企业管理研究的经济学视角,报告人：茅宁教授 工作单位：南京大学商学院 电话: 83686040 Email:maongnju.edu.cn,目录,经济学与管理学的区别与联系 经济学研究企业的演化趋势 组织经济学概述 组织经济学的核心：组织中的决策 组织经济学的发展方向 中心议题：组织经济学（Organizational Economics）,1、问题的提出,管理学的多学科移植交叉性 综合运用经济学、数学、运筹学、工程技术、心理学、社会学、系统工程、控制论、信息论 古典管理阶段侧重于物、财及管理组织过程的管理，是以工业工程、经济学方法及社会学为基础的 以人为中心的管理人际关系学说、行为科学则是建立在心理学、社会学和人类学等学科方法基础之上的 现代管理阶段则更是移植了数学、计算机科学、统计学、文化学等诸多学科方法，形成了 “管理理论丛林” 学派的根本差异就是来自不同学科的研究方法的区别，所谓学派（school）叫做方法（approach）更为合适,经济学与管理学的区别,研究目标的差异 管理学是以提高企业业绩、增加股东回报为目标 经济学家是以提高社会福利为宗旨、为政府制定政策提供依据 研究视角的差异 管理学从企业“内部”做文章, 通常以个别企业为研究对象，关心的是如何解决这些个别企业面临的独特问题，以及如何发掘其与众不同之处 经济学则把研究重点放在企业外部的市场环境，关心的是整个行业的表现，忽略行业内企业之间除规模大小之外的一切差别(黑匣子),研究对象的差异 经济学关注的是如何通过经济机制在全社会范围内进行具有稀缺特性的资源的配置问题，企业组织特性常常被忽略 管理学则研究在一个具体组织内如何通过计划、组织、协调、控制等管理职能和活动以尽可能少的资源实现组织的目标 经理人作用的差异 在经济学中,企业所处的外部环境决定了企业的经济行为，并最终决定了企业的业绩表现。其中企业的经济行为基本上是被动的、无力的，既不能改变环境，又不足以影响最终结果。 管理则高度重视经理人的能动作用，重视经理人利用和迎合环境的能力 研究方法的差异,经济学分析方法（四层次）,实证分析：不对问题做价值判断，只说明在什么条件下出现什么结果 第一层次是把人们决策前的经济环境用数学函数描述，如用效用函数描述人的嗜好和欲望，用博弈论中的博弈规则描述经济制度，用生产函数描述生产条件等 第二层次是决策的比较静态分析，用数学中的最优决策理论分析人的自利行为，如线性规划模型 第三层次为均衡的比较静态分析，用均衡概念分析不同人的自利行为的相互作用形成的结果 如果考虑时间因素，则二、三层次分别为决策的比较动态分析和均衡的比较动态分析 第四层次的分析是与价值判断有关的所谓福利分析或规范分析，研究人们自利行为的相互作用形成的结果是否对社会有利,经济学分析方法的特点,上述四个层次研究方法所依据的主要分析工具就是数学 由于数学语言的精确性，借助数学可以降低经济学家之间的沟通费用，数学模型有助于经济学知识的积累 内在逻辑统一，论证严密，知识可积累性强，更符合科学性原则 经济学崇尚理性、追求科学主义，有自己固有的研究分析方法，任何没有用数学语言表达的知识都难以进入主流经济学，被经济学家所接受。这无疑保持了经济学的纯洁性和科学性，有利于经济学知识的长期积累，但也阻碍了经济学从除数学以外的其它学科吸取营养、学习借鉴相关知识,“管理理论丛林”(孔茨),六个学派 管理过程学派、经验或案例学派、人类行为学派、社会系统学派、决策理论学派和数量学派 6个学派又发展为11个学派 经验或案例学派、人类行为学派、群体行为学派、协作社会系统学派、社会技术学派、决策理论学派、系统学派、管理科学学派、权变和情景学派、经理角色学派和经营理论学派,管理学研究方法的特点,管理学是一个开放的知识体系，任何有利于解决管理问题的知识，无论其属于什么学科，都可以被吸收、借鉴到管理学中 以牺牲管理学自身的科学性为代价 经济学研究可以为管理学的研究提供方法和理论基础，特别是应用经济学 管理经济学（公司经济学）是经济学在企业的直接应用,成功的管理学研究论文标准,详尽的描述（detailed description） 问题的提出 非正式的理论（informal theory） 定性的分析、假设的提出 正式的建模（ formal modeling） 研究方法 实证 三者的有机结合,管理学与经济学的结合点：组织,直接的结合点：对企业组织的研究 组织是个体或个体集合之间的一种稳定的交易模式 在近一百多年里，各种各样的组织形态逐步成为社会经济结构的最重要组成部份，并且依然在扩大其经济活动和社会活动的范围，占据着社会舞台的中心 经济组织是人工构建的，是有目的的法人组织，它的存在完全独立于自然人,经济学与管理学研究领域的“分工契约”,经济学是研究将稀缺的资源分于不同用途的学科 资源配置问题：生产什么、如何生产、为谁生产 企业作为经济活动的主要的行为主体，其交易行为决定了市场和价格机制产生和运行，而资源配置问题的有效解决有赖于市场和价格机制的有效运行 管理学是研究管理活动、过程及其基本规律和一般方法，解决管理问题、指导管理实践的学科 管理学的知识体系围绕企业组织生存和发展这一目标而建立 分工 经济学将企业看成是“黑箱”组织，感兴趣的是其追求利润最大化的行为导致市场均衡的作用和过程 管理学负责探讨组织的构造、如何有效地进行生产经营、管理运行机制等,2、经济学研究企业的演化趋势,在经典的微观经济学中，企业被看作是一个黑箱“black box” 有目标的个体质点（厂商）：投入与产出的转换器，以盈利为目的，把各种要素组织起来，经过转换，为市场提供产品和劳务的经济实体 投入劳动和资本，得到产出 最小的成本和最大的利润 特点： 行为完全由其所在市场的竞争决定 内部的运作不可观测 可能的最大产出是给定的（生产函数）,微观经济学并不微观,微观经济学的前提奠基于假定的经济主体之上。无论是斯密的“经济人”、 ( economic man)、还是罗宾逊的厂商（firm） 这些原子式的主体都是在既定的成本约束下，追求自身效用或利润的最大 这些主体中的每一个(不论其规模有多大，也不管其由多少成员构成)都是绝对的利益共同体，其组织内部具有高度的利益一致性。它们是经济分析的最小单位 微观经济学是“资源配置的市场经济学”，也就是说，经济学的使命是阐释和解决社会资源如何在各微观经济主体之间的配置问题，而企业是市场配置过程的基本单元,微观经济学的进一步微观化,微观组织内部配置涵义及其过程在很长一段时间没有被引起注意 微观经济学最为重要的命题：效率 “被改换为只是市场配置效率”，而忽视了微观经济组织内的配置效率。 被称之为经济学的企业理论实际上并不是企业理论，而是企业作为市场上的一个重要角色的理论 更微观的组织研究被哈维.莱宾斯坦(H. Leibenstein)称之为“微观之微观”研究，他建议采取“微观之微观的分析方法”，采取物理学和微生物学相同的研究方法向研究越来越小的基本实体的方向前进 企业是经济中的“分子状单位”，企业内部成员则是经济中的“原子状单位”，前者是后者的集合，后者的行为影响前者 对厂商内部存在的决策程序和动机进行更深入的研究可以获得大量新的成果,经济学研究企业的典型,经济学中“企业理论”的产生和迅速发展 科斯（Coase, 1937）以及伯利（Berle）和米恩斯（Means，1933）等人的开拓性的贡献表明经济学家开始试图打开企业这个“黑箱” 70年代起得到迅速发展（ Williamson， Grossman ，Hart, Holmstrom） 以严格数学模型为基础的“信息经济学”、“激励理论”、“契约理论”、“委托代理理论”等都可以归属于企业理论领域 企业理论研究企业的本质和边界、企业的资本结构、企业的所有权与控制权的分离和企业的层级组织的内部结构等问题（钱颖一，1989） 由于对这些问题的研究，“加深了人们对现代公司或现代企业的认识，以至于人们以为这是管理学的进展，把一些在这方面稍有研究的人看作是企业管理专家。”（芮明杰、袁安照，1998，P2） 企业战略问题成为经济学中的产业组织理论和管理学中的战略管理共同关注的焦点,视角的区别,企业理论的发展虽然把经济学家的目光引向企业内部，但仍然只是停留在企业的性质及企业所有者层次， 研究所有者与经营者的关系，而企业管理学则旨在指导经营者的经营管理实践 产业组织理论研究不完全竞争市场下的市场结构、企业间博弈行为和经济绩效，虽然其成果对企业战略分析极富指导意义，其目的却在于为政府制定与企业有关的政策服务，重点是反垄断政策和直接管制政策，促进有效竞争，提高社会资源配置效率。而管理学对战略的研究则是把企业战略作为管理对象，以企业的生存和发展为目标，探讨企业战略的分析、决策、计划、组织和实施过程,管理学的视角：组织理论,管理者认为通过改变公司内部设计和运作可以改变绩效 最大产出不是给定的 如何打开黑箱？ 组织理论是管理学（包括企业管理学和公共管理学）的基础理论之一，其基础主要是社会学和心理学，侧重于将组织的经济行为和社会行为区分开来，从组织而不是个体层面来分析组织的结构、职能、文化和绩效等问题 经济学与管理学的观点冲突能否协调,经济学和管理学的相互借鉴,微观经济学作为更一般意义上揭示经济运行规律的科学，会给企业管理学提供基础经济理论支持 管理经济学就是以此为己任的经济学分支 组织经济学：微观经济学与组织理论的结合 组织内部 组织外部 组织之间,3、组织经济学概述,20世纪80年代以后，伴随微观经济学的企业理论和契约经济学的迅速发展，用经济学的方法，特别是博奔论和契约经济学的分析方法来研究组织问题成为微观经济学和组织理论相结合的一个新生长点 20世纪70年代以来，不少经济学家对组织问题产生了浓厚的兴趣，希望对“组织是什么、组织为什么存在、影响组织运行的因素有哪些？”等问题作出令人信服的解释，由此逐渐形成一门新的经济学科组织经济学。 用微观经济学方法研究组织(企业组织和公共组织) 问题所形成的学科分支,组织经济学的内涵,组织行动是个人与个人之间在对外来刺激作出反应时，或是追求他们自己的利益时，在战略上相互影响的结果。 组织经济学以新古典经济学中的个人利益最大化为出发点，结合信息、不确定性、交易成本与合约等要素，对组织现象和组织行为作出了新的、比较系统的解释，使组织理论提高到一个新的层次，成为一门新的经济学科 它包括了在组织研究中广泛应用的产权理论、交易成本理论、委托代理理论、合约理论、企业能力理论、公共选择理论以及博弈论等,组织经济学与微观经济学的区别,在基本概念或分析工具方面，统一用交易费用的概念，不仅组织的任何组合和转换都归因于交易费用的比较，而且交易费用的任何变化亦导源于组织的权力安排 在分析的着力点上，重视和研究的是第一层次的节约资源配置中的基本权力或组织安排，而不是第二层次的节约资源配置中的数量边际调整 在分析的逻辑起点上，提出了全新的行为假设“有限理性”和“机会主义”，它将行为人的“理性精神”与组织结构的系统探视结合起来，并以此为逻辑起点去解释各种复杂的组织现象和经济问题,研究层次,组织内部（INTERNAL ORGANIZATION） 决策机制 结构与流程 企业之间（BETWEEN FIRMS） 企业外部（BESIDES FIRMS）,内容体系：经济学诸多分支的综合,核心 组织中的活动 流程与结构 基础 劳动经济学：组织中的职业生涯 契约理论：组织中的激励 产业组织理论（IO）：组织的边界 制度经济学,组织中的决策（Decision-Making in Organizations）,团队理论和垃圾罐模型（Team Theory and Garbage Cans） 权威与权力（Authority and Power） 权术与影响（Politics and Influence） 社会关系（Social Relations） 惯例（Routines ） 文化（Culture） 领导（Lea