http:/www.docin.com/sundae_mengXX市水务局廉政风险防控流程图办公室部门固定资产管理廉政风险防控流程图风 险：管理不善,导致国有资产流失风险等级：高措施：各科室固定资产管理者、使用者,严格执行新增、报废、毁损、捐赠等程序管理批准后进行购置并登记固定资产账审核无误后办理政府采购手续对新增的固定资产依照科室专项经费预算内容进行审核购买局机关各科室申报有关固定资产购置、报废、转让等的申请对需要报废的固定资产由技术鉴定人员提出鉴定意见局机关财务科按批复后有关事项进行办理分管局领导进行批示公示1周后报送局财务科由接受单位出具接受证明（单位领导签字加盖单位公章）对需要转让的固定资产由科室领导同意财务科审定分管局领导批示局机关财务科审核后进行账务清理风险：超标或违规采购风险等级：一般措施：严格执行制度规定。办公室部门政府采购管理廉政风险防控流程图 由科室填制政府采购申请表财务科根据财政批复预算资金采购内容进行审核报局财务科进行登记、批复报市财政局审核、批复根据政府采购科批复意见需要招投标的，要按照程序进行招投标，根据中标结果签定合同进行采购根据政府采购科批复意见不需要招投标的，按规定与供货商签定合同办理采购 人事科人员调动廉政风险防控流程图 个人写出申请调动报告用人单位人事部门审查并报送相关材料局人事科受理审核并写出专题报告分管局长批准局人事科将流动材料同时报人社局和市编办审批局人事科依据批复通知有关部门(单位)对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交和离任审计人事科根据工作需要提出调动建议报局领导批准按干部管理权限上报审批调动人员持局人事科开具的干部工作介绍信到调入单位报到经批准向用人单位发出不予受理书面通知局人事科或调入单位人事部门相关人员到相关审批部门领取批复手续个人申请调动组织决定调动 未 批 准风险：延迟报送调动材料风险等级：低措施：实行限时报送制度。风险：违规调动人员风险等级：低措施：严格遵守调配原则，秉公办事，及时受理，讲究效率；严格按人员调动程序报批；严格执行审批程序；违反调配纪律的，应追究责任，严肃处理；尝试实行干部调配人选公示制度。人事科干部选拔任用廉政风险防控流程图制定工作方案人事科向局党组会议汇报职位空缺和干部队伍结构等情况，提出干部选拔任用工作方案，局党组会议研究通过干部选拔任用工作方案，决定启动干部选拔任用程序。民主推荐在一定范围内组织进行民主推荐，并分析民主推荐得票情况。酝酿根据民主推荐情况和空缺职位要求，局党组会议充分酝酿，研究确定考察对象(拟任人选)。组织考察人事科制定考察工作方案，组成考察组，在一定范围内，通过个别谈话等方式对考察对象德、能、勤、绩、廉等情况进行全面考察。考察预告在考察范围内公布考察对象基本情况、考察组组成人员及联系方式。征求意见考察组征求分管局领导、驻局纪检组、监察室、局计生委的意见。对需要进行经济责任审计的，委托局财务科进行审计。讨论决定局党组会议听取考察情况，经过充分讨论，确定任职人选。任前公示在一定范围内，公示干部基本情况，公示期一般为7个工作日。印发任免文件公示无异议的，局党组书记、局长签发任免文件，人事科发文。职数审批按照有关规定，填写干部任免审批表、科级干部职数审批表，向市委组织部报批科级干部职数。任职谈话和任前廉政谈话分管局领导进行任职谈话和任前廉政谈话。宣布任职在一定范围内，宣布干部任职，任科级领导职务的，实行任职试用期，试用期为1年。风险：人为干预推荐结果，考察报告失真。风险等级：一般措施：考察结束后，书面征求同级纪检、计生部门意见，有问题的，考察组向局党组汇报；干部选拔任用工作中，要严格按条例规定的条件及程序办；严格执行考察预告及公示制度，畅通广大职工对干部选拔任用的监督渠道。风险：缩小或人为指定民主推荐范围风险等级：一般措施：选派政治素质高、原则性强、工作认真负责的干部组成考察组；干部带病提拔出现问题，追究考察人的责任；建立干部选拔任用工作纪检监察联系制度。风险：缩小测评范围风险等级：低措施：考核组组长应由具有较高的组织领导能力和政策水平的领导干部或担任过一定领导职务的同志担任。考核人员应由政治素质较高、公道正派、熟悉或了解组织人事工作的人员组成。风险：民主测评结果失真，考核报告失真。风险等级：低措施：考核人员要认真履行考核职责，按照规定的程序和要求实施考核，要全面、准确、细致地了解和客观公正地反映考核对象的情况；实行考核工作责任制。考核人员和考核组组长要在考核材料上签名，对考核材料和考核报告的客观性、真实性负责。人事科干部职工年度考核廉政防控流程图 流程图安排部署局考核委员会对年度考核工作进行安排部署。总结和述职被考核对象个人总结，撰写年度述职报告，填写年度考核登记表，并分别在一定范围述职和评议。局机关科级领导干部、局属单位领导班子成员年度考核局机关、局属单位科级以下干部职工年度考核分别在本科室（单位）范围述职。在本科室（单位）范围述职和评议。民主测评局考核委员会组织被考核对象在一定范围进行年度考核民主测评。分别在本科室（单位）范围民主测评。在本科室（单位）范围民主测评。量化分析局考核委员会对考核对象在各个范围民主测评的结果进行量化分析并排序。提出考核等次建议根据民主测评量化分析结果和平时考核情况，局考核委员会在规定的优秀等次名额内，提出考核等次建议。提出考核等次建议根据平时考核记录、民主评议、民主测评情况，各科室（单位）规定的优秀等次名额内，提出考核等次建议。确定考核等次局党组(党委)会议研究确定被考核对象的考核等次。公示对确定为优秀等次的公务员在一定范围公示7个工作日。反馈考核结果将考核结果书面反馈被考核对象，被考核对象在年度考核登记表上签署意见。人事科职称评聘工作廉政风险防控流程图职称评审根据人社局年度职称工作安排意见,局人事科安排本年度职称评审工作各单位人事科组织本单位符合人员准备申报材料初聘人员填初聘表,按要求准备材料由本单位人事科报局人事科办理相关手续晋升职称的人员按要求准备材料原件及复印件，并按要求装订。本单位人事科初审申报材料，根据单位岗位职数空缺情况，确定申报人选，公示、盖章、出函，报局人事科审核高级职称请人社局复审中级职称经局人事科初审核后报市人事局复审市人事局根据申报情况分若干专业组，组织答辩市人事局根据答辩成绩按比例确定进入评审人员，组织专家进行评审公示15个工作日。高级由省人社局发文，中初级由市人事局发文职称聘任各单位在本单位结构比例限额内提出聘任意见经单位领导研究讨论同意聘任公示7个工作日，各单位填写并上报聘任人员基本情况各单位到局人事科审核备案各单位相关工作人员到人社局审核备案各单位与当事人签订聘用合同，到人社局工资科批工资初级确定上会评审名单风险：干涉答辩和评审专家评分风险等级：一般措施：加强过程管理，严格监督。风险：不符合申报条件的通过审查风险等级：一般措施：严格执行制度规定，答辩前将通过审查的人员基本情况及业绩情况进行公示。人事科人事档案管理廉政风险防控流程图 人事档案查借阅接到干部任免调动通知后调档或电话通知人事科送档收集按人事档案材料的收集范围收集查阅单位填写干部档案查阅审批表，单位领导签字同意，盖章。中共正式党员携工作证到局人事科经科长审批同意，查档管档人员填写查阅干部档案登记簿档案一般不外借，特殊情况确需外借的，必须保证档案材料绝对安全，并在一周内归还人事档案转出前按规定认真整理、装订管档人员填写干部档案转递通知单一式两份，并严密包封收到档案核对后，在回执上签字盖章，并将回执退回接收档案后，管档人员要认真鉴别，如有涂改，填涂改情况登记表并向领导汇报， 并认真审核档案内容是否齐全鉴别材料真实性、内容是否完整、手续是否完备、纸张及书写是否规范归档经鉴定，不属归档范围的，退回所在单位或个人；不符合要求的，按要求订正或补送；符合要求且应当归档的材料及时归入本人档案档案的提供利用档案材料收集、鉴别、归档档案的转递、接收审核后，管档人员进行登记，编号入微机、入档案柜风险：随意更改档案信息，接收档案后，发现问题不报告。风险等级：一般措施：接收档案严格审查，把好入口关、借阅关，实行干部档案审查责任制。风险：违规借阅档案，向有关部门提供与事实不符的档案资料风险等级：一般措施：选择政治素质高，党性原则强的人员管理档案；经常进行教育培训。政策法规科水事纠纷处理廉政风险防控流程图 巡查发现情况反映举报进行现场勘验调查和调查取证采取临时处置措施上级来函受理立案、审批单位与单位、个人与个人、个人与单位水事纠纷不同行政区域水事纠纷当事人直接向人民法院起诉组织纠纷双方进行协商组织纠纷双方进行协商调解达成一致意见的，制作调解书协商不成的，向人民政府提交纠纷调查报告，由人民政府裁决调解不成的，告知当事人可向人民法院提起诉讼不愿协商或协商不成的，当事人可以申请调解协商达成协议，组织签定协议书风险：对纠纷情况，采取临时处置措施不当导致事态严重风险等级：低措施：建立完善纠纷调处制度，制定水事纠纷调处预案并严格执行。风险：协商、调解处置不公正风险等级：低措施：深入了解听取各方意见，注重集体研究和上下沟通协调。规计科水利规划管理廉政风险防控流程图 一、提出规划项目。根据全市水利发展需要和水利部等有关部门的安排提出规划项目。二、组织制定规划工作大纲。内容包括规划编制的必要性，规划时段、规划内容要求、承担单位、论证方式、进度安排和成果报批形式等。三、组织规划编制。1.做好基础调查，信息收集、课题研究、项目论证，多种形式听取各方面的意见。2.编写规划文本。内容包括现状，趋势、总体思路、目标、任务、布局、具体项目、实施保障措施及法律、法规规定的其他内容。四、组织规划成果的衔接和论证。1.征求有关单位和部门意见，做好规划的衔接工作；2.组织专家或局技术委员会进行论证，并出具论证意见。五、组织规划的报批工作。根据水法和其他法律、法规的规定，对综合规划、专业规划和专项规划按规定的审批权限分别进行报批。六、负责规划成果公布。对已批准的规划除需保密的内容外，及时对外公布，使之成为该规划领域内实行管理的重要依据。风险：未按规定实事求是提出规划项目。风险等级：一般措施：严格执行水利部水利规划管理办法.风险：衔接时不重视各方意见影响规划的科学性。风险等级：一般措施：加强监督检查.风险：专家论证时被收买或吃拿卡要风险等级：一般措施