工程招投标与合同管理,主编 蓝兴洲 重庆大学出版社,模块二 资格审查,模块概述 在工程招投标活动中，为了确保中标人的合法性，保障招投标双方利益，需要对潜在投标人进行资格审查。 本模块是招标过程的重要内容资格审查部分。 首先对工程招投标中的资格审查作了基本介绍，包括资格审查的含义、资格审查的方式和标准、资格审查的程序； 接着，以工程施工资格预审为例，介绍了资格预审文件的编制，包括资格预审公告的编制、资格预审文件的组成内容及格式，以及资格预审程序； 然后，对工程施工资格预审申请文件的编制做了详细介绍； 最后，以实际案例，对工程施工资格预审文件进行了分析。,模块二 资格审查,学习目标 掌握 资格审查的概念、资格审查方式的含义；资格预审公告的编制；工程施工招标资格预审申请文件的编制 熟悉 资格审查原则、资格审查的内容、资格审查标准的含义；资格预审文件的编制。 了解 资格审查的程序、资格审查过程中易出现的问题，资格预审申请文件编制注意事项。 能力目标 学会编制工程资格预审公告、能看懂工程招标资格预审文件、会编制一般的工程招标资格预审申请文件，会合法合理安排招标工作时间。 素质目标 培养学生养成公正、严谨的职业意识、构建社会主义精神文明大厦,模块二 资格审查,任务一,任务二,任务三,任务四,认识工程招投标中的资格审查,工程施工资格预审文件的编制,工程施工预审申请文件的的编制,工程施工资格预审文件案例分析,任务一 认识工程招投标中的资格审查,2.1.1 资格审查的含义 2.1.2 资格审查的方式和标准 2.1.3 资格审查的程序 2.1.4 工程施工资格预审文件案例分析,1.资格审查的概念,资格审查是指招标人对申请人或潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。 资格审查既是招标人的权利，也是大多数工程招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投标人的利益具有重要作用。,任务一 认识工程招投标中的资格审查,2.1.1资格审查的含义,2.资格审查的原则,任务一 认识工程招投标中的资格审查,2.1.1资格审查的含义,(1)科学原则：为了保证申请人具有合法的投标资格和相应的履约能力，招标人应科学、合理地设立资格评审方法、条件和标准 (2)合法原则：资格评审标准、方法、程序应符合法律法规的规定 (3)择优原则 ：选择能力、业绩、信誉等各方面优秀的潜在投标人参加,3.资格审查的内容 对于工程施工项目，主要审查以下五方面内容：,任务一 认识工程招投标中的资格审查,2.1.1资格审查的含义,主体资格方面:具有独立订立与履行合同的权利和 能力 能力合格方面:具有全面履行合同的能力 正常状态方面:没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态。 信用合格方面:在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大质量问题。 特别规定方面:法律、行政法规规定的其他资格条件。,1.资格审查的方式 分为资格预审和资格后审两种, 资格预审,指在投标申请人购买招标文件前对其资格送审文件进行审查的方式。 招标人通过发布资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，由招标人或者由其组织的资格审查委员会按照资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对申请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等条件进行评审，确定合格的申请人。 （较适合于具有单件性特点，且技术难度较大或投标文件编制费用较高，或潜在投标人数量较多的公开招标项目，以及需要公开选择潜在投标人的邀请招标项目。）,2.1.2资格审查的方式和标准,任务一 认识工程招投标中的资格审查,1.资格审查的方式,(2)资格后审，是在开标后对投标人进行资格审查的方式。 投标申请人递交投标文件后，在开启投标申请人技术标和商务标前，先开启投标申请人的资格标，由招标人组建的评标委员会对投标申请人的资格送审文件进行审查。 （较适合于潜在投标人数量不多的通用性、标准化招标项目。实行资格后审的，投标文件由资格标、技术标和商务标组成。）,2.1.2资格审查的方式和标准,任务一 认识工程招投标中的资格审查,2.资格审查标准 也称为资格审查方法或资格审查办法，有两种：,2.1.2资格审查的方式和标准,任务一 认识工程招投标中的资格审查,（1）合格制法：是指设计一些资格条件，每个条件都是对投标人资格的一种限定，投标申请人符合资格审查文件中投标申请人全部条件的，资格审查为合格。 适用范围：一般针对具有通用技术、性能标准或者招标人对技术、性能没有特殊要求、投资规模较小的公开招标项目和邀请招标项目。,2.资格审查标准,2.1.2资格审查的方式和标准,任务一 认识工程招投标中的资格审查,（2）有限数量制法 ：指招标人对符合资格条件的申请人作出数量限制，属于合格制与打分法相结合的方法。 满足两个条件 适用范围：使用国有资金投资或国有资金占控股或主导地位的有特殊要求或总投资在一定规模以上的工程建设项目，潜在投标人较多时，经批准的，可采用有限数量制；非国有资金投资的或非国有资金占控股或主导地位的投资项目，可采用有限数量制。,任务一认识工程招投标中的资格审查,2.1.3 资格审查的程序,1.审查准备工作：组建资格审查委员会 2.初步审查：对投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容进行形式审查。 3.详细审查：投标资格申请人营业执照、资质证书的进行实质审查。 4.评分：有限数量制采用 5.编制和提交审查报告：全体成员签字 6.发出投标邀请书： 招标人发出,7.特殊情况的处置程序 （1）关于审查活动暂停。当发生不可抗力导致审查工作无法继续时，审查活动方可暂停。审查委员会应当封存全部申请文件和审查记录，待不可抗力的影响结束且具备继续审查的条件时，由原审查委员会继续审查。 （2）关于中途更换审查委员会成员。除非发生不可抗力的客观原因，或根据法律法规规定，审查委员会个别成员需要回避的，审查委员会成员不得在审查中途更换。 (3)记名投票 在任何审查环节中，需审查委员会就某项定性的审查结论做出表决的，由审查委员会全体成员按照少数服从多数的原则，以记名投票方式表决。,2.1.3 资格审查的程序,任务一认识工程招投标中的资格审查,2.2.1 资格预审公告的编制 2.2.2 资格预审文件的组成内容 2.2.3 资格预审文件的格式 2.2.4 资格预审程序,任务二 工程施工资格预审文件的编制,1.资格预审公告的含义 资格预审公告是招标人通过媒介发布公告，表示招标项目采用资格预审的方式，公开选择条件合格的潜在投标人，使感兴趣的潜在投标人了解招标项目的情况及资格条件，前来购买资格预审文件，参加资格预审和投标竞争。,2.2.1 资格预审公告的编制,任务二 工程施工资格预审文件的编制,2.资格预审公告的内容 （1）招标项目的条件，包括项目审批、核准或备案机关名 称、资金来源、项目出资比例、招标人的名称等； （2）项目概况与招标范围，包括本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等； （3）对申请人的资格要求，包括资质等级与业绩，是否接受联合体申请、申请标段数量； （4）资格预审方法，表明是采用合格制还是有限数量制； （5）资格预审文件的获取时间、地点和售价； （6）资格预审申请文件的提交地点和截止时间； （7）同时发布公告的媒介名称； （8）联系方式等。,任务二 工程施工资格预审文件的编制,2.2.1 资格预审公告的编制,2.2.1 资格预审公告的编制,任务二 工程施工资格预审文件的编制,3.工程施工资格预审公告格式 为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展和改革委员会等九部委联合制定了和试行规定（2007版）及相关附件。国家住房和建设部在此基础上制定了房屋建筑和市政工程标准施工招标资格预审文件（2010版）和房屋建筑和市政工程标准施工招标文件（2010版）。根据2010版资格预审文件，工程施工资格预审公告格式见表2-1,2.2.2 资格预审文件的组成内容,任务二 工程施工资格预审文件的编制,1.资格预审公告 2.申请人须知：包括前附表和总则（招标基本事项） 3.资格审查办法：规定采用何种审查方法、审查标准、审查程序等。 4.资格预审申请文件格式：要求申请人按固定的格式提交材料。 5.项目建设概况：对项目建设的说明、建设条件和建设要求等。,2.2.3 资格预审文件的格式,任务二 工程施工资格预审文件的编制,1.资格预审公告 包括招标条件、项目概况与招标范围、申请人资格要求、资格预审方法、资格预审文件的获取与递交、发布公告的媒体、招标人的联系方式等内容 。见表2.1,2.申请人须知,申请人须知前附表，见表2.2 （1）总则：包括项目概况；资金来源及落实情况；招标范围、工期和质量要求；资格要求；语言文字；费用承担。 （2）资格预审文件：包括：组成；澄清；修改。 （3）资格预审申请文件的编制：包括申请文件的组成；编制要求；装订、签字。 （4）资格预审申请文件的递交：包括密封和标志；递交的规定 （5）资格预审申请文件的审查：审查委员会的组成；审查方法和标准。 （6）通知和确认：发出投标邀请书的规定，及申请认定确认；潜在投标人不足时的规定。 （7）申请人的资格改变：投标将不再接受。 （8）纪律与监督：严禁贿赂、不得干扰、保密机投诉的规定。 （9）需要补充的其他内容,任务二 工程施工资格预审文件的编制,2.2.3 资格预审文件的格式,3.资格审查办法,列资格审查办法前附表，有限数量制参见表2.3 （1）审查方法（合格制、有限数量制） （2） 审查标准; 初步审查标准; 详细审查标准; 评分标准; （3）审查程序 初步审查：名称的一致性、签字盖章要求、格式要求等 详细审查：有一项因素不符合就不能通过 资格预审申请文件的澄清：要求澄清时才澄清。 评分：有限数量制采用 （4）审查结果 提交审查报告; 重新进行资格预审或招标;,任务二 工程施工资格预审文件的编制,2.2.3 资格预审文件的格式,表2-3 资格审查办法前附表（有限数量制）,4.资格预审申请文件格式：,一般按如下顺序和规定的格式提交：详见表2.4-表2.13 资格预审申请函 法定代表人身份证明 授权委托书 联合体协议书 申请人基本情况表 近年财务状况表 近年完成的类似项目情况表 正在施工的和新承接的项目情况表 近年发生的诉讼及仲裁情况 其他材料,任务二 工程施工资格预审文件的编制,2.2.3 资格预审文件的格式,表2-4 资格预审申请函,（招标人名称）： 1、按照资格预审文件的要求，我方（申请人）递交的资格预审申请文件及有关资料，用于你方（招标人）审查我方参加 （项目名称） 标段施工招标的投标资格。 2、我方的资格预审申请文件包含第二章“申请人须知”第3.1.1项规定的全部内容。 3、我方接受你方的授权代表进行调查，以审核我方提交的文件和资料，并通过我方的客户，澄清资格预审申请文件中有关财务和技术方面的情况。 4、你方授权代表可通过 （联系人及联系方式）得到进一步的资料。 5、我方在此声明，所递交的资格预审申请文件及有关资料内容完整、真实和准确，且不存在第二章“申请人须知”第1.4.3项规定的任何一种情形。 申请人： （盖单位章） 法定代表人或其委托代理人： （签字） 电 话： 传 真： 申请人地址： 邮政编码： 年 月 日,资格预审一般按以下程序进行：,1.编制资格预审文件 2.发布资格预审公告 3.发售资格预审文件 4.资格预审文件的澄清、修改 5.编制并递