第二章 （公共管理）研究设计一、研究设计概论科研设计是对研究课题的规划，也就是谋求新知识、新发现的策略、步骤和手段选择。科研研究设计的内容因学科领域和研究问题的不同而多种多样，但其最重要的内容和程序总是包括：1、辨识问题。即提炼主题，形成假设（树），初步回答问题或预期可能的结果。2、假设论证的技术路线。即设计操作性变量、选择论证可能结果的技术方法。3、发现研究问题文献述评得出研究结论提出理论假设检验理论假设图3-1：科学研究的基本步骤所以，研究设计必须要回答以下四个关键性的问题：(1)研究的问题是什么？(2)为什么要研究这个（些）问题？1.你能做什么(3)研究假说是什么？ (4)如何检验研究假说？不难看出，对第(2)和第(4)个问题的回答是研究设计的关键环节。因此，研究设计中必须对这两个问题做出详尽、可信的回答。要想证明所选研究问题确实具有研究价值，研究人员必须在研究设计中以充分的证据说明：(1)这个问题尚未回答或已有答案有缺陷；(2)该问题具有科学意义和/或现实意义。支撑上述判断的基础是全面系统的文献回顾。文献回顾(literature review)的主要任务是查找文献、选择文献和批判文献。核心是批判文献，即研究人员对相关文献的关键部分进行批判性评价，既肯定其优点长处，又要指出其存在的不足，而后者则是文献回顾的重点和核心部分。公共管理研究设计的基本任务包括两个方面：一是选择、确定收集和分析研究数据的方式方法，保证研究所采用的方式方法是合理的、可靠的和经济的；二是构思、制定实现研究目的的操作程序和控制方案，保证研究是有效的、客观的和明确的。研究设计的核心内容是保证回答研究的问题和达到研究目的。l 研究方式方法是合理的，指针对一定的假设或研究内容，采用的方式方法能够满足检验、论证和解释研究内容。 l 研究方式方法是可靠的，指研究所采用的方式方法式是可以信赖的，可以重复的，即使换了他人来做同样的工作也能得到基本相同的结果。l 研究方式方法是经济的，指对经费、人力、物力、时间的整体考虑和精打细算，既要力所能及，又要以较少的投入争取最大的效益。l 保证研究是有效的，首先指研究所使用的变量之间存在着真实的确定的关系，这种关系可能是因果关系，也可能是相关关系；其二是这种关系的想象和构思是科学的，源于理论的支持、实践的启发以及灵感的萌动，对关系中的变量进行适当的操作化定义，能够有效控制和检验；其三是对于这种关系的统计意义，采用的数学推论工具是否适宜和数据的质量是否达到需要的标准，以及样本容量是否合适；其四是研究结果的适用范围，公共管理研究必须保证有一定的适用范围，如果仅是对某一个人适用，对于公共管理研究来说其意义不大。l 保证研究是客观的，指研究的程序和控制必须要保证研究变量之间的影响能以真实关系发生变化，不能是虚构的或随心所欲的，收集的数据是反映真实关系的、准确的。l 保证研究是明确的，指设计要使得研究所反映的关系能以比较突出和鲜明的形式表现出来，或者说，使得产生最大的反映关系量，同时，研究结果不能含糊不清或似是而非，而是以明白无误的、有说服力的、可靠的数据或材料表述出来。科研设计涉及的一些相关问题将放到论文写作中讲，这里重点介绍科研设计的“主题先行”原则以及理论演绎与细化主题的假设树设计等。二、 科研设计：主题先行科学研究设计必须主题先行What?什么是主题？主题是对主要问题的专业表述和说明以及作者的主观回答。所以，主题先行就是先辨明问题（是否是个真问题）并形成对它的主观解答（核心假设）。换言之，对研究的主要贡献即研究结果是什么，心中要有个设想，做到基本有数，其它研究工作或论文写作则是深入细化和具体论证的过程。Why？主题先行符合人的思维认知规律。每个人的认知过程都是在自己原有的知识结构的背景下进行的，个人接受外界信息是主动选择、过滤的过程。信息对个人有没有意义、在多大程度上产生意义以及个人以何种方式接受信息，都取决于个人原有的心理定势、知识结构和价值取向，无主观意向、真空式地接受事实，在现实生活中几乎不存在。当然，假设并不是凭空猜测，它是建立在研究者知识结构和思维模式基础上，从原有的理论基础和经验中提出的对问题的主观回答。主题先行可以通过假设树和变量设计、文献综览等前期研究和设计，进行初步检验、校正或深化假设，避免走弯路。如果到了写作论文中期或勉强收关时才发现自己原来选择了错误的题目或方向，或题目太大自己把握不住，悔之晚矣。主题先行以及对主题的分解细化形成的假设树，犹如一把智力钥匙，开启一条有效途径去准确捕捉题材，收集到有效的数据、资料和案例。图示：主题先行与否对研究效率（找到并验证创新点）的影响： （a）无主题 （b）主题先行How?第一步，兴趣或现实疑惑的问题研究领域相关文献和该现实问题的资料。第二步，对文献和资料的初步解读形成研究（学术）问题（分类、定位、变量筛选等）研究视角或切入层面研究主题。三、（公共管理）研究设计的要素和流程图根据研究设计需要回答的四个关键性问题，研究设计的基本要素将会涉及到研究目的、研究问题、研究变量、研究假设、分析单元、时间维度和研究方法等七个基本要素，如下图所示。公共管理研究设计的基本要素：研究问题研究目的研究变量问题研究假设研究总体分析单元分析单元分析单元分析单元分析单元分析单元分析单元时间维度分析方法分析单位（units of analysis）是公共管理研究者试图观察、描述和解释的对象，也即是在公共管理研究中被分析、描述和解释的人或事物。任何研究首先必须要有明确的研究分析单元，然后才能根据研究的分析单元收集资料。选择研究的分析单元是公共管理研究设计的主要内容之一，它不仅与研究目的、内容密切相关，而且还直接关系到资料的收集、整理、分析，同时它还涉及到整个研究的费用以及应用范围。公共管理研究的分析单位是多种多样的，既可以是个体，也可以是某个群体或组织，或者是一个社区或者是社会产品。个人（individual）。由于公共管理组织或公共管理活动主要是由个人成员或个人活动组成的，因此，公共管理研究在很大程度上是以个人为研究对象的。作为公共管理研究分析单元的个人，通常包括：政府官员、公务员、教师、学生、农民、工人、军人、企业家等。正是通过对个人进行深入的考察、分析、描述和解释，寻找和发现由个人组成的各种群体和组织活动的发生、发展与变量规律，以及由个人的行为和态度所构成的丰富多彩的公共管理现象。以个人作为分析单元，可以选定某种典型的个人（例如：官员和公务员等）为研究对象，以其变化发展的过程为研究内容，收集有关研究对象的一些资料，进行全面、深入、细致的分析研究，探索造成某种特殊状况的原因，从中揭示其发展、变化的基本规律，并在此基础上提出有针对性的公共管理对策与措施，促进研究对象的良好发展。以个人作为分析单元具有这样几个特点：研究对象的单一性：以个人或个人活动作为研究对象，对象具有单一性、具体性，主要研究个人的行为、心理、态度、兴趣等等，个人研究可以不具有代表性、典型性。研究目的的针对性：我们研究的目的是为更好地对对象进行矫治为目的，任何个人研究的目的都是通过发现存在的问题，探索形成的问题的根源，以更好地有针对性的矫正。研究过程的精细性：研究对象集中，便于更好地认识对象的现状，真实的状况，准确把握研究对象的特点，便于研究者有针对性地对材料进行纵向、横向的分析，进而归纳出一般结论。研究对象的长期性和稳定性。 群体是（group）。群体是相对于个体而言的。从心理学的角度来说，群体指由两个或两个以上成员组成的、具有共同关注的目标/任务/活动、在行为上相互作用、在心理上相互影响的人群。群体的主要特点包括：成员有共同的目标；成员对群体有认同感和归属感；群体内有结构，有共同的价值观等。群体通常可分为正式群体和非正式群体。正式群体是指由组织结构确定的、职务分配很明确的群体。非正式群体是指成员为了满足个体需要，以感情为基础自然结合形成的多样的、不定型的群体。非正式群体是既没有正式结构，也不是由组织确定的联盟，它们是个体为了满足社会交往的需要在工作和生活环境中自然形成的。一个现实的人，总是要生活在一定的社会环境中，依从于经济和政治地位、种族或民族、社区、年龄、性别、职业、血缘、兴趣、信仰等诸多方面因素的影响，总要与别的人形成一定的社会关系，参加一定的群体生活。而且，一个人通常不只属于一个群体，一般都同时是若干群体的成员。社会群体生活是人们的基本生活方式，这样，人们在社会生活中的群体特征和行为，就成为公共管理学研究的重要组成部分。因此，在公共管理研究领域，群体是重要的研究对象和分析单元，如：工人群体、农民群体、教师群体、公务员群体、弱势群体等。组织（organization）。组织是指为了执行一定的社会职能，完成特定的社会目标、具有明确规章制度的一个独立单位，是正式化的社会群体，组织特征包括：组织规模、组织方式、管理方式、组织行为、组织规范等。从社会学的角度看社会组织，特别要注意以下三点： 第一，社会组织有别于初级社会群体。 虽然社会组织可以由初级群体或非正式群体演化而来，但是当它称为社会组织之时，已经和诸如家庭、氏族、邻里等初级群体高度分离。 第二，组织中形成了分工体系。所谓分工，就是将为实现共有目的的工程分解为相互异质、相互补充的几种作业。因此，它不是在同类意识和共鸣原则的基础上形成的社会关系，而是在意识到自己的作业如果独立进行便是没有意义的，也就是意识到功能上的相互依存的必要性的基础上形成的社会关系。 第三，组织制造了制度化的支配关系。支配关系是由于利用势力或行使权力(权力即制度化了的势力)而建立的支配服从关系。组织中权力的一个重要特征是权力正当性的依据来源于制定了的秩序，即规则，而不是对权力行使者个人的恭顺感情。马克斯韦伯把这种基于制定了的规则的支配称为法理的支配或权力，而将基于敬仰、崇拜和感激的支配叫做传统的支配或权力。社会学把作为规则规定下来并且为组织成员承认和接受的支配关系，叫做制度化了的支配关系。在这种关系中，服从规则是加人组织所必须付出的代价，组织成员也正是用这种代价换取组织支付给他的利益和报酬。另外，科层制组织中的权力关系是特定的，它与传统支配中的主从关系权力人格的不同。一旦离开了职务，上下级就复归到了完全平等的个人。 在规模上，社会组织的规模大于一般社会群体，可以有许多成员。小型的社会组织、比如小企业，可能只有7、8个人，而大型的组织可以拥有几百人、几千人、几万人的成员，国家即是一个巨型的社会组织。学校、企业、医院、政府、农村、城市、维权机构、行业协会、民间公益组织、社区组织、互助组织、商会、工会、基金会等，均是公共管理研究的重要分析单位。 公共产品(public goods)。除上述三种分析单元以外，各种类型的公共产品（或公共服务）也是公共管理研究的重要分析单元。公共产品是与私人产品相对应的一个概念，是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。不完全具有这两种特征的称为“准公共产品”，如公园、电影院等。公共产品的基本特征：一是非竞争性。一部分人对某一产品的消费不会影响另一些人对该产品的消费，一些人从这一产品中受益不会影响其他人从这一产品中受益，受益对象之间不存在利益冲突。二是非排他性。是指产品在消费过程中所产生的利益不能为某个人或某些人所专有，要将一些人排斥在消费过程之外，不让他们享受这一产品的利益是不可能的。我们可以用公共产品（或公共服务）来概括那些无