19春福师投资银行业务与管理在线作业二3 - 一、单选题共10题，30分1、（ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。A市场风险B信用风险C操作风险D流动性风险本题正确的选项是：C2、（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A契约型基金B公司型基金C开放型基金D封闭型基金本题正确的选项是：B3、证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。A内幕交易B市场操纵C市场欺诈D虚假陈述本题正确的选项是：C4、从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。A横向并购B直接并购C混合并购D纵向并购本题正确的选项是：D5、（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。AABSBMBSCCDODSPV本题正确的选项是：B6、（ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。A市场风险B信用风险C操作风险D流动性风险本题正确的选项是：B7、（ ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。A战略并购B现金并购C财务并购D直接并购本题正确的选项是：C8、将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。AVaR方法B压力测试法C历史模拟法D蒙特卡洛模拟法本题正确的选项是：B9、（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权本题正确的选项是：C10、（ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。A基金管理费B基金托管费C基金交易费D基金运作费本题正确的选项是：C二、多选题共10题，40分1、证券自营业务面临的风险有（ ）。A合规风险B保险风险C市场风险D经营风险本题正确的选项是：ACD2、基金收入的来源包括（ ）。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入本题正确的选项是：ABCD3、证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A买入限价委托B指令驱动型C报价驱动型D卖出限价委托本题正确的选项是：BC4、以下属于资产支持证券化的有（ ）。A信用卡应收款证券化B住房抵押贷款证券化C不良资产证券化D担保债务凭证本题正确的选项是：ACD5、一般来说，证券的承销方式有（ ）。A公募发行B私募发行C代销D包销本题正确的选项是：CD6、风险投资活动的作用包括（ ）。A推动技术创新B培育中小企业C创造就业D促进经济增长本题正确的选项是：ABCD7、各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。A注册制B公司制C会员制D特许制本题正确的选项是：AD8、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。A开放式基金B信托投资基金C契约型基金D公司型基金本题正确的选项是：CD9、根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。A自营商和客户直接交易B自营商与经纪商的交易C自营商间的交易D客户和经纪商的交易本题正确的选项是：ABC10、在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（ ）。A市场风险B信用风险C流动性风险D操作风险本题正确的选项是：ABCD三、判断题共10题，30分1、代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A错误B正确本题正确的选项是：A2、期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。A错误B正确本题正确的选项是：A3、金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。A错误B正确本题正确的选项是：B4、契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。A错误B正确本题正确的选项是：B5、资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。A错误B正确本题正确的选项是：A6、在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。A错误B正确本题正确的选项是：A7、风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。A错误B正确本题正确的选项是：A8、VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。A错误B正确本题正确的选项是：A9、投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。A错误B正确本题正确的选项是：B10、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。A错误B正确本题正确的选项是：A