山西潞安煤基合成油有限公司山西潞安煤基合成油有限公司 风险分级管控体系建设实施指南风险分级管控体系建设实施指南 （2012018 8 版）版） 2012018 8 年年 4 4 月月 目目 录录 1.适用范围 . 1 2.编制依据 . 1 3.总体方法程序 . 1 4.职责分工 . 2 5.术语和定义 . 3 6.风险点识别 . 5 7.风险分析评价 . 9 8.风险控制 12 9.风险培训 13 10.风险信息更新 . 13 11.工作程序及要求 . 14 附件 A 风险点分类标准 15 附件 B 风险矩阵法 20 附件 C 风险分级管控程序框图 23 附件 D 过程管理表格样表 24 1 1 1. .适用范围适用范围 本实施指南适用于山西潞安煤基合成油有限公司范围内的风险识别、评价、分级、 管控。 2 2. .编制依据编制依据 中华人民共和国安全生产法 （2014 年 12 月 1 日） 职业健康安全管理体系要求 GB/T28001-2011 关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制的意见 （国务院安委办201611 号） 山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制的通知 （晋安办发2016113 号） 山西省人民政府安全生产委员会办公室关于推进安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制构建工作的通知 （晋安办发201742 号） 长治市安全生产监督管理局关于印发化工和危险化学品生产经营企业构建双重 事故预防机制实施方案的通知 （长安局发2017163 号） 关于印发潞安集团构建地面企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机 制实施方案的通知（潞矿安函201750 号） 关于印发潞安煤基合成油有限公司安全生产规章制度汇编之风险评价管理制 度（潞安煤基油安监字20186 号） 3 3. .总体总体方法程序方法程序 根据上级政府主管部门与集团公司的指示要求，结合山西潞安煤基合成油有限公 司实际，经山西潞安煤基合成油有限公司安委会同意，公司着手建立风险分级管控体 系建设。 3.1 3.1 总体要求：总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行 风险分级管控体系建设。各部门在“双重体系建设”工作办公室的组织下，按照风 2 险分级管控体系建设实施指南要求，结合各车间实际情况，严格落实，做到“全员、 全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 3.2 3.2 工作目标：工作目标：自本指南发布之日起，至 2017 年 12 月份完成公司风险分级管控 体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建设风险分级管控体系 做到有效遏制生产事故的发生，保障公司生产财产安全。 3.33.3 基本原则：基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、 持续改进“的基本原则，充分发挥各车间基层专业技术人员的主导作用，全面落实企 业主体责任。 3 3. .4 4 基本程序基本程序 举行启动仪式 成立组织机构 实施培训 编制实施指南和有 关台账、记录 采用工作危害分析法、安全检查表法辨识危害因素并填写相关记 录 采用风险矩阵法进行风险分析、 分级并填写相关记录 分析现有风险 控制措施的有效性， 提出改进的控制措施并填写相应的记录 组织全员学习本岗 位的风险，落实风险控制措施 组织人员及时并定期评审、更新风险信息 有效运行体系，实现持续改进。 4 4. .职责分工职责分工 山西潞安煤基合成油有限公司风险分级管控体系建设的领导机构工作办公室下设 在安监部，具体负责公司风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调工作，支持宣传 推广公司风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风 险管控。 公司“双重体系建设”组织机构领导组： 组组 长：长：公司董事长、党委书记、总经理 副组长：副组长：公司副总经理、党委副书记、总会计师 成成 员：员：总经理助理、副总工程师、部门（车间）负责人 组长组长职责：职责：负责安排风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、 协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各 3 责任人责任落实情况。 副副组长组长职责：职责：具体负责山西潞安煤基合成油有限公司风险分级管控体系建设实 施指南的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司风险 分级管控台账、记录的编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 成成员职责：员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内 的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 其他部门：其他部门：按照 “管业务必须管安全”的原则，公司各车间积极按照公司部署， 完成本车间范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 5 5. .术语和定义术语和定义 5.15.1 风险风险 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性 的组合。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ） 。 风险(R)可能性(L) 后果严重性(S)。 5.25.2 危险源危险源 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ） 。 危险源的构成： -根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力 容器等等。 -行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。 -状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 5.35.3 风险点风险点 通常指风险存在的部位，又称危险源。 5.45.4 风险辨识风险辨识 风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。 4 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 （GB/T28001-2011 职业 健康安全管理体系要求 ） 5.55.5 风险评估风险评估/ /评价评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是 否可接受予以确定的过程。 （GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 ） 5.65.6 风险分级风险分级 采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分 等级。 （根据有关文件及标准，将风险定为“红、橙、黄、蓝”四级。 ） 蓝色风险低风险：一般，可容许的危险。员工应引起关注。 黄色风险一般风险：显著，需要控制整改。班组应引起关注。 橙色风险较大风险：高度危险，必须制定措施进行控制管理。车间对重大及以上 风险危害因素应重点控制管理。 红色风险重大风险：不可容许的，极其危险，公司必须立即整改，不能继续作业。 5.75.7 风险管控风险管控 根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措 施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考 虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；培 训教育措施；个体防护措施。 5.85.8 风险信息风险信息 是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所 需管控措施等一系列信息的综合。 5.95.9 重大风险重大风险 是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的 风险。 5.105.10 重大危险源重大危险源 是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于 或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产 5 经营单位且边缘距离小于 500m 的几个（套）生产装置、设施或场所。 6.6.风险点识别风险点识别 6 6.1 .1 风险点识别范围的划分风险点识别范围的划分 风险点识别范围以车间为单位组织，以作业活动、设备设施进行划分， ，确保风险 点识别全覆盖。 风险点识别范围包括但不限于以下内容： （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和异常活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所的人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； （8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 6 6.2 .2 风险点识别方法风险点识别方法 本指南推荐两种常用方法实施风险点识别并进行定性风险分析：一是工作危害分 析法（简称 JHA） ，主要用于对作业活动的风险点进行辨识；二是安全检查表法（简称 SCL） ，主要对静态设备设施（物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行 识别）的风险点进行辨识。 6 6. .2 2.1.1 工作危害分析法工作危害分析法 该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预 防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析 识别。 6 6. .2 2.2.2 安全检查表安全检查表法法 该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以 6 及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。 6 6. .3 3 危害因素造成的事故类别危害因素造成的事故类别及后果及后果 危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触 电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和 窒息、其它伤害。 6 6. .4 4 风险点识别风险点识别方法应用方法应用 企业针对动态的作业活动采用工作危害分析法对风险点进行识别；针对静态的设 备设施采用安全检查表法对风险点进行识别。只有将这两种方法针对不同对象分别应 用，才能保证风险点识别全面细致。 6 6. .4 4.1.1 工作危害分析法实施步骤工作危害分析法实施步骤 该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业活动划分、选定、风险点识 别。 6 6. .4 4.1.1.1.1 作业活动的划分作业活动的划分 可以按生产工艺操作、检修维护、特殊作业等进行划分。如： 1）工艺操作：置换通气、设备设施操作、管线巡检、施工管线投产前的安全条件 确认。 2）检修作业：停水、停电、停气的处理，设备故障维护处理。 3）非常规作业：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装等特殊作 业；设备维修、管路铺设、打压、放散等危险作业；焊接、置换等其他作业 6 6. .4 4.11.2 2 分析并选定作业活动分析并选定作业活动 1）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人 明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步 骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步 骤） 。 2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一 定风险的作业活动填入作业活动清单 （样表 1） 。 6 6. .4 4.11.3 3 填写工作危害分析（填写工作危害分析（JHAJHA）评价表 （）评价表 （样表样表 2 2） 7 1）该表是企业针对动态作业活动进行风险点识别和分析评价全过程的记录。在本 阶段应将作业活动每一步骤的潜在危害填入表中“工作步骤”和“危害或潜在事件” 栏目，并参照本指南第 6.3 条内容填写表中“主要后果”栏目。 2） 工作危害分析（JHA）评价表中“工作步骤” 、 “危害或潜在事件” 和“主 要后果”栏是危害因素辨识环节必须填写的。其余栏目在风险分析、判定等级和风险 控制阶段再填写完