开发、生产经营于一体的实业公司，有国内著名的生物、水产、土肥、化工等方面的专家顾问组为企业的技术后盾，专门从事生物领域高新技术项目的研制开发和生产。公司现有人员 36 人，其中专业技术人员 32 人，占员工总数的 二、公司成立的背景农业是国民经济的基础产业，农业的发展情况关系到国民经济的全局，同时，农业生产周期性长，受客观环境的影响比较大，因此国家对农业的发展非常重视，对从事农业科技研究、开发、生产经营等公司的审查和批准往往也要经历一个较长的过程。大连 物技术有限公司正式注册成立之前，早在 1997 年就开始从事相关农业科技等方面的研究和开发工作。高附加值农业、水产养殖业是大连地区、辽东半岛最重要的农业、渔业发展方向。长期以来，化肥的使用使土壤酸化、板结、肥力下降，对农业生产产生了不利的影响，在这种情况下，在正式注册成立之前，公司就与北京大学合作开发了 列生物肥，此产品的问世为解决上述问题提供了一条有效的渠道。同时，由于近海水质的不断恶化致使水产养殖业损失巨大，因此，公司研究人员在大连水产学院研究成果的基础上，开发出了一种绿色生物制品生物水质净化剂。物肥、生物水质净化剂的研制开发、生产、使用对农、渔业的发展具有深远的意义，这些项目也有着巨大的市场前景。在这一背景下，大连 物技术有限公司于2000 年 2 月成立了。三、公司的经营方针和发展战略公司的经营方针和发展战略为：依托科研机构，集中专家智慧，开发绿色工程，造福人类社会；内引外联，建设跨国集团，强强合作，寻求更高发展。公司的口号是：利用最小的生命，创大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 5 页 造最大的事业。为实现发展方针和目标，公司组建研发中心，并为院校提供中试基地，并加强在以下几个方面的研发工作：1、在已有的成果基础上构建工程菌；2、努力将纳米技术应用于生物领域，提高微生物发酵物的质量和产物的产能；3、加强固体高效发酵器的研制，加速产业化进程。四、企业人员及开发能力1、，公司法人代表，工程师，原辽阳水产研究所所长，1982 年毕业于大连水产学院水产养殖系，毕业后一直从事水产养殖和水产生态研究工作。1995 年辞职到基层创办企业，从事生物领域的项目产品的研发工作，并引进北京大学技术物理系的科研成果，成功开发出高效生物有机肥料、高效微生物菌剂和目前正处于中试阶段的生物水质净化剂等项目。其中生物水质净化剂项目是由他同大连水产学院桂远明教授共同开发的，1998 年正式通过农业部鉴定，并被列入农业部“948”计划。2、公司管理层：大连 物技术有限公司现有管理人员 3 人，平均年龄 40 岁，全部为大学文化，其中高级职称者 2 人，中级职称者 1 人。总经理于学忠现年 45 岁，主要经历有：服兵役 2 年，82 年毕业于吉林大学，曾任四平市铁西区政府秘书，四平市红嘴集团总经理助理，自 1999 年担任公司总经理，具有极强的市场开发能力和管理能力，敬业精神很强。3、公司其他人员的情况：公司现有人员 36 人，平均年龄 34 岁，文化程度均为大专以上，其中管理人员 3 人，占员工总数的 工程技术人员 32 人，占员工总数的 4、科研机构情况：公司的研发机构是技术项目研发中心，从事直接研发的人员有 12 名，占员工总数的 同时依托专家组协助工作。5、项目技术负责人基本情况：项目技术总顾问是康白教授，为全国知名微生态学专家；项目技术负责人为大连水产学院桂远明教授，主要从事微生态研究工作，她所研制的鱼虾生态制剂荣获农业部科技进步三等奖。大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 6 页 第二章 项目介绍一、生物水质净化剂生物水质净化剂是公司研究人员在大连水产学院研究成果的基础上开发出的绿色生物制品，本产品具有相当高的科技含量，它主要用于集约化水产养殖中，对水体中代谢产物进行生物净化，改善水质状况，并从根本上解决传统的化学方法和使用抗生素类药物造成水体的污染、水产动物耐药性的产生，以及对人类健康产生严重危害的后果。生物水质净化剂应用实验结果表明，不但水体净化效果好，而且对促进鱼虾生长和预防传染病有特殊功效，对维持自然界生态平衡和微生态平衡具有积极意义。该项目经有关专家论证，认为其成果填补了国内此类研究的空白，其技术已达世界先进水平，具有广阔的开发应用前景。本产品现已获国家专利，并且已经纳入农业部“948”计划项目（一）产品研发背景水产养殖业在我国已经形成产业规模，并在国民经济中占有重要的地位。但由于长期集约化养殖，池塘老化，水体微生态环境日趋恶化，养殖水体的污染愈发难以控制。由于大量使用化学方法和抗生素类药物，导致水体生态平衡遭到严重破坏，加之畜禽养殖业的规模化发展，大量的未经处理的有机畜禽粪便排入江河、湖泊，这引起了海水赤潮、湖泊富营养化现象的频繁发生，造成了水产养殖业的滑坡和巨大的经济损失。因此采取生物手段和高科技手段治理水体污染，促进养殖业健康发展，保证水体生态环境的良性循环，已是刻不容缓的任务。为此，大连 物技术有限公司同大连水产学院共同研制了用于水质净化的微生态制剂（微生物净水剂）这种以高科技为基础的新产品。该产品的问世和应用，对于水体生态环境污染的治理和促进水产养殖业的发展具有重大的战略意义。本项目是依托大连水产学院的科研成果，同时 物技术有限公司是集科研、开发与生产经营于一体的的高技术企业，因此在技术成果的转化上有可靠的保证。（二）生物水质净化剂的特点1、通过施入有益菌群，抑制致病菌的生长，有效地预防鱼、虾、贝类等疾病的发生，提高了鱼、虾、贝的成活率；2、有益菌在繁殖过程中，分泌出大量的活性物质，能有效的促进浮游植物的繁殖，增加水体大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 7 页 中溶解氧，其生成絮凝物是滤食性鱼类的最佳食物；3、能有效地降解水产动物地代谢产物，降低水体中氨氮和硫化氢浓度，促进鱼虾健康生长；4、能提高鱼的越冬能力，降低越冬期间鱼的死亡率。（三）产品性能生物水质净化剂是从海泥、土壤中分离出正常的优势菌群成员，并接种于适当的培养基而收获纯菌，然后通过特殊工艺发酵，再加入吸附剂、活化剂、赋形剂和微量元素等，经干燥后而制成活菌制剂，即生物水质净化剂。生物水质净化剂施入水体后，在活性催化剂的作用下，几种有益菌在较短的时间内形成优势菌群，在抑制有害菌群的同时，还能分解水体中的有害物质，如氨氮、硫化氢等，提高溶解氧，从而达到净化水质的目的，并且可以使有益菌在繁殖过程中形成絮凝物为滤食性鱼类提供优质饵料，从而提高水产品的养殖水平，提高品质和产量，并防治鱼虾传染病害的发生。（四）技术方面1、技术先进性。在本产品的生产过程中，在菌种的分离与筛选中采用了现代高新技术手段，鱼类生态制剂采用 杆菌、乳杆菌和 合菌，虾贝类生态制剂采用 酪乳菌合 合菌，生物水质净化剂采用 合菌，孢杆菌合 化细菌，其具体的生产工艺是这样的：先将种子液按 1%量接种入培养基，然后在 37下培养 1836 小时以上后离心沉淀，弃去上清液获取正常菌种群体后加入干燥剂，低温冷冻干燥，使水分低于8%，确保菌群的活菌数100 亿/克以上，最后加入赋形剂、固化酶、活化剂和微量元素，混合低温干燥后制成生物水质净化剂。该净化剂有效期大于 6 个月，2 个活菌系数不低于 90%，其效力指标为 10 亿/g，同时，革兰氏阴性菌 1000 个/ g，致病菌为零，符合国家规定的饮用水卫生标准（生物水质净化剂的卫生指标为杂菌10000 个/ g） 。1998 年，在农业部组织的初试鉴定结论为“该制剂填补了水产动物微生物生态学研究领域的空白” ，并正式被列入农业部“948”计划。 2、技术独占性生物水质净化剂及其制备方法已经于 2001 年 4 月 20 日获得国家专利认证，其知识产权受到法律的保护，大连 物技术有限公司将在至少 20 年的时间里拥有对该项产品技术的独家拥有和独家生产经营的权利；同时，物技术有限公司是集科研、开发与生产经营于一体的高技术企业，公司除自身的技术力量外，还聘请了以全国知名的微生态专家康白教授为代表的十几位生物专家，组成了专家顾问组，还有北京大学物理系、中国农科院、大连轻工学院生物工程系等院校和科研院所为后盾，这保证了公司在技术上的先进性和领先性，也是其他任何单位无法比拟的。3、技术可行性本项目产品采用了公认的具有国际先进水平的生产技术，已经经过有关专家和研究人员的试验和可行性论证，从试验的结果来看，产品的使用，不但有净化水体的功能，而且能促进水产动物增产抗病害的功效，从根本上解决了因使用化学药物和抗生素制剂给人体健康所带来的严重危大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 8 页 害并造成水体质量恶性循环的不良后果，试验结果证明，该项目是成熟且可行的并已经正式通过农业部专家的鉴定；另外，本产品的研制生产适应了人们环保意识的不断提高和水产养殖业对水质净化剂强烈需求的现状，具有成本低、效果好等优点，可以提高水产养殖产量 10%以上，降低发病率 20%以上，提高虾苗的成活率 20%以上，能够有效治理水体有机质污染，使水体生态向着良性循环的方向发展，对提高水产养殖业的经济效益和减少亏损方面也有着重大的战略意义，因此，该产品是一种质量可靠、效果明显、生产使用简单易行而且成本低廉的生态制剂，属于生物高科技项目，如投入产业化生产，成本低产出高，原料来源充足，生产工艺不受气候条件和自然环境的限制，其市场范围广阔，养殖业的投入产出比均在 1：4 以上，经济效益为投入的 5 倍以上，因此，该项目具有相当广阔的市场开发前景。通过内部财务收益计算，按照设计能力，按第一年达产 10%计算，即年产 3000 吨，即可获利税 900 万元，当年就可以收回全部投资。（五）资金筹措本项目初试、中试期间，计划需要新增投资 300 万元，其资金来源为：申请国家科技创新基金无偿支持 100 万元，地方政府配套 40 万元，其余部分由企业自筹。 二、列生物肥本项目是与北京大学合作开发的农业项目，并正式在农业部登记。列生物肥是公司成立后首先完成中试、形成生产规模的产品。该产品共计投入研制费用 120 万元，现已实现了产业化，年可实现产值 500 万元，利润 250 万元的生产规模，可满足 10 家以上大型肥料生产厂家的生产需要，生产 物肥 100 万吨以上，本项目配套产品高效生物复合肥已经获得国家专利认证。（一）产品研发背景长期以来，由于农业生产中大量使用化学肥料、化学农药及杀菌剂等有害物质，使得土壤结构不断遭到破坏，同时，由于食用了含有大量有害物质的农产品，而使人体健康受到严重危害。因此，充分利用高科技手段，生产和应用高效生物有机肥、高效生物菌剂和高效生物农药，对于增进人民身体健康，促进社会发展进步具有重大的意义。在此方面，大连 物技术有限公司走在了前列。公司与北京大学等院校和科研机构合作生产了科技含量较高的 列生物肥。经国家级专家鉴定和论证，在目前全国范围内替代化肥的有机肥料中，惟有 列生物肥的配套产品独占市场，达到国际先进水平，因此发展的潜力是巨大的。（二）物肥的主要特点（1）有效活菌数高、适应性广、抗逆性强，具有固氮、解磷、解钾的功能，促进农作物生长，对各种作物都有显著而稳定的增产效果；（2）可促进农作物早熟 3，并提高作物的抗病能力；（3）提高作物品质（增加蛋白质、氨基酸含量） ，减轻作物中亚硝酸盐的含量；（4）活化土地，减轻土地板结，达到肥田养地的目的。大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 9 页 （三）列生物肥技术方面的特点1、技术先进性就目前来说，大连 物技术有限公司产品的技术水平和科技含量已经处于国内领先地位，而一些关键技术已达到世界先进水平，就 列生物肥而言，其技术方面的先进性主要体现在如下几个方面：（1）菌种、菌群得抗逆性强。在通常情况下，一般的菌群只能在常温之间存活 68 个月就会自然死亡。因此，环境适应性较差，而公司用特殊手段所培育的菌种和多种生物菌而组成的菌群可以在恶劣环境下存活 20 个月以上，具有较强的土壤适应能力。（2）组合能力强。本公司用于生物肥料的菌种经过严格科学的筛选后，具有较强的组合能力，在载体中不互相排斥，特别是应用于生物肥料中的三大菌群（固氮菌、解磷菌、解钾菌） ，在土壤中相互协调，促使肥料的效果明显提高。因此。可以根据作物品种和土壤、气候条件来科学配比菌种比例和各种类型的专用微生物肥。（3）单体固氮菌的固氮能力强，经过实际测试，要比一般的和目前国内外通用的单体固氮菌的固氮能力高出一倍至几倍，而且繁殖速度要提高两倍以上。2、技术独占性到目前为止，没有任何一种微生物肥料能在水田中单独应用，而“水稻专用生物肥在水田中则有特殊的效果，不但能促进水稻早熟、增产，而且使稻田中的微生物明显增加，水田中养殖的鱼类生长速度快、品质佳，另外，在各地区的农业推广中心等农业技术推广单位的试验结果表明，列生物肥的应用能够大幅度地提高农产品的产量，提高经济效益。因此，在产品技术和科技含量而言，大连 物技术有限公司处于领先地位，其中的一些关键技术已经达到世界领先水平，短期内将在这些产品的生产、经营和技术占有方面具有独特的优势和独占性。3、技术可行性列生物肥是采用目前国内独一无二的高科技手段生产研制出来的，已经经过有关专家和技术人员的可行性论证，并在实际中广泛进行了试验，包括在大豆上，在小麦上，在水稻育苗上，在水稻栽培过程中及秋白菜、马铃薯等的试验中都取得了良好的效果，其中，可以使水稻提前抽穗，提早成熟 57 天，增产 可以使小麦增产 13%；玉米每亩净增产 94 公斤，增产率达 16%；可使大豆增产 马铃薯每亩增产 斤，而且整薯率高；秋白菜每亩增产 1515 公斤，增产率达 因此，列生物肥已在实际试验中证明，具有明显的促早熟作用和显著的增产效果，还可以改善作物品质，是发展绿色食品的理想肥料，省工省时，可以大面积推广使用。本产品的研制生产迎合了人们追求绿色食品的要求，是取代化学肥料的理想替代品，而且成本低，一旦投入生产经营并得到推广使用，必将受到广大农业生产者的欢迎，因此具有广阔的市场开发前景。 大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 10 页 第三章 市场分析一、生物水质净化剂市场分析（一）市场容量分析生物水质净化剂主要用于淡水、海水的水产养殖业和生活污水净化，目的是用生物技术来取替化学方法。据农业部 1998 年的统计数字，我国的水产养殖面积已达 公顷，每年用于净化水体、防治水产养殖动物病害的化学药剂、抗生素制剂大约在 20 亿元以上，不但造成了水体环境的污染，而且造成了水产养殖业的病害爆发性传染发生，特别是沿海地区虾贝类的生产处于半瘫痪状态，如果采用生物水质净化剂解决，平均每公顷用量 150 公斤，成本为 900 元，全国年需求量为 90 万吨。按照生产设计方案，从生产工艺看，中试结束后经最后鉴定论证进行产业化生产，完全可利用现有生产抗生素及化学药品的企业来统一组织生产，避免重复建设造成浪费。另外，辽宁省养虾面积 50余万亩，淡水养殖 20 万亩。但养虾水平很低，由于外部水质环境的不断恶化，养殖虾的产量每亩不足 10 公斤。不彻底改善水产养殖的水环境，水产养殖已经几乎无利可图。生物水质净化剂能有效防治鱼虾贝类等水产动物疾病的发生，使发病率降低 20%以上，使养殖鱼类增产 10%以上，使对虾的成活率提高 10%以上，延长养殖虾生长周期 1 个月以上，使养殖鱼虾贝类的质量达到野生质量水平。因此 物水质净化剂的推出一定会受到养殖业户的欢迎。若 生物净水剂能占有辽宁市场的 20%（10 万亩） ，每亩使用 10 公斤，则年需求量即为 1000 吨。加之淡水养殖市场占有率为 10%，每亩使用 10 公斤，年需求量 200 吨。另外，吉林黑龙江、北京、天津、河北等地区每年对公司产品的需求量在 300 吨以上。因此公司产品的年需求量在 1500 吨以上，每年销售 1000 吨是有把握的。（二）市场竞争地位分析随着人们生活水平的不断提高，目前水产品的供应还达不到实际需求标准，因此，我国的水产养殖业还要进一步发展，而生物水质净化剂是促进水体良性循环的生物制剂，具有任何化学制剂和抗生素药物无可比拟的优势，企业将不断提高科研水平，使产品不断更新换代，因此，该产品的经济寿命期是可持续发展的长线项目。目前的国内净水剂市场，公司的主要对手为“武汉隆华生物技术有限公司” ，该公司主要生产“菌王” ，在中国南方各省推广使用。其产品主要成分是由多种光合菌复合而成，其主要功能为净化水质，清污增氧、防病、抗病，促进生长。但该产品是液体形式，施用时需同固形物拌合，由于是单一菌群，净水效果不如我公司的复合菌产品效果好。我公司产品与竞争对手产品相比较，主要的竞争优势有：1、复合型多功能净水剂，既能分解代谢产物，有能降低氨、氮、硫化氢含量，同时增氧，促进生长。大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 11 页 2、复合菌群在水体中一次性施入就能很快形成优势种群，抑制有害菌的生长，起到防病的作用。3、我公司产品为粉剂，便于运输和施用，施用次数少。4、生物水质净化剂项目所需原材料均为公司自制或者可以在省内获得，有利于降低原材料的购买成本，同时，也确保了在生产过程中原材料的及时、足额供应，从而使得生产流程可以快速、高效运行。本项目在国内外尚属首创，均没有生产厂家，目前，正处于研发初试阶段，检测检验由大连水产学院负责，中试后将制定产品标准，并配备相应的检验检测设备。二、列生物肥市场分析（一）市场需求预测我国是农业大国，目前粮食生产中主要依靠化肥，每年需要化肥 吨。由于国内化肥生产量不足，每年需花大量外汇进口 3000 万吨，以满足国内农业生产的需要。而新崛起的绿色肥料生物肥，目前产量还不足 20 万吨。随着我国农业的发展，生态农业的推广，对生态肥的需求量越来越大。目前，我公司已在辽宁、吉林、黑龙江等四厂家联合生产 列生物肥，年最大生产能力 8 万吨。东北三省需肥量占全国 1/4，即每年 4000 万吨。若 物肥占有率 5%，则年需求量 200 万吨，市场潜力是巨大的。（二）市场竞争地位分析进入二十一世纪，人们绿色消费意识日益增强，对无化肥、无农药污染的粮食、蔬菜、肉类及其它绿色食品的需求也越来越大。作为生产绿色食品的生物肥的需求量也随之增大。北京申奥成功无疑是绿色消费的强大动力。因此，产品的经济寿命期是可持续发展的长线项目。目前在国内注册的微生物肥料不足百家，且真正具有市场规模的并不多。在国内运作较好的厂家，如北京阿姆斯生物技术有限公司，在华北具有一定的市场优势，但在东北推广面积不大，主要原因是使用效果不佳（抗旱、耐寒能力差） 。我公司产品与竞争厂家相比主要优势为：物肥适应北方的气候条件。从黑龙江到辽宁的多点实验和示范 中，普遍增产，增产机率 99%。复合菌具有协同作用和偏利生作用。单一菌种的功能均比同类产品强。由公司提供种子液确保生产菌不退化。公司以北京大学等院校及科研单位为技术依托，并设有研发中心，不断提高产品科技含量，使产品不断更新换代。大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 12 页 第四章 公司融资计划一、融资方案公司拟通过吸收新股东参股的形式融资。公司现有总资产价值 300 万元，是老股东的股东权益；本次融资 100 万元后，公司将把注册资本调整为 400 万元，新股东投资 100 万元占 25%的股权。公司经本次增资后，新老股东共享公司的无形资产所带来的收益。在本次融资 100 万元到位后，一年内，形成年产生物水质净化剂 1000 吨的生产规模，推广面积达到 10 万亩，通过营销网络，实现销售收入 600 万元；通过与相关上、下游企业（如水产饲料厂）的合作，进一步扩大企业的生产、销售规模，向南方其他区域扩张。本项目进行产业化生产后，计划 2003 年 12 月扩大规模生产，2004年完成产值 4800 万元，年净利润为 1500 万元，上缴税金 300 万元，到 2006 年达到设计生产能力，可完成产值 元，年利润 6000 万元，上缴税金 1200 万元。二、公司的融资需求与投向目前公司固定资产 300 万元，流动资金 60 万元，资金缺口 100 万元需要进行融资。资金的主要投向如下：（1）扩大生产能力的设备投入 100 万元。（2）扩大营销队伍，增加业务员 8。（3）建立 物技术发展中心 2需投入资金 20 万元（4）扩大示范点面积 1 万亩，需投入资金 30 万元。（5）请专家、教授到基层开现场会、办学习班，宣传生态农业、宣传绿色环保、宣传公司产品，需投入 5 万元。具体方案如下：1、针对微生物净水剂用户众多、分布地域广泛的特点，公司采取的渠道策略包括：（1）在各养殖区建立以当地技术推广站为主的代理商制度。（2）通过与饵料生产厂商的合作直接将净水剂与饵料联合销售。（3） 建立自己的直销及技术服务队伍，树立品牌形象。2、市场推广促销方案（1）通过建立示范点，带动当地推广。公司目前已在普兰店、庄河、东港市、营口、大洼以及大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 13 页 吉林、黑龙江省的部分地区设立了示范点。（2）通过成功案例现场会扩大影响，宣传产品。（3）通过在养殖区办技术学习班，进行技术推广，宣传产品。（4）通过与保险公司的合作，推出养殖保险新形式，强化用户对生物水质净化剂的信赖。三、风险分析（一）技术风险公司是依托大连水产学院的科研成果，项目成果的第一完成单位是大连水产学院养殖系，第一完成人桂远明教授是公司的特聘技术顾问。因此在技术成果的转化上有可靠保证。公司所在地在大连使公司实施该项目有着得天独厚的地理位置优势、水资源环境、社会环境和投资环境等优势。在公司自身技术力量和众多专家顾问的共同努力下，足以将项目的技术风险降至最低。（二）项目实施的风险从市场预测、市场需求和实际实验效果及将来产业化生产的设计制造工艺、投资数额、生产成本等进行综合分析看，本项目的风险较小。按照产业化设计产量（中试结束后）为 3 万吨/年，总投资（包括流动资金）为 800 万元人民币，产品的最高成本不超过 3000 元/T，出厂价格不低于 6000元/T ，通过内部财务收益计算，按照设计能力，第一年达产 10%，即年产 3000 吨，即可获利税 900万元。按照国家高新技术产业项目税收减免政策规定，投产当年即可收回全部投资。因此该项目的风险较小，而且该项目又是一个可持续发展的最有广阔市场前景的，还是国家重点支持的生物高科技项目，具有较强的抗风险能力。如国家在产业政策上，政府部门在推广应用上再给予一定的扶持，则该项目的风险应该为零。 四、风险投资退出机制公司同意新股东在两年以后可进行股权转让，也可由公司回购股权。另外，公司拟在两年后，与上下游合作企业及个人共同发起设立股份有限公司，将公司股权拆细为一元一股，作企业上市的努力。股东可在此过程中在认为适当的时机以股权转让等形式退出。 大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 14 页 第五章 财务预测盈利预测表项目筹到位第一年（按市场容量及可能的市场份额预测、2001 年）筹资到位第二年（按市场容量及可能的市场份额预测、2002 年）筹资到位第三年（按设计生产能力预测数、2003 年）一、主营业务收入 30 万 160 万 600 万减：主营业务成本 15 万 80 万 300 万主营业务税金及附加 66 万二、主营业务利润 182 万加：其他业务利润减：营业费用 2 万 5 万 10 万管理费用 1 万 3 万 6 万财务费用三、营业利润加：投资收益补贴收入营业外收入减：营业外支出四、利润总额 182 万减：所得税大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 15 页 五、净利润 182 万盈利预测编制基础本盈利预测系根据大连 物生物技术有限公司 2000 年度及 2001 年度上半年会计期间的实际经营业绩为基础，在充分考虑 2001 年下半年、2002 年及 2003 年国内外同类行业的发展目标及市场的发展趋势、预期市场容量以及下列各项基本假设的前提下，本着谨慎的原则编制的。盈利预测基本假设：在盈利预测期内1、公司所遵循的我国现行法律、法规、政策无重大改变；2、公司主要经营地社会经济环境无重大改变；3、公司目前遵循的税收制度和有关的税收优惠政策无重大改变；4、公司计划经营项目和重大营销合同能顺利执行；5、各项经营费用及生产成本的增长比率为年 10%以内，所筹资金在 2001 年全部到位，最晚不晚于 2002 年 3 月底；6、无其他人力不可抗拒及不可预见因素所造成重大不利影响。主要预测编制说明根据公司去年及今年前六个月的经营状况，结合本行业的实际情况、市场的容量及公司最可能的市场份额，本着谨慎的原则、或有支出视为实际支出的方法，对今年下半年及 2002 年、2003 年做出盈利预测。对 2002 年及 2003 年的盈利预测中，我们假设单位售价下降 3%，单位成本上升10%，并且在营业费用由供销员定额承包的情况下，我们仍对管理费用作了最大可能的估计，因此预期实际利润将比以上的预测还要高出至少两个百分比。具体预测依据分解如下：（1） 主营业务收入目前生物水质净化剂的出厂价格定为 8000 元/吨（不含增值税，以后所列金额皆为不含增值税），预计 2001 年以后降为 6000 元/ 吨，2001 年销售量为 50 吨，销售收入为 30 万元。（2）主营业务成本目前的生产成本为 3000 元/吨左右，当产量提升到 400 吨时，只固定资产折旧一项就可以降低 50 元/ 吨 ，但我们假设原材料价格上涨的幅度冲消了这个优势，仍按 3000 元/吨计算，并由于以销定产的生产方针，将销量定为等同产量。2001 年为 30 万元，2002 年为 160 万元，2003 年为 600 万元。（ 3） 主 营 业 务 税 金 及 附 加由 于 销 售 收 入 按 不 含 增 值 税 计 算 ， 所 以 按 增 值 税 的 11%计 算 （ 其 中 城 市 维 护 建 设 税 为 7%， 教 育费 附 加 为 3%， 地 方 教 育 费 为 1%） 。 2001 年 应 交 元 ， 2002 年 应 交 元 ， 2003 年 应 交 66 万 元 。大连 物技术有限公司大连 资有限公司机密 第 16 页 （4）营业费用及管理费用公司的营销计划是这样的：供销部承包所有因销售所产生的费用，2001 年因产量小而定为 2万元，2002 年因产量大幅度上升，所以定为 5 万元。（5）所得税企业的所得税税率为 33%。第六章 结论总之，大连 物技术有限公司开发的生物水质净化剂和 列生物肥等产品，都是以高科技为基础的具有国际先进水平的产品。这些产品的研究、开发直至投入生产经营和使用，不仅具有显著的经济效益，更重要的是有着巨大的社会效益，符合人们追求绿色食品的需要，也符合我国以高科技手段发展农业的政策，而这些正是公司“利用最小的生命，创造最大的事业” “开辟绿色工程、造福人类社会”等经营理念的集中体现。同时