XX公司风险评估和控制管理制度1 目的为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。2 适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。3 职责（1）安保部是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险评价标准，考核、验收并指导各部门风险评价、控制效果。（2）各部门负责人负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。（3）各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。4 内容与要求4.1 危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤：（1）总经理主持风险评价活动，成立评价组织。（2）收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织职工学习与之相关的内容。（3）全员以岗位为单位对作业活动进行分解。（4）以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施，逐级进行讨论签字后，提交本部门评价组织。（5）评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。（6）辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。（7）评价组织根据评价结果，确定风险评价等级。（8）安保部根据评价结果，分析风险控制管理等级，根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。4.2 风险控制措施的选择选择控制措施时，应考虑：（1）控制措施的可行性和可靠性；（2）控制措施的先进性和安全性；（3）控制措施的经济合理性。4.3 控制措施的内容应包括：（1）工程技术的措施。采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全。（2）管理措施。学习吸取先进的管理经验，规范安全管理。（3）教育措施。采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的。（4）个人防护措施。根据岗位职业卫生需要配备的防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。4.4 风险等级的分级管理（1）确认为重大和较大风险等级的，由公司进行管理。安保部逐级设置风险控制设施，由公司领导最终签字确认。分管安全领导监督控制措施的实施，定期监督检查，确保重大和较大风险控制的有效性。（2）确认为中等风险等级的，由部门进行管理。部门逐级设置风险控制措施，由部门领导最终签字确认。部门主管人员监督控制措施的实施，定期监督检查，确保中等风险控制的有效性。（3）确定为可接受风险等级的，由班组进行管理。班组监督控制措施的实施，并定期监督检查，确保可接受风险控制的持续有效性。4.5 风险评价时机与频次（1）各部门不间断的组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险，采取切实可行的控制措施控制风险，每年至少对风险控制结果检查、评审一次，确认控制措施的有效性。（2）风险评价一般于每年8至9月份由安保部组织一次，当下列情况发生时，应及时进行风险评价；有新的或变更的法律法规或其他要求出台时；操作变化或工艺改变时；如：新建、改建、扩建、技改项目；作业现场、生产经营活动非正常进行时；有对事故、事件或其他信息产生新的认识时；组织机构发生大的调整时。4.6 风险管理的培训定期对职工进行风险管理培训，培训内容包括：安全生产法律法规、标准、规定及其他要求；危险因素识别、风险评价方法；危害辨识与风险评价结果，风险控制措施和应急预案等。增强职工的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。5 作业过程风险辨识方法简介5.1 概述公司采取的作业场所风险辨识方法主要为危险源辨识方法（LEC）、工作危害分析法（JHA）。5.2 危险源辨识方法-LEC定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC式中： D风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极为小的分数定为0.1，而必然要发生的事故分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如下表：事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定为若干个中间值，如下表：暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年一次暴露0.5非常罕见地暴露关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1100。把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数值规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数值规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如下表：发生事故产生的后果（C）分数值后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7重伤或较重危害3轻伤或一般危害1轻微危害或不利于基本的安全卫生要求风险值D求出之后，关键是如何却定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。危险等级划分（D）等级D值危险程度320极其危险，不能继续作业160320高度危险，需立即整改70160显著危险，重点控制2070一般危险，需要控制20稍有危险，可以接受5.3 工作危害分析法（JHA）工作危害分析方法(Job Hazard Analysis，简称JHA)，是一种比较细致的分析作业过程中存在危害的方法。它将一项工作活动分解为相关联的若干个步骤，识别出每个步骤中的危害，并设法控制事故的发生。这是一种定性与定量相结合的方法，先辨识出工作中的危害，然后，根据风险度（R）=风险发生的概率（L）x后果严重性（S）的公式来计算出数值，确定其数值大小来确定风险的大小和分级，然后采取相应的措施。风险发生的概率(L)等级偏差发生频率管理措施（包括执行情况等）员工胜任程度（意识、技能、经验等）设备设施现状安全设施（监测、报警、联锁、补救措施等）5在正常情况下经常发生 从来没有检查 没有操作规程 不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证） 带病运行，不符合国家、行业规范 无任何措施，或有措施从未使用 4常发生或在预期情况下发生 偶尔检查或大检查 有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善 不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训） 超期服役、经常出故障，不符合公司规定 措施有，但只是一部分，尚不完善 3过去曾经发生、或在异常情况下发生 月检 有操作规程，只是部分执行 基本胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错） 过期未检、偶尔出故障 措施有，但经常没有有效使用 2过去偶尔发生 周检 有操作规程、但偶尔不执行 胜任，但偶尔出差错 运行后期，可能出故障 有，偶尔失去作用或出差错 1极不可能发生 日检 有操作规程，而且严格执行 高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强） 运行良好 有效防范控制措施 后果严重性（S）影响类别 严重性等级 法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失5违反法律、法规 发生死亡 终身残废 永久性丧失劳动能力 60万元4潜在违反法律、法规 部分丧失劳动能力 重伤10万元3不符合公司的方针、制度和规定 轻伤（截肢、骨折、听力丧失、慢性病等）1万元2不符合公司的操作程序和规定制度 皮外伤 短时间身体不适 小于1万元1完全符合 没有受伤 无风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限2025不可容忍在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻1319巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理