第三章 班轮提单和海运单,学习目标：通过本章的学习，掌握提单的概念和功能、提单的内容和缮制、提单的种类和流转、有关提单纠纷的解决方法、海运单的概念和使用。,3.1 提单的概念和作用,3.1.1 提单的定义提单（Bill of Lading-B/L），是收到货物或货物装船，应托运人的要求，由承运人或船长，或承运人的代理签发的、证明承运人已收到提单上列明的表面状况良好的货物，并负责将该货物运至指定目的港和完好地交付给收货人的货运单证。 提单是一种有价证券，在市场上如同其他商品一样，可以自由买卖，或到银行抵押贷款，具有广泛的流通作用。,3.1.2 提单的作用提单是海上货物运输合同的证明提单是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据提单是承运人保证凭此交付货物的凭证,3.2 提单的种类3.2.1提单分类所谓提单是指在正常情况下符合法律要求所用的提单。由于提单分类的标准不同，因此就有以下多种情况。1.按货物是否已装船为标准（1）已装船提单（On Board or Shipped B/L）是指是指整票货物已全部装进船舱或装在舱面甲板上后承运人根据大副收据签发给托运人的提单。（2）收讫待运提单（Received for Shipment B/L）简称待装提单或待运提单，是指承运人虽已收到货物但尚未装船、应托运人要求而向其签发的提单。,2.按提单收货人一栏额记载为标准（1）记名提单（Straight B/L）又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单。记名提单只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让。可以避免转让过程中可能带来的风险，一般用于贵重商品、展品及援外物资的运输。（2）不记名提单（Open B/L or Blank B/L or Bearer B/L）在提单“收货人”一栏不填写任何内容，谁持有，谁有权提货。（3）指示提单（Order B/L ）是指在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（To Order）或“凭某人指示”（ To Order of XX）字样的提单。,3.按照提单格式的繁简为标准（1）全式提单（Long Form B/L）也称繁式提单，通过提单正面和背面的条款，详细规定承运人和提单关系人之间的权利、义务等条款。（2）简式提单（Short Form B/L or Simple B/L）这类提单背面没有印刷有关承运人与提单关系人权利、义务条款，或者背面简单列有注明以承运人全式提单所列条款为准的提单。,4.按对货物外表状况有无批注为标准（1）清洁提单 （Clean B/L）是指货物装船时，货物的外表状况良好，承运人在签发提单时，对提单上所印就的“外表状况明显良好”(in apparent good order and condition) 没有作相反的批注或附加条文的提单称为清洁提单。信用证要求的提单均为清洁提单。 （2）不清洁提单 （Unclean B/L or Foul B/L）在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗漏、玷污、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上，这种提单称为不清洁提单。,5.按不同的运输过程划分（1）直达提单（Direct B/L）是指由承运人签发的，货物从装货港装船后，中途不经过转船而直接运抵卸货港的提单。（2）转船提单（Transhipment B/L）是指在装货港装货的船舶不直接驶达货物的目的港，而要在中途港换装其他船舶运抵目的港，由承运人为这种货物运输所签发的提单。 （3）联运提单（Through B/L）货物需要经过两种或两种以上运输方式完成全程运输时，可能会使用联运提单。,（4）多式联运提单（Combined Transport B/L Intermodal Transport B/L；Multimodal Transport B/L）是指货物由海路、内河、铁路、公路和航空等两种以上不同运输工具共同完成全程运输时所签发的提单。6.按提单签发人不同为标准（1）班轮提单（Liner B/L）是指由班轮公司或其代理人为班轮运输的货物而签发的提单。（2）无船承运人提单(Nvocc B/L)是指由无船承运人或其代理人所签发的提单。,无船承运人提单的流转,其流转过程如图：(1) 发货人将货物交付给无船承运人；(2) 无船承运人在收到货物后出具自己的提单(NVOCC B/L)给发货人；(3) 无船承运人作为托运人将货物交由实际承运人运输，实际承运人出具自己的提单(OCEAN B/L)给无船承运人；(4) 发货人凭无船承运人的提单至银行结汇；(5) 出口地银行将提单转入进口地银行；(6) 收货人付款后从银行取出无船承运人提单；(7) 无船承运人将实际承运人签发的正本提单和自己的副本提单转寄给自己在目的港的代理人；(8) 无船承运人的目的港代理人凭实际承运人提单到实际承运人或其代理处换取提货单；(9) 收货人到无船承运人代理处用无船承运人的提单换取提货单；(10) 收货人凭提货单提取货物。,船公司签发的提单与无船承运人签发的提单在拼箱货的特定情况下的比较,3.2.2 特殊情况的分类1.按签发提单时间为标准（1）预借提单（Advanced B/L）指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发。 （2）倒签提单(Anti-date B/L)是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。（3）顺签提单(Post-date B/L)是指货物装船後。承运人或者船代应货主的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。（4）开航提单（Sailing Date B/L）是指提单要在集装箱货物装船完毕后签发，并且提单上显示的日期是船舶开航的日期。,2.其他特殊提单（1）舱面货（On Deck B/L）又称甲板货提单。这是指货物装于露天甲板上承运时，并于提单注明“装于舱面”（On Deck）字样的提单。 （2）并提单（Omnibus B/L）根据托运人要求，将同一船舶装运的同一装运港、同一卸货港、同一收货人的两批或两批以上相同或不同的货物合并签发的一套提单。（3）分提单（Separate B/L）应托运人要求。承运人将属于同一装货单号下的货物分开，并分别签发的提单。,（4）交换提单（Switch B/L）是在直达运输的条件下，应托运人要求，承运人同意在约定的中途港凭起运港签发的提单换发以该中途港为起运港的提单，并记载有“在中途港收回本提单，另换发以中途港为起运港的提单”。 (5) 交接提单（Memo B/L）是指由于货物转船或联运或其他原因，在不同承运人之间签发的不可转让、不是“物权凭证”的单证。 (6)过期提单（Stale B/L）出口商向银行交单结汇的日期与装船开航的日期距离过久，以致无法于船到目的地以前送达目的港收货人的提单，银行一般不接受这种提单。,3.3 提单记载的内容3.3.1 提单正面记载的内容根据中华人民共和国海商法(Maritime Code of Peoples Republic China)的第73条的规定，提单的内容主要包括以下事项：(1)货物的品名、标志、包装和件数、重量和体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明;(2)承运人的名称和营业;(3)船舶名称;(4)托运人的名称;(5)收货人的名称;(6)装货港和在装货港接收货物的日期;(7)卸货港;(8)多式联运提单还要增加接收货物地点和交付货物的地点;(9)提单的签发日期、地点和份数;(10)运费的支付;(11)承运人或者其代表的签字。,实践中，为满足业务上的需要，提单正面记载的内容还会增加一些项目。（1）船名（Ocean Vessel）即由承运人配载的装货的船名。（2）承运人（Carrier）即运输合同的一方当事人，在提单记载其名称，以便收货人明白谁是合同中的承运人。（3）托运人（Shipper）即与承运人签订运输契约，委托运输的货主，即发货人。（4）收货人（Consignee）即自取得提单之时起。便成了提单的关系人。（5）通知人（otify Party）即收货人的代理人或提货人。（6）装运港（Port of Loading）、卸货港（Port of Discharge）、转运港（Port of Transhipment）（7）商品名称（描述）( Description of Goods )、毛重和体积（Gross Weight Measurement）、件数和包装（ Number and Kind of Packages, Description of Goods ）等（8）运费支付（Freight Charges）（9）签发地点与日期（P1ace and date of Issue）、签发的份数（No. of Origina1s B/L）（10）承运人签章（Signed for the Carrier）。提单必须由承运人或其代理人签字才能生效。,3.3.2 提单正面和背面的印刷条款提单的正面通常会有下列印刷条款:(1)确认条款该条款是承运人表示在货物或集装箱外表状况良好的条件下接受货物或集装箱，并同意承担按照提单所列条款，将货物或集装箱从装运港或起运地运往卸货港或交货地，把货物交付给收货人的责任条款。(2)不知条款该条款是承运人表示没有适当的方法对所接受的货物或集装箱进行检查，所有货物的重量、尺码、标志、品质等由托运人提供，并不承担责任的条款。(3)承诺条款该条款是承运人表示承认提单是运输合同成立的证明，承诺按照提单条款的规定承担义务和享受权利，而且也要求货主承诺接受提单条款制约的条款。 (4)签署条款 该条款是承运人表明签发提单（正本）的份数，各份提单具有相同效力、其中一份完成后其余各份自行失效和提取货物必须交出经背书的一份提单以换取货物或提货单的条款。,2.提单背面的印刷条款提单背面条款可分为两类，一类是强制性条款，另一类是任意性条款.强制性条款的内容不能违反有关国际公约、国内法律或港口的规定，违反或不符合这些规定的条款无效。任意性条款是国际公约、国内法律或港口规定中没有明确规定，允许承运人自行拟定的条款。,提单的背面条款主要有：(1)首要条款和提单使用法：是用以明确提单所适用法律的条款。(2)定义条款：是对与提单有关术语的含义和范围做出明确规定的条款。(3)承运人责任条款：是用以明确承运人承运货物过程中应承担的责任的条款。(4)承运人责任期间条款：是用以明确承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间的条款。,(5)承运人赔偿责任限制条款：是用以明确承运人对货物的灭失和损坏负责由赔偿责任应支付赔偿金时，承运人对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额的条款。(6)特定货物条款：是用以明确承运人对运输一些特定货物时应承担的责任和享有的权利，或为减轻或免除某些责任而做出规定的条款。,3.4 提单的使用3.4.1 提单的签发1.提单的签发人与签署有权签发提单的有船长、承运人或其代理人。承运人（ABC）本人签发 提单显示：ABC AS CARRIER代理人代签提单显示：XYZ（代理人） AS AGENT FOR ABC（被代理人） AS CARRIER船长（OPQ）签发提单显示：CAPTAIN OPQ AS MASTER,2.提单记载的内容由于货物的原始收据是杂货运输中的收货单或集装箱运输中的场站收据，所以，提单的签发应以收货单或场站收据为依据。3.提单的份数和签发日期提单有正本和副本之分。正本提单上标注有“ORIGINAL”字样，为了表示该份正本提单是全套提单中的第几份时，应该使用“FIRST ORIGINAL”、“SECOND ORIGINAL”、“THIRD ORIGINAL”等字样，有的国家用“ORIGINAL”、“DUPLICATE”、“TRIPLICATE”标注。有“COPY”字样的为副本提单。提单的签发日期应与货物实际装船的日期一致，不能提前也不能延后，否则将使提单变成倒签提单、预借提单和顺签提单，承运人将面临较大风险。,