- 1 -证券考试题一、单选题：（30*1=30 分）1.被誉为“现代营销学之父”的是（ ）A.菲利普科特勒 B.奥多李微特 C.罗姆麦卡 D.罗伯特劳特鹏2.目前，第三世界国家仍处于（ ）A.销售观念 B 生产观念 C 社会营销观念 D 全面营销观念3.市场营销理论的中心是（ ）A.客户满意度 B 消费者需求 C 交换 D 产品提供4.为鼓励顾客购买更多物品，企业给那些大量购买产品的顾客的一种减价称为（ ） 。A功能折扣 B数量折扣 C季节折扣 D现金折扣5.目标市场营销是以下哪一种观念的体现：（ ）A生产观念 B产品观念 C推销观念 D市场营销观念6.向最终消费者直接销售产品和服务，用于个人及非商业性用途的活动属于（ ） 。A零售 B批发 C代理 D直销7.市场营销战略制定的核心是（ ） A.市场细分和确定目标市场； B.市场细分.确定目标市场和市场定位；C.供应商市场和顾客市场； D.内部市场.确定目标市场和市场定位；8.从总体上看，质量改进方案通常会增加企业的（ ） 。A成本 B盈利 C无形资产 D以上答案都不对9.（ ）是指企业利用多种信息载体，与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销.营业推广与公共关系等等。A产品 B定价 C促销 D分销10.在产品生命周期的投入期，消费品的促销目标主要是宣传介绍产品，刺激购买欲望的产生，因而主要应采用（ ）促销方式。A广告 B人员推销 C价格折扣 D营业推广11（ ）差异的存在是市场细分的客观依据。A产品 B价格 C需求偏好 D细分12.证券公司的营销活动，按（ ）不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销。A.营销对象 B.营销方式 C.营销组织者 D.营销内容13.企业要通过攻击竞争者而大幅度的扩大市场占有率，应攻击（ ） 。- 2 -A近竞争者 B “坏”竞争者 C弱竞争者 D强竞争者14.消费者的购买单位是个人或（ ） 。A集体 B家庭 C社会 D单位15.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系16 证券业协会和证券交易所在性质上是属于（） 。A证券业的最高监督机构 B政府组织 C自律性组织 D民间组织17 证券公司经纪业务的核心服务是（ ）A.证券交易通道服务 B.证券投资咨询服务C.理财顾问服务 D.公司营业网点的选址18 下列 K 线中， （ ）更能代表市场交易清淡。A.有上下影线的阳线 B.大十字星 C.小十字星 D.大阳线实体19.股票在实质上代表了股东对股份公司的（） 。A产权 B债券 C物权 D所有权20.基本分析的重点是（ ）A.宏观经济分析 B.行业分析 C.区域分析 D.公司分析21.股票的理论价值是（） 。A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值22.证券必须同时具有的两个最基本特征是（ ） 。A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征23.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A金融投资 B资金 C货币投资 D项目投资24.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值25.股票实际上代表了股东对股份公司的（） 。A产权 B债权 C物权 D所有权26.贴现债券通常在票面上（） ，是一种折价发行的债券。A不规定利率 B规定利率 C不标明折价 D标明折价27.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（） 。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券28.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（） 。A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债- 3 -29.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。A市场利率 B银行贷款利率 C同业拆借利率 D定期存款利率30.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D电子债券二、多选题（40*1=40 分）1.按照性质分，证券分为（） 。A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券2.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。A占有 B使用 C收益 D处置3.证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。A债券市场 B股票市场 C发行市场 D基金市场4.自我管理型团队中可以分为：（ ）A. 组织分析团队 B.管理执行团队 C.业务操作团队 D. 领导决策团队5.一般，属于处理团队中紧密型非正式组织的办法有：（ ）A.考察评估 B.瓦解非正式组织 C.通报批评 D.开除处理6.绩效引导人员的主要工作职责包括：（ ）A.员工绩效和开发 B.培训员工C.招聘、培训和培养能力很强的员工 D.帮助员工职业成长7.团队领导的工作职责主要有：（ ）A.引导团队绩效走向预期的结果 B.引导团队决定业务策略/方向C.共担面向结果的团队相互责任 D.主要采用惩罚手段对队员进行处罚8.团队建设中，营业部的主要工作：（ ）A.定义业务成果和指定预算 B.定义衡量标准 C.任命团队 D.解决团队问题9.沟通的三个环节：（ ）A.有效表达 B.同理倾听 C.积极反馈 D.激情表达10.团队有效运作的三种人：（）A.实干家 B.参谋者 C.领导者 D.控制者11.卓越团队建设应该考虑的方面有（ ）A.事业目标 B.业务增长 C.竞争机制 D.实践训练12.以上哪些是建立和谐团队共同目标的主要因素：（ ）- 4 -A.行为准则 B.执行目标 C.成功尺度 D.规章制度13.股票的技术指标一般由（ ）A.股价 B.成交量 C.涨跌指数 D.大盘数等数据计算而得14.团队冲突的类型：（ ）A.利益冲突 B.性格冲突 C.情感冲突 D.工作冲突15.团队顾问的工作职责主要有：（ ）A.提供团队动态指导 B.引导团队流程C.确认必要的工具/技巧 D.观察团队会议并提供反馈16.龙头股与次龙头股相比具有的特点：（ ）A.市场形象差 B.市场形象好 C.价位较高 D.价位较低17.龙头股的上涨方式：（ ） A.台阶式上涨 B.直线式上涨 C.通道式上涨 D.震荡式上涨18.关于证券交易所接受申报的时间，下列说法正确的是（ ）A.证券交易所认为必要时，可调整接受申报时间B.9：209：25 之间，不允许撤单C.9：259：30 之间，深交所接受申报，但不做处理D.14：5715：00 之间，深交所不允许撤单19.道格拉斯麦克雷戈提出的人性假设理论主要是：（ ）A.X 理论 B.Y 理论 C.需求理论 D.行为科学理论20.行为理论一般是指：（ ）A.激励理论 B.动机理论 C.人性假设 D.奖罚机制21.中华人民共和国公司法规定，股东出资的方式有（ ）A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权22.优先股股票根据不同的附加条件，大致可分为（ ） 。A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票23.证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）A.国有企业 B.有限责任公司 C.中小企业 D.股份有限公司24.证券营销的专业化对于营销人员来讲，主要包括( )A.理念专业化 B.技能专业化 C.行为专业化 D.行动快速化25.客户拓展流程的目标是：（ ）A.提高营销效率 B.尽快开户 C.多拉客户 D.多拉存款26.客户的满意度高低主要取决于（ ）- 5 -A.实际价值 B.期望值 C.使用价值 D.产品质量27.根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为（ ）A.间接营销环境 B.外部营销环境 C.内部营销环境 D.微观营销环境28.我国证券市场的金融机构投资者不包括（ ）A.证券经营机构 B.保险公司 C.政府机构 D.证券经纪人29.波浪理论是一种（ ）A.主观 B.不确定理论 C.客观 D.确定性30.服务营销的策略选择：（ ）A.有形化展示 B.标准化 C.平台化 D.品牌化和概念化31.传递研究报告的方法有：（ ）A.化简为繁 B.抓住本质 C.锻造专业能力 D.快速浏览32.塑造个人外在形象主要有：（ ）A.仪表 B.仪态 C.形象 D.行为33.股票的技术指标一般由（ ）A.股价 B.成交量 C.涨跌指数 D.大盘数等数据计算而得。34.股票价格运动的三种趋势：（ ）A.主要趋势 B.次级趋势 C.短期趋势 D.长期趋势35.道氏理论的分析特点：（ ）A.注重收盘价 B.注重长期趋势 C.反映市场方向 D.对选股没太大帮助。36.证券投资者一般分为：（ ）A.积极性 B.稳健型 C.保守型 D.激进型37.波浪理论中，价格波动的两种形态是：（ ）A.推动浪 B.调整浪 C.平缓浪 D.激进浪38.投资顾问客户服务一般包括哪些内容：（ ）A.信息管理 B.日常管理 C.投诉建议管理 D.预警提示管理39.理财规划服务类产品作为对营销支持的作用是：（ ）A.作为新客户的营销导入 B.实现老客户价值最大化C.实现利润最大化 D.作为老客户维持40.理财