【奥鹏】东北财经大学东财基金管理B在线作业一试卷总分:100 得分:100第1题,ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。A、3B、2C、1D、6正确答案:A第2题,在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A、离岸基金B、在岸基金C、国内基金D、国际基金正确答案:B第3题,假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。A、大，小B、大，大C、小，不变D、小，大正确答案:B第4题,基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。A、规范性原则B、完整性原则C、易解性原则D、易得性原则正确答案:B第5题,有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。A、帕累托有效B、信息有效C、有效组合D、以上均不对正确答案:B第6题,（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。A、开发新客户B、保住老客户C、确定目标市场与客户D、设计市场营销组合正确答案:C第7题,（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。A、合法性原则B、完整性原则C、有效性原则D、审慎性原则正确答案:D第8题,（）是基金营销部门的一项关键性工作。A、开发新客户B、保住老客户C、确定目标市场与客户D、设计市场营销组合正确答案:C第9题,基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A、份额持有人B、管理人C、托管人D、注册登记公司正确答案:A第10题,保本基金从本质上讲是一种（）。A、股票基金B、货币市场基金C、混合基金D、保本基金正确答案:C第11题,基金是一种（）投资工具。A、直接B、间接C、实业D、债权正确答案:B第12题,基金托管人是由（）批准的商业银行担任。A、中国证监会B、中国人民银行C、财政部D、中国证监会和中国银监会正确答案:D第13题,独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。A、3B、5C、2D、4正确答案:B第14题,证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。A、15B、30C、45D、60正确答案:A第15题,（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。A、简单型B、指数型C、加强指数型D、以上都不对正确答案:A第16题,证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控D、对基金托管人的监控正确答案:A,B,C第17题,根据资产配置不同，混合基金可分为（）。A、偏股型基金B、偏债型基金C、股债平衡型基金D、灵活配置型基金正确答案:A,B,C,D第18题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在35年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动正确答案:A,B,C,D第19题,基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ） 。A、基金概况B、持有人户数C、持有人结构D、前20名持有人正确答案:A,B,C第20题,基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。A、资产保管B、资产清算C、投资监督D、会计核算和估值正确答案:A,B,C,D第21题,ETF与LOF的区别有（ ）。A、申购、赎回的标的不同B、申购、赎回的场所不同C、对申购赎回的限制不同D、基金投资策略不同正确答案:A,B,C,D第22题,督察长不得有下列行为（）。A、擅离职守B、无故不履行职责C、违反规定授权他人代为履行职责D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动正确答案:A,B,C,D第23题,采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）几种类型。A、风险厌恶B、风险中性C、风险偏好D、风险敏感正确答案:A,B,C第24题,开放式基金的分红方式有（）。A、现金分红方式B、分红再投资转换为基金份额C、直接分红D、间接分红正确答案:A,B第25题,收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。A、预期理论B、市场分割理论C、优先置产理论D、资本资产定价理论正确答案:A,B,C