中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn2009 年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单选题(每小题 0.5 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求。) (1)为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。A. 审慎性B. 适应性C. 专业化D. 个性化(2)企业的（）决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。A. 行业地位B. 经营能力C. 产品质量D. 创新能力(3)公开原则又称“信息公开原则” ，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（） 。A. 大量化B. 真实化C. 公开化D. 多元化(4)申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（） 。A. 自律组织的纪律处分B. 证监会的纪律处分C. 证券公司的纪律处分D. 行政处罚(5)在实践中，行为人违反反洗钱法的有关规定，构成犯罪的。将依法追究（ ） 。A. 民事责任B. 赔偿责任C. 行政责任D. 刑事责任中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn(6)股票价格的波动方向叫做（） 。A. 趋势B. 走势C. 趋向D. 走向(7)企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划叫做（） 。A. 经营战略B. 经营策略C. 营销战略D. 营销策略(8)深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（） 。A. 9：3011：30、13：O015 ：O0B. 9：1511：30、13：0015 ：O0C. 9：1511：30、13：3015 ：00D. 9：1511：O0、13：0015：00(9)客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（） 。A. 对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B. 对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C. 同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行登记D. 同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记(10)以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成（） 。A. 内幕交易罪B. 操纵证券交易价格罪C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪D. 诱骗他人买卖证券罪(11)全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合，共生共荣。A. 制度环境B. 社会环境中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cnC. 市场环境D. 人文环境(12)当收盘价与开盘价相同时，K 线会呈现（） 。A. 一字型B. T 字型C. 倒 T 字型D. 十字星(13)委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（） 。A. 柜台委托B. 电话委托C. 传真委托和函电委托D. 自助终端委托(14)市场营销战略是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业（）的市场营销所作的计划。A. 全局性和长期B. 整体性和长期C. 阶段性和定期D. 发展性和定期(15)编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（） 。A. 合规风险B. 经济风险C. 管理风险D. 政治风险(16)客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的（） 。A. 过程质量B. 输出质量C. 物理质量D. 合作质量(17)某上市公司每 10 股派发现金红利 1.00 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.O0 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 10.00 元，则除权( 息)报价应为（） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cnA. 9.40 元B. 21.15 元C. 8.60 元D. 19.35 元(18)证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款。A. 买卖股票等值以下B. 1 倍以上 3 倍以下C. 1 倍以上 5 倍以下D. 3 倍以上 5 倍以下(19)上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开盘集合竞价时间为（） 。A. 9：159：25B. 9：3011：30C. 13：0015：00D. 14：5715：O0(20)由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等 )的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的（） 。A. 公司风险B. 经济风险C. 技术风险D. 管理风险(21)专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是（） 。A. 保守型B. 稳健型C. 积极型D. 风险厌恶型(22)影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（ ） 。A. 上市公司质量与经济效益状况B. 宏观经济环境C. 市场因素D. 上市公司数量中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn(23)国际证券界发行证券的通行做法是（） 。A. 网上累计投标询价发行B. 网上定价市值配售C. 网上竞价发行D. 网上定价发行(24)交易权限的技术载体是（） 。A. 交易单元B. 交易席位C. 交易委托D. 交易手续(25)证券公司的主要收入来源是（） 。A. 承销业务收入B. 自营业务收入C. 理财投资收入D. 经纪业务收入(26)依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是（） 。A. 全国人民代表大会B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 证券交易所(27)根据上海证券交易所交易规则 ，上海证券交易所通过竞价交易买人股票、基金、权证的申报数量为（） 。A. 1 股(份) 或其整数倍B. 10 股(份)或其整数倍C. 100 股(份)或其整数倍D. 1000 股(份)或其整数倍(28)可以在上海证券交易所进行大宗交易证券买卖的情况是（） 。A. B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元B. A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C. B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元D. 基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn(29)公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（） 。A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 平等原则(30)上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（） 。A. 0.01 元人民币B. 0.001 元人民币C. 0.001 美元D. 0.005 元人民币(31)证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（） 。A. 5 年B. 10 年C. 20 年D. 30 年(32)我国的中华人民共和国反不正当竞争法是于（ ）颁布的。A. 1993 年 9 月B. 1993 年 10 月C. 1997 年 9 月D. 1997 年 10 月(33)规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是证券公司监督管理条例在（）方面对证券法进行的明确和补充。A. 保护客户资产B. 防范证券公司账外经营C. 证券公司市场准人条件D. 对证券公司高管人员的监管制度(34)关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（）A. 责令限期改正B. 情节严重的，处 20 万元以上 50 万元以下罚款中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cnC. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证(35)证券结算的两个方面是（） 。A. 成交和交收B. 结清和清算C. 成交和清算D. 清算和交收(36)中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，叫做（） 。A. 国家法律B. 行政法规C. 部门规章及规范性文件D. 自律规则(37)股票市场供给的主体是（） 。A. 证券公司B. 上市公司C. 股票交易所D. 证券交易所(38)制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，是（）的职责。A. 国务院B. 证券交易所C. 中国证券业协会D. 中国证监会(39)按照（）的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等。A. 营销内容B. 营销方式C. 营销渠道D. 营销对象(40)证券投资分析的（）直接决定了证券投资分析的质量。A. 信息中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cnB. 步骤C. 方法D. 结果(41)A 公司权证的某日收盘价是 5 元，A 公司股票收盘价是 20 元，行权比例为 1。如果次日 A 公司股票涨停，则权证次日可以上涨（ ） 。A. 1 元B. 1.5 元C. 2 元D. 2.5 元(42)在不正当竞争中，没收违法所得和罚款属于（） 。A. 民事法律责任B. 赔偿法律责任C. 行政法律责任D. 刑事法律责任(43)新证券法自（）起实施。A. 2005 年 1 月 1 日B. 2006 年 1 月 1 日C. 2007 年 1 月