证券从业资格考试市场基础知识历年试题（三）单项选择题 1、证券的法律特征是指_（） A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D 2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是_实际资本额（） A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于标准答案：A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_（） A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券标准答案：B 4、狭义的证券就指_（） A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券标准答案：C 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是_（） A、买卖差价 B、利息或红利 C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值标准答案：C 6、证券的风险性来源于_（） A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性标准答案：D 7、世界上第一家股票交易所在_成立（） A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城标准答案：B 8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是_（） A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所标准答案：A 9、_，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例（） A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日标准答案：B 10、证券登记结算公司性质上属于_（） A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于_（） A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构标准答案：C 12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场（） A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币标准答案：B 13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_（） A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场标准答案：B 14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：_（） A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监督、资本配置 D、监督、定价资本配置标准答案：A 15、证券交易价格是通过_得以确定的（） A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于_（） A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式标准答案：D 17、在股票票面上标明的金额，是股票的_（） A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值标准答案：A 18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的_价值（） A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论标准答案：B 19、股票实质上代表了股东对股份公司的_（） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权标准答案：D 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_（） A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行_分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（） A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是_（） A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 23、金融机构发行金融债券使得其资金来源_（） A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 24、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹措资金（） A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币标准答案：B 25、我国发行国际债券始于20世纪_初期（） A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 26、未知价计算法中的未知价是指_（） A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 27、证券投资基金资产的名义持有人是_（） A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 28、货币市场基金是以_为投资对象的投资基金（） A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准（） A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 30、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_担任（） A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作（） A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_（） A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权标准答案：B 33、期权交易中的选择权，属于交易中的_（） A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方标准答案：A 34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_（） A、纽约证券交易 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C 35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_（） A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D 36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证（） A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合标准答案：B 37、可转换证券实际上是一种普通股票的_（） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权标准答案：A 38、优先认股权实际上是一种普通股票的_（） A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权标准答案：C 39、证券法中的证券经营机构主要就是指_（） A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司标准答案：B 40、以下不是证券发行主体的是_（） A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是_（） A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事 C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳标准答案：D 42、以下不是证券交易所理事会的职责的是_（） A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事 C、制定、修改证券交易所的业务规则 D、审定总经理提出的工作计划标准答案：B 43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_（） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会标准答案：B 44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_（） A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数标准答案：A 45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的_（） A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数标准答案：A 46、以货币形式支付的股息，称之为_（） A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_（） A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息标准答案：B 48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算_（） A、股利收益率 B、获利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率标准答案：C 49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是_（） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率标准答案：B 50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补