神华国华寿光发电有限责任公司企业标准神华国华寿光发电有限责任公司企业标准 GHSD-GZ023-2013 工程竣工验收管理制度工程竣工验收管理制度 2013-10-10 发布 2013-10-10 实施 神华国华寿光发电有限责任公司发布神华国华寿光发电有限责任公司发布 工程竣工验收管理制度 2 制度控制表制度控制表 版本版本 编号编号 编写 日期编写 日期 签发签发 日期日期 编写 人编写 人 初审 人初审 人 复审 人复审 人 批准 人批准 人 有否有否 修订修订 A 2013.10 2013.10 樊世宝 郭恩山 姜柏卿 谢 林 编写内容 1 目 的 2 适用范围 3 引用标准及关联文件 4 专业术语定义 5 职责 6 原则、规定和标准 7 执行程序 8 本制度管理职责 9 检查和评价 10 附录 本标准监督实施及完善负责人 本标准监督实施及完善执行人 职务：工程技术部经理 职务：工程部专业主管 签字： 签字： 工程竣工验收管理制度 3 1 目的目的 为了贯彻“安全第一，质量为本”的建设工程管理理念，保障神华国华寿电 项目高标准达标投产，长周期稳定运行；保障建设工程人员和设备安全，工程建 设的规范有序进行； 加强工程管理， 确保工程质量， 使工程竣工验收管理更规范， 做到职责明确，流程清晰，制订本制度。 2 适用范围适用范围 本程序明确了工程建设各单位在工程竣工验收管理方面的职责。 明确了工程 竣工验收的范围、条件、任务及内容。 3 引用标准及关联文件引用标准及关联文件 3.1 引用标准 3.1.1 火电工程达标投产验收规程（DL 5277-2012） 3.1.2 电力建设施工及验收技术规范（DL/T 5190.-2004） 3.1.3 电力建设施工质量验收及评价规程（DL/T 5210） 3.1.4 火力发电建设工程启动试运及验收规程（DL/T 5437-2009） 3.1.5 火力发电厂设计技术规程（DL/T 5000-2000） 3.1.6 电力建设工程监理规范（DL/T 5434-2009） 3.1.7 电力工程达标投产管理办法（中电建协工20066 号） 3.1.8 火电机组启动验收性能试验导则（电力部电综合（1998）179 号） 3.1.9 中国电力优质工程奖评选办法（中电建协201266 号） 3.1.10 工程参建各单位签订的工程施工合同及技术文件 3.2 相关子系统 3.2.1 质量管理 3.2.2 安健环管理 3.2.3 档案管理 4 专业术语定义专业术语定义 工程竣工验收：凡新建、扩建、改建的火力发电建设工程，己按批准的设计 文件所规定的内容全部建成，在本期工程的最后一台机组考核期结束，竣工决算 审定后，由建设单位组织的验收。 工程竣工验收管理制度 4 5 职责职责 5.1 建设单位 5.1.1 由建设单位主管领导任组长，工程参建各单位组成验收组。其主要职责： 负责组织对厂区外与市政、公交、航运等有关工程的验收。 负责组织验收由设备供货商或其他承包商负责的调试项目。 负责组织机组全部归档资料和技术文件的核查、归档交接工作。 负责协调设备材料、备品配件、专用仪器和专用工具的清点移交工作。 5.1.2 建设、设计、施工、调试、生产单位，应在竣工验收前分别提出工程总 结。工程部应按照约定的程序及时组织正式验收。同时根据设备技术规范说明书 和单体试运方案，逐级进行设备的试运行。验收合格后应签署设备安装工程的竣 工验收报告。 5.1.3 工程部负责策划档案、竣工决算审核、消防、劳动安全、工业卫生、环 保等 6 个单项的验收准备工作。 5.1.4 计划部审核该工程是否按照合同规定的范围全部完成，工程量是否出现 偏差等；编报竣工决算、分析预算执行情况，考核投资效果并提出工程总结。 5.1.5 物资部在施工和设计单位配合下，在办理工程竣工手续之前，认真清理 所有财产和物资。对剩余物资做好移交生产的手续并提出工程总结。 5.2 监理公司 5.2.1 负责审核工程验收条件是否满足（包括竣工资料是否齐全、各系统试运参 数是否达到设计要求）； 5.2.2 审核“工程验收申请书”，并提出相关意见，形成报告，报工程部。 5.3 施工单位/调试单位 5.3.1 按照国家规定， 工程竣工验收前整理好全部竣工资料并完成现场竣工验收 的准备工作，明确提出交工要求及交工时间，报监理公司审核。 5.3.2 积极配合验收工作以及检查后的整改完善工作。 6 原则原则、规定和标准规定和标准 6.1 工程竣工验收范围 验收移交的范围为本期工程所有设计项目、 全部机组及其公用系统和公用设 施，一般包括下列几个方面： 工程竣工验收管理制度 5 6.1.1 建筑、安装和工艺设备； 6.1.2 财务、计划、统计； 6.1.3 职业卫生、安全设施、环境保护、消防设施； 6.1.4 工程档案。 6.2 工程竣工验收条件 6.2.1 初步验收应具备的条件： 6.2.1.1 本期工程的全部建筑、安装工作均已按设计要求完成，设备系统经过整 套启动试运和考核期的考验、完善,已实现安全可靠、稳定满发、经济运行，生 产秩序和环境良好的验收移交的基本条件。 6.2.1.2 生产性项目和辅助性公用设施，已按设计要求建成，能满足投入生产 使用和运营的要求； 6.2.1.3 必要的生活设施，已按设计要求建成并满足使用要求； 6.2.1.4 生产准备工作能适应投产运营的需要。 6.2.1.5 竣工文件及资料编制按规定完成。 6.2.1.6 环境保护等设施与其主体工程同步建成实施，并经审批项目环境保护 影响报告书（表）的环境保护行政主管部门验收合格；职业卫生、安全设施及消 防设施与其主体工程同步建成或实施，并经相关部门验收合格；水土保持、工程 档案经相关部门验收合格。 6.2.1.7 建设征地使用核查、报审、发证工作基本完成。 6.2.1.8 工程质量达到合格或以上标准，并经有关部门认证或备案。 6.2.1.9 设备安装调试完毕、试运转合格，其中从国外引进的设备按合同约定 完成安装、调试、试运转。 6.2.2 正式验收应具备的条件： 6.2.2.1 初步验收中存在的问题和遗留问题全部得到解决。 6.2.2.2 财务决算已经编制完成，并经过审计部门审计合格。 6.2.2.3 建设资金应全部到位，并与建设工程合同各方已结清资金费用（预留 的质保资金除外）。 6.2.2.4 正式投产运营的各项准备工作已经完成，即运营、生产组织管理机构、 上岗人员、设备状态、物资准备以及外部条件等均已完备，能适应正常连续生产 工程竣工验收管理制度 6 使用运营的需要。 6.2.2.5 具有保修期的工程建设项目，有施工单位签署的工程保修书。 6.2.3 若整个工程基本符合验收移交标准，只是由于某些具体原因个别土建工 程和少数非主要设备未按设计规定全部建成、但不影响正常生产，亦应视为具备 办理竣工验收条件。 6.3 工程竣工验收的主要任务是： 6.3.1 对建设项目的建设规模、建设内容、建设质量、资金使用等情况进行全 面审查。 6.3.2 对建设项目形成的固定资产、无形资产等情况进行全面审核。 6.3.3 对建设项目能否合格交付生产或者使用做出评价。 6.3.4 对建设项目执行国家法律、法规和神华集团公司、国华电力公司有关规 定情况进行检查。 6.4 工程建设项目竣工验收的内容： 6.4.1 检查工程建设内容、 建设规模是否按合同签署时依据的各专业技术管理规 程、设计规范、批准的设计文件（包括修改及变更设计）与施工技术规范建成； 配套辅助项目是否与主体工程同步建成。 6.4.2 检查建设资金的来源和使用是否符合国家有关规定；检查概算、预算执 行情况；发生调整概算的，是否经过相应的审批部门批准；材料、设备购置质量 是否合格；工程其他支出是否符合规定。 6.4.3 检查建设过程中发生的重大设计修改和变更，是否按规定办理设计修改 和变更审批手续。 6.4.4 检查工程质量是否符合国家和有关部委颁布的工程质量验收评定标准， 是否经相关部门认证或备案。 6.4.5 检查工程设备配套及设备安装、调试情况；主要设备经过联动试运转及 考核情况；生产项目试生产情况；从国外引进设备合同执行完成情况。 6.4.6 检查环境保护、职业卫生、安全设施、消防设施是否按批准的设计文件 建成， 经考核是否合格， 是否通过相关部门的验收； 建筑抗震设施是否符合规定； 检查水土保持是否符合国家规定并经相关部门验收合格。 6.4.7 检查投产使用或投产运营准备情况，生产运营组织管理机构、岗位人员 工程竣工验收管理制度 7 培训、物资准备、外部协作条件是否已经落实。是否满足国家有关强制性要求， 能否保证安全生产。 6.4.8 检查财务决算情况，竣工财务决算报表和财务决算说明书内容是否真实、 准确，是否经有关部门审计。 6.4.9 检查工程竣工文件编制完成情况；建设项目批准文件、设计文件、竣工 文件、监理文件等资料是否齐全、准确，并按规定归档。 6.4.10 检查工程建设项目的档案是否达到标准，并经有关部门验收合格。 6.5 工程竣工文件的编制 工程建设项目开工后， 建设单位应及时组织各参建单位按档案部门提出的要 求做好文件材料形成积累工作。 各施工单位技术负责人在施工中随时收集整理各 种检查证、试验报告、原材料和产品出厂合格证、施工日志等有关原始资料，并 及时对图纸进行校验；竣工验收前，将文件图纸按专业和单项工程进行汇总整理 完成，由建设单位组织各有关参建单位办理移交归档。 工程竣工验收前，建设单位应组织设计、施工、调试、监理单位准备竣工验 收资料文件，其主要内容和具体要求如下： 6.5.1 资料总目录及竣工报告（档案室编写） 6.5.1.1 列出资料总目录。 6.5.1.2 竣工报告 6.5.1.2.1 简述:工程地理位置、 规模、 在系统中的作用， 投资来源、 工程造价， 总平面及主厂房布置特点，工程建设、设计、主要施工、调试、监理单位及其工 作范围，主设备和主要辅助设备选型，工程建设的总工期和主要阶段工期（含配 套工程），投入运行后的情况、设计指标完成情况和总体质量评价，建设经验及 体会，实际技术经济指标与规划设计值的对比等。如存在问题，可择其主要列出 并提出解决方案、计划、改进意见或建议。 6.5.1.2.2 结论：按计划全部完成了建设任务，经运行考核和完善，已形成稳 定的生产能力， 达到了投资的预期效果， 具备了验收移交的条件， 申请验收移交。 6.5.2 工程建设依据及工程验收签证文件。 6.5.2.1 工程建设依据文件。 6.5.2.2 每台机组启动验收签证文件、质量等级评定汇总、整套试运及考核期结 工程竣工验收管理制度 8 束后电力质监中心站监检报告、监理单位报告、移交生产交接签证文件及六项专 项工程验收报告等； 6.5.2.3 工程或机组所获政府部门或行业主管部门颁发的各种荣誉称号的文件 和证书。 6.5.3 工程总结 6.5.3.1 工程建设总结（建设单位编制）； 6.5.3.2 设计总结（设计单位编写）； 6.5.3.3 工程施工总结（施工单位编写） 6.5.3.4 调试总结（调试单位编写） 6.5.3.5 生产运行总结（建设单位编写） 6.5.4 经过审计的竣工决算报告（建设单位编写） 6.5.4.1 消防设施、劳动卫生、职业健康、环境保护、水土保持及工程档案专题 总结（建设单位编写） 6.5.4.1.1 六个专项验收或预验收完成后，建设单位负责组织各有关职能部门， 按各专业具体情况和要求分别编写专题总结（汇编成一册）； 6.5.4.1.2 六个专项的验收或预验收结论及意见、现场所作的整改工作及相关 闭环文件，做为总结材料附件； 6.5.4.1.3 个别未完成、未完善的限期整改项目，应有情况说明或原因分析。 6.5.4.2 应提交查验的工程档案 6.5.4.2.1 工程建设前