深圳证券交易所工程技术文档 深圳证券交易所深圳证券交易所 网下发行电子平台网下发行电子平台用户用户手册手册 （主承销商（主承销商版版） （Ver 4.0） 深圳证券交易所 2017 年 11 月 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 -I- 目目 录录 一、 系统简介 . 1 二、 系统要求 . 1 三、 准备工作 . 1 设置 IE（Internet Explorer）浏览器 . 1 3.1 安装移动数字证书相关软件 . 3 3.2 四、 系统登录 . 4 用户登录 . 4 4.1 用户首页 . 4 4.2 修改密码 . 5 4.3 发行信息查询 . 6 4.4 五、 发行申请 . 7 发行申请首次录入 . 7 5.1 发行申请二次录入 . 8 5.2 发行申请确认提交 . 9 5.3 六、 初步询价 . 11 询价投资者确定 . 11 6.1 启动初步询价 . 13 6.2 初步询价结果查询 . 14 6.3 投资者初步剔除 . 15 6.4 投资者初步确定 . 16 6.5 有效报价量确定 . 18 6.6 七、 网下申购 . 19 发行参数首次录入 . 19 7.1 发行参数二次录入 . 20 7.2 发行参数确认提交 . 21 7.3 确定有效入围投资者 . 22 7.4 申购结果查询 . 24 7.5 八、 初步配售 . 26 初步配售 . 26 8.1 认购资金到账明细查询 . 28 8.2 九、 网下配售 . 30 导入资金有效认购结果 . 30 9.1 资金有效认购结果查询 . 31 9.2 网下配售 . 32 9.3 配售结果查询 . 34 9.4 新股认购款查询 . 35 9.5 十、 网下发行结束确认 . 37 十一、 资料查询 . 38 投资者资料查询 . 38 11.1 配售对象资料查询 . 38 11.2 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 -II- 十二、 用户中心 . 40 账户总览 . 40 12.1 主承销商资料 . 40 12.2 发行文件上传 . 41 12.3 初步询价代位 . 43 12.4 网下申购代位 . 46 12.5 十三、 特别提醒及技术支持服务 . 49 请及时退出系统，拔出移动数字证书 . 49 13.1 请及时保存数据 . 49 13.2 请优先在本手册中查找问题解决办法 . 49 13.3 请及时联系本所解决问题 . 49 13.4 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 1 页 共 51 页 一、一、 系统简介系统简介 网下发行电子平台为网下发行的市场参与者，包括主承销商和网下投资者， 提供了方便快捷、安全可靠的业务办理通道，实现了初步询价、申购和网下配售 的电子化。 网下发行电子平台基于浏览器/服务器方式实现，用户无需安装专门客户端 应用程序，简便易用。网下发行电子平台使用了数字证书技术，保证了系统和用 户操作的安全，提供安全有效的网上业务渠道。 二、二、 系统要求系统要求 操作系统：Windows 7/8/10 浏览器：IE（Internet Explorer）9/10/11（暂不支持 Edge 浏览器） 三、三、 准备工作准备工作 设置设置 IE（Internet Explorer）浏览器）浏览器 3.1 1.1. 检查调整安全设置 打开 IE （Internet Explorer） 浏览器， 在“工具”菜单上， 单击“Internet 选项”， 在“安全”标签下， 找到“受信任的站点”图标 （如下图箭头所在位置） ， 查看“受信任站点”的安全级别，如果和下图所示不同，则单击右下角的“默认 级别”，将“受信任站点”的安全级别设置为与下图相同。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 2 页 共 50 页 图3-1设置安全级别 2 2. .将“*.szse.cn”加入受信任站点 如上图所示，选中“受信任站点”，然后用鼠标点击“站点”按钮，弹出如 下窗口。 请用鼠标点击“添加”按钮，将“https:/*.szse.cn”添加到该区域中。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 3 页 共 50 页 图3-2 添加信任站点 安装移动数字证书相关软件安装移动数字证书相关软件 3.2 为了保证各项业务的顺利进行， 请安装“移动数字证书驱动程序”和“数字 签名插件”。有关移动数字证书的安装与使用，请参考移动数字证书附带的用户 手册。 1、安装“移动数字证书驱动程序” 请从如下网址 http:/ca.szse.cn 下载明华数字证书驱动程序， 并根据明华 数字证书用户手册，安装驱动程序。安装完成后请重新启动计算机。 注意：请根据数字证书的型号（M2、M3、M4） ，选择对应的数字证书驱动程 序进行安装。 2、安装“数字签名插件” 请从如下网址 http:/ca.szse.cn 下载“数字签名插件”安装程序到电脑 硬盘上并执行安装。安装完成后请重新启动计算机。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 4 页 共 50 页 四、四、 系统登录系统登录 用户用户登录登录 4.1 用户插入数字证书，通过 IE 浏览器访问 https:/biz.szse.cn/eipo，选择 数字证书，系统会自动弹出图 4-1 所示窗口，要求用户输入硬证书密码，用户输 入硬证书密码后即可登录到网下发行电子平台。硬证书初始密码是 111111，用 户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书管理软件“Ekey 管理器”（图标通 常在屏幕右下角）修改硬证书密码。 图 4-1 硬证书密码输入窗口 用户首页用户首页 4.2 主承销商通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后，即进入主承销商首页 页面。 首页的股票发行列表中展示处于发行过程中的新股网下发行信息，点击“证 券简称”蓝色链接，进入项目详情页，可查询发行的详细信息。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 5 页 共 50 页 图 4-2 硬证书密码输入窗口 修改密码修改密码 4.3 硬证书初始密码是 111111，用户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书 管理软件“Ekey 管理器”（图标通常在屏幕右下角）修改硬证书密码。 图 4-3 硬证书修改密码 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 6 页 共 50 页 发行信息发行信息查询查询 4.4 通过点击首页股票发行列表该证券的“证券简称(证券代码)”超链接，进入 项目详情页面，如图 4-4 所示。 与发行相关的所有信息，包括发行信息、询价投资者范围、初步询价结果、 有效入围投资者、申购结果、初步配售结果、认购资金到账明细和配售结果等， 全部在项目详情页集中展示。 图 4-4 项目详情 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 7 页 共 50 页 五、五、 发行申请发行申请 初步询价开始前，主承销商登录网下发行电子平台提交发行申请。 发行申请首次录入发行申请首次录入 5.1 主承销商点击首页的“新建发行申请”按钮，进入发行申请首次录入页面， 如图 5-2 所示。 图 5-1 新建发行申请 主承销商按要求填写发行基本信息。如“是否设置自愿锁定期”选择“是” 则自愿锁定期可选项中必须包含 0 选项，否则无法提交。发行信息填写完成后， 点击“二次录入”按钮，则完成发行申请首次录入。 点击新建发行申请 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 8 页 共 50 页 图 5-2 发行申请首次录入 发行申请二次录入发行申请二次录入 5.2 发行申请首次录入完成后，进入发行申请二次录入页面，如图 5-3 所示，用 户按要求填写相关信息（同首次录入的信息） ，点击“提交”按钮，则完成二次 录入操作。 注意：若采用双人复核的方式提交发行申请，用户可在完成发行申请首次录 入，进入二次录入页面后退出，另一个用户登录平台进行二次录入。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 9 页 共 50 页 图 5-3 发行申请二次录入 发行申请确认提交发行申请确认提交 5.3 发行申请二次录入完成后，进入发行申请确认提交页面，如图 5-4 所示。如 果首次录入和二次录入不同，则在对比页面会用红色将不同项进行标示。用户可 直接修改，将首次录入和二次录入信息修改为一致。 如果首次录入和二次录入一致， 则填写完成经办人和联系人信息后， 点击 “提 交”按钮，完成发行申请的提交，发行状态变更为“申请已提交” ，等待审核。 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 10 页 共 50 页 图 5-4 发行申请确认 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 11 页 共 50 页 六、六、 初步询价初步询价 询价投资者确定询价投资者确定 6.1 发行申请审批通过后，初步询价开始日 8:30 前，主承销商需确定参与询价 的投资者范围。 通过“首页-股票发行列表-询价投资者确定”按钮，进入询价投资者确定 页面，如图 6-2 所示。 图 6-1 询价投资者确定入口 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 12 页 共 50 页 图 6-2 询价投资者确定 列表中显示所有在证券业协会已备案的投资者， “确定”列显示橙色“是” 的配售对象表示已在询价投资者范围内，可参与初步询价。 1）配售对象添加 可按投资者类型和配售对象类型添加，其中按配售对象类型添加时，可选择 “添加全部配售对象” 。同时也可以点击“增加/删除所选”按钮添加当前页勾选 的配售对象。 2）配售对象删除 可按投资者类型和配售对象类型删除，同时也可以点击“增加/删除所选” 按钮添加当前页勾选的配售对象。 3）删除不满足市值要求的配售对象操作如下： 请在 X-1（X 为询价起始日）日 16:00 后， 点击“删除不满足市值要求的配 售对象”按钮，删除其中不满足主承销商在发行申请中设置的最低非限售 A 股市 X-1日日 16:00后删除不满足市值要求后删除不满足市值要求的配售对象的配售对象 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 13 页 共 50 页 值（深市）要求的配售对象。 4）已确定投资者下载： 点击“导出已确定投资者” ，系统将已确定询价投资者导出到 excel 文件。 启动初步询价启动初步询价 6.2 询价投资者确定完成后，初步询价开始前，主承销商须启动初步询价。 通过 “首页-股票发行列表-启动初步询价” 按钮， 进入初步询价启动页面， 如图 6-4 所示。 主承销商可以在该页面上发布： 投资价值研究报告、 招股意向书、 询价公告和其它文件，主承销商可以自己选择是否上传。 图 6-3 启动初步询价 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 14 页 共 50 页 图 6-4 启动初步询价 初步询价结果查询初步询价结果查询 6.3 初步询价开始后，主承销商通过首页的 “证券简称(证券代码)”超链接进 入项目详情页，点击“初步询价结果”子菜单，查询初步询价结果，如图 6-5 所示。 图 6-4 初步询价结果查询 深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 第 15 页 共 50 页 图 6-5 初步询价结果查询 投资者初步剔除投资者初步剔除 6.4 初步询价开始后，主承销商查询初步询价结果，并根据初步询价公告，进行 投资者初步剔除：剔除关联方和不符合条件的报价。 通过“首页-股票发行列表-投资者初步剔除”按钮，进入投资者初步剔除